大陸法對(duì)英美法上LIEN制度誤解LIEN本意探源下

1、-大陸法對(duì)英美法上LIEN制度的誤解及LIEN的本意探源(下)新強(qiáng) 航空航天大學(xué)法學(xué)院 教授(三)法律上的Lien1.約定之lien約定之lien或意定之lien是由債務(wù)人和債權(quán)人通過(guò)合同約定而設(shè)定的，協(xié)議或合同的存在是這種lien的首要的和最根本的特點(diǎn)。美國(guó)"統(tǒng)一商法典"第九編規(guī)定的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保權(quán)益和由各州州法調(diào)整的不動(dòng)產(chǎn)抵押是最常見的約定之lien。約定的lien雖是當(dāng)事方通過(guò)合同或協(xié)議而設(shè)定的，但成文法對(duì)其設(shè)定、完善、實(shí)現(xiàn)順位和執(zhí)行等事項(xiàng)有詳細(xì)的規(guī)定。當(dāng)事方所訂立的合同必須在合同法上有效、可強(qiáng)制執(zhí)行;此外，合同還必須符合調(diào)整*項(xiàng)特定擔(dān)保權(quán)益的成文法或普通法的具體規(guī)定。&q

2、uot;統(tǒng)一商法典"第九編還要求合同除含有設(shè)定擔(dān)保權(quán)益的合意以外至少必須描述擔(dān)保物或擔(dān)保財(cái)產(chǎn)。除此之外，當(dāng)事方在合同具體條款和lien的設(shè)定及其行使條件上享有充分的自由。過(guò)去，英美法上的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保有諸多形式，如質(zhì)押、動(dòng)產(chǎn)抵押、附條件銷售、信托收據(jù)以及應(yīng)收帳款轉(zhuǎn)讓等。每一種擔(dān)保方式幾乎都有規(guī)則予以規(guī)。隨著新的擔(dān)保方式的產(chǎn)生，現(xiàn)行法律不得不進(jìn)展修改。"融資交易的日益復(fù)雜性迫使立法機(jī)關(guān)不得不在我們難以勝任且足夠復(fù)雜的19世紀(jì)的擔(dān)保法構(gòu)造上再添加新的成文法規(guī)定。33擔(dān)保方式的多樣性和法律的復(fù)雜性常常導(dǎo)致?lián)：贤蛴迷~不準(zhǔn)確而被法院宣告為無(wú)效。此外，登記機(jī)關(guān)的不統(tǒng)一又給債權(quán)人查閱、了解

3、債務(wù)人資信狀況帶來(lái)極大不便。34本應(yīng)促進(jìn)商業(yè)融資的擔(dān)保法卻時(shí)常成為商人們進(jìn)展融資的障礙，因此，盧埃林在起草"統(tǒng)一商法典"時(shí)以"擔(dān)保權(quán)益統(tǒng)一了過(guò)去五花八門的各種動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保方式，在英美動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了一場(chǎng)歷史性的變革。352.司法程序中的Lien司法程序中的lien是在債權(quán)人為追索債務(wù)而提起的司法程序中產(chǎn)生的。如attach-ment lien、 garnishment lien和judgment lien。這種lien不取決于債權(quán)人與債務(wù)人之間訂立的合同，而是作為訴訟之后的特定法律程序的后果施加在債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)上的。一般擔(dān)保權(quán)益的附著與完善之間的區(qū)別對(duì)于多數(shù)司法程序

4、上的lien來(lái)講并無(wú)多少實(shí)際意義，因?yàn)榇朔Nlien可因一個(gè)行為或事件而得以完善。對(duì)于勝訴的債權(quán)人來(lái)說(shuō)，獲得lien至關(guān)重要，因?yàn)檫@不僅可以使他確立對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，而且還可以使他就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)提起執(zhí)行程序。美國(guó)許多州法規(guī)定，當(dāng)勝訴債權(quán)人向縣司法行政官提交執(zhí)行令時(shí)，只要縣司法行政官及時(shí)扣押(levy)財(cái)產(chǎn)，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)上便產(chǎn)生了司法程序上的lien。有些司法程序上的lien產(chǎn)生于法院判決以前。例如，在*些情形下，原告(債權(quán)人)通過(guò)訴前扣押程序從而有權(quán)扣押債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，并以該財(cái)產(chǎn)作為判決的擔(dān)保。這種扣押產(chǎn)生attachment lien和garnishment lien。 Garnishment

5、 lien與attachment lien不同，garnish-ment lien指對(duì)由第三人占有或控制的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的查封或扣押。其他司法程序上的lien則是在判決之后產(chǎn)生的。例如，判決本身，原告只要向法律規(guī)定的備案機(jī)關(guān)備案判決(稱docketed，類似于我國(guó)法上的申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行程序)，便在被告處于備案判決的縣的財(cái)產(chǎn)上設(shè)定了lien。此后，縣司法行政官必須及時(shí)扣押被告財(cái)產(chǎn)。過(guò)去，judgment lien只限于在被告的不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定，現(xiàn)在則已擴(kuò)大到了動(dòng)產(chǎn)。36"司法程序上的lien主要是無(wú)奈之舉，因?yàn)樗炔皇莻鶆?wù)產(chǎn)生時(shí)所方案的，也不是在當(dāng)時(shí)設(shè)定的。事實(shí)上，司法程序上的lien的權(quán)利人只是

6、能夠執(zhí)行扣押財(cái)產(chǎn)或備案判決的原普通債權(quán)人而已。37獲得司法程序上的lien的權(quán)利人的地位具有幸運(yùn)成分。如果債務(wù)人陷入財(cái)務(wù)困難，就其所剩財(cái)產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)異常劇烈。債權(quán)人可能發(fā)現(xiàn)債務(wù)人已經(jīng)沒(méi)有任何剩余財(cái)產(chǎn)。即使債權(quán)人能夠獲得司法程序中的lien也并不能保證不喪失擔(dān)保權(quán)益。如果債務(wù)人在債權(quán)人獲得lien之后不久破產(chǎn)，破產(chǎn)受托人還可能以種種理由使其judgment lien無(wú)效。3.成文法上的Lien許多約定的、司法程序上的lien由成文法調(diào)整。例如，第九編適用于動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保權(quán)益。各州的程序法規(guī)定司法程序上的lien。但是，既使這些lien由成文法調(diào)整，它們也并非成文法上的lien。英美人所說(shuō)的真正意義上的

7、成文法上的lien( statutory lien)實(shí)際上僅指由實(shí)體成文法條款規(guī)定的lien，而非由合同或司法程序創(chuàng)設(shè)的lien。有些成文法上的lien在普通法上早有先例，如artisan s lien和innkeeper s lien;有些則出于成文法的特別規(guī)定，如mechanic s lien和ta* lien;還有一些是對(duì)普通法上的lien的編纂或修訂，如：carrier slien和warehousemans lien成文法上的lien有多種類型。每一種類型適用自己的規(guī)則，但有著共同特點(diǎn)。如：成文法依據(jù)、嚴(yán)格的程序性要求與規(guī)定，扣押與完善以及根底關(guān)系(如合同關(guān)系、違反法定義務(wù)或不當(dāng)?shù)美?/p>

8、等)。英美法上常見的成文法上的lien有三種形式。首先，美國(guó)多數(shù)州通過(guò)立法成認(rèn)了普通法上規(guī)定的效勞提供者lien其次，美國(guó)各州法律還規(guī)定了mechanic s lien，即當(dāng)建筑承包人為建造、維修或改善不動(dòng)產(chǎn)而提供勞務(wù)或使用了材料但業(yè)主拒絕付款時(shí)對(duì)建筑物和建筑物用地享有me-chanic s lien (這種lien與我國(guó)"合同法"第286條規(guī)定的建筑承包人享有的權(quán)利極為相似)。顯然，這種場(chǎng)合下債權(quán)人不可能占有債務(wù)人的不動(dòng)產(chǎn)，因此，他得不到傳統(tǒng)普通法的保護(hù)。為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)普通法的缺乏，防止產(chǎn)生不公平現(xiàn)象，美國(guó)各州在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初紛紛通過(guò)立法規(guī)定mechanic s l

9、ien。這一權(quán)利因是成文法規(guī)定的，且是對(duì)不動(dòng)產(chǎn)所享有的，因此，可以理解為一種法定抵押。38依據(jù)美國(guó)各州關(guān)于mechanic s lien的成文法，mechanics lien的權(quán)利人主要指建筑承包人，但該法名稱中使用的卻是傳統(tǒng)的"技工(mechanic)的概念，不免有誤導(dǎo)之嫌。因此，美國(guó)學(xué)界不得不經(jīng)常強(qiáng)調(diào)不能僅從字面上來(lái)理解此類法律中的"mechanic一詞。39第三種成文法上的lien是"統(tǒng)一商法典"第七編規(guī)定的公共承運(yùn)人和倉(cāng)儲(chǔ)人lien。第七編就調(diào)整此類公共承運(yùn)人和倉(cāng)儲(chǔ)人的lien的設(shè)定、完善以及實(shí)現(xiàn)方式規(guī)定了詳細(xì)的規(guī)則。公共承運(yùn)人和倉(cāng)儲(chǔ)人經(jīng)常不能收

10、回運(yùn)費(fèi)或倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，但他們占有著債務(wù)人的貨物。這是一種占有性的lien。第七編規(guī)定lien的存在可以使債權(quán)人發(fā)出變賣通知，拍賣由lien所擔(dān)保的運(yùn)費(fèi)或倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。與普通法上的lien不同，第七編所規(guī)定的lien，其權(quán)利人不僅可以將lien進(jìn)展登記，而且也不因喪失占有貨物而喪失lien，即使貨物或財(cái)產(chǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了第三人或債務(wù)人。40除了各州成文法規(guī)定了各種形式的lien之外，美國(guó)聯(lián)邦成文法也規(guī)定了幾種lien，其中對(duì)社會(huì)生活影響最大的當(dāng)屬ta* lien。"合眾國(guó)國(guó)稅法"第6321條規(guī)定："納稅義務(wù)人經(jīng)要求后無(wú)視或拒不納稅的，合眾國(guó)對(duì)屬于此人的所有財(cái)產(chǎn)(包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)

11、)享有(包括利息、附加稅金額或可評(píng)估的罰款以及此外可能產(chǎn)生的任何其他費(fèi)用之金額的)li-en for ta*(稅收擔(dān)保權(quán))。第6322條規(guī)定了這種lien的有效期間："法律特別規(guī)定另一日期的除外，第6321條所設(shè)定的lien于評(píng)估稅款時(shí)產(chǎn)生，并繼續(xù)有效，直至支付已評(píng)估之金額的義務(wù)(或者因此義務(wù)而對(duì)納稅人作出的判決)得到履行為止，或因逾時(shí)效而不可執(zhí)行時(shí)為止。414.普通法上的Lien普通法上的lien源于司法判例，以擔(dān)保交易所產(chǎn)生的本無(wú)擔(dān)保、但普通法認(rèn)為值得保護(hù)的普通債權(quán)。在設(shè)定的根本目的和實(shí)際效果上，普通法上的lien與成文法上的lien旨趣一樣，并無(wú)區(qū)別。兩種lien之間的差異只是

12、普通法上的lien非由成文法設(shè)定，也未成文化，但法院成認(rèn)并強(qiáng)制執(zhí)行。多數(shù)普通法上的lien具有悠久的歷史，這類lien只適用于動(dòng)產(chǎn)，其設(shè)立和持續(xù)有效以占有為前提，且只有獲得占有時(shí)才產(chǎn)生，一旦喪失占有即喪失。今天，許多傳統(tǒng)普通法上的lien已經(jīng)成文化，變?yōu)槌晌姆ㄉ系膌ien。在編纂普通法上的lien時(shí)，立法機(jī)關(guān)常常限制或擴(kuò)大lien的圍;有時(shí)還會(huì)作出新的規(guī)定，或者規(guī)定其完善須經(jīng)登記，以取代傳統(tǒng)的以占有為完善的方式。由于積極的立法活動(dòng)，現(xiàn)在人們很少會(huì)再見到普通法上的lien了。傳統(tǒng)普通法為效勞提供者規(guī)定的lien主要有artisan s lien和innkeepers lien, carri-er

13、 s lien and warehousemans lien以及attorney s lien。 Artisan s lien賦予物品修理人留置修理物以擔(dān)保修理費(fèi)的支付(類似于我國(guó)法上的加工承攬人留置權(quán))。Artisan s lien以占有債務(wù)人財(cái)產(chǎn)為前提條件，喪失占有也就意味著喪失了lien。在多數(shù)情形下，artisans lien因留置物的轉(zhuǎn)讓而喪失，除非lien的權(quán)利人依法對(duì)其進(jìn)展登記。法律一般要求當(dāng)事方之間的協(xié)議規(guī)定的是現(xiàn)金交易而非信用交易。雖然法律通常允許債權(quán)人在債務(wù)人不履行支付義務(wù)的合理時(shí)間后變賣留置物，但在變賣之前必須通知債務(wù)人。另一種普通法上的lien是賦予房東和店主留置客人帶

14、人其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的財(cái)產(chǎn)以擔(dān)保未付房租和住宿費(fèi)用的innkeeper s lien(相當(dāng)于我國(guó)法上的經(jīng)營(yíng)者留置權(quán))。Innkeeperslien所擔(dān)保的價(jià)值僅限于雙方約定金額的費(fèi)用，除非當(dāng)事方之間沒(méi)有協(xié)議。此種場(chǎng)合，li-en的價(jià)值將是提供的食宿效勞的合理價(jià)值。與artisan s lien一樣，innkeepers lien的存續(xù)以債權(quán)人繼續(xù)占有客人的行為限。轉(zhuǎn)讓占有，將導(dǎo)致lien的喪失。喪失贖回權(quán)程序允許店主處置行以補(bǔ)償其未獲支付的效勞費(fèi)用。42上述兩種lien的產(chǎn)生因均以債權(quán)人占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為前提，是典型的占有性lien。如果債權(quán)人自愿放棄占有，則其享有的lien即告喪失或消滅。今天，普通

15、法上的占有性lien在美國(guó)許多州都得到了成文法的成認(rèn)，如carrier s lien和warehousemans lien。在這些州，將這類lien稱為成文法上的lien也許更為準(zhǔn)確。43(四)Lien與我國(guó)法上"擔(dān)保概念的比擬作為大陸法學(xué)者我們對(duì)英美法上的lien的理解離不開已有的"前見。在我國(guó)現(xiàn)行法律體系中"擔(dān)保是一個(gè)與lien十分近似的概念，均可指財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的負(fù)擔(dān)，但兩者之間也存在著諸多差異。其主要差異如下：第一，我國(guó)"擔(dān)保法"上的"擔(dān)保不僅包括物的擔(dān)保，而且還包括人的擔(dān)保;英美法上的lien則僅指物的擔(dān)保，不包括人的擔(dān)保。人的

16、擔(dān)保由guaranty和surety表征。Guaranty通常用來(lái)指保證人承當(dāng)?shù)诙?zé)任的保證，而surety一般指保證人承當(dāng)連帶責(zé)任的保證。44第二，在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)是一種實(shí)體權(quán)，不包括程序性權(quán)利，雖然有些程序性權(quán)利也能起到擔(dān)保作用，但由于其程序性質(zhì)而被排除在擔(dān)保物權(quán)之外。但lien不同，它不僅可以指大陸法上的擔(dān)保物權(quán)，而且還涵蓋了大陸法上的程序性權(quán)利(如attachment lien, gar-nishment lien和judgment lien)。第三，大陸法上的擔(dān)保物權(quán)不僅是實(shí)體性權(quán)利而且還是私權(quán)。英美法上的lien不僅包括私權(quán)，而且還囊括了*些在大陸法看來(lái)顯然不屬于私權(quán)的公權(quán)力(

17、如ta* lien)。第四，在"擔(dān)保法"以外，我國(guó)法律還常在廣義上使用"擔(dān)保一詞，如"履約擔(dān)保、"瑕疵擔(dān)保、"保全擔(dān)保，等。這些廣義上的"擔(dān)保對(duì)應(yīng)的是英美法上的assurance, war-ranty和bond，與lien沒(méi)有聯(lián)系。第五，英美法上的lien有廣義和狹義之分。廣義的lien包括法定的lien和約定的li-en;狹義的lien僅指法定的lien。英美人通常是在狹義上使用lien的。我國(guó)法上的擔(dān)保卻無(wú)此種意義上的廣義和狹義之分。由以上分析可見，lien是一個(gè)比我國(guó)"擔(dān)保法"上的擔(dān)保物權(quán)更為廣泛，

18、但又比我國(guó)法上廣義的"擔(dān)保要窄一些的概念。如果我們能以"擔(dān)保為參照，并像胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)所主的那樣，將大陸法上的物權(quán)理論用"括號(hào)暫時(shí)"括起來(lái)，不去考慮公法與私法、實(shí)體法與程序法的區(qū)別，也不過(guò)問(wèn)產(chǎn)生方式的差異，將凡在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的能起擔(dān)保作用的權(quán)利均視為"擔(dān)保物權(quán)，則，我們也就完全、徹底地理解了lien。 45四、LIEN的法理分析在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)乃民法上規(guī)定的一種重要民事權(quán)利。由于民法是私法，所以，擔(dān)保物權(quán)是私權(quán);又因民法屬于實(shí)體法，所以，擔(dān)保物權(quán)也是實(shí)體權(quán)。這種權(quán)利劃分的依據(jù)和邏輯十分清晰、明確。英美法將私法和公法、實(shí)體法和程序法上產(chǎn)生的不同

19、性質(zhì)的權(quán)利均冠之以lien，這種眉毛胡子一把抓的做法表達(dá)的又是一種什么樣的思想和邏輯""柏拉圖認(rèn)為床的概念在邏輯上早于任何具體的床的存在;我常常以為這是一個(gè)特別難以令人相信的與原始事實(shí)有關(guān)的看法;但至少法律制度領(lǐng)域?qū)Π乩瓐D主義者來(lái)說(shuō)是一個(gè)平安的領(lǐng)域制度作為一個(gè)概念而言在邏輯上要早于它的任何實(shí)例的存在。46確實(shí)，制度是人設(shè)計(jì)的，制度設(shè)計(jì)的不同表達(dá)的是設(shè)計(jì)者思想的不同。對(duì)擔(dān)保(權(quán))的不同看法和不同分類表達(dá)的是英美法與大陸法所信奉的哲學(xué)的不同。從哲學(xué)史上來(lái)看，歐洲大陸國(guó)家有著悠久的理性主義傳統(tǒng)，近代著名的理性主義哲學(xué)家(如笛卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨、馬勒伯朗士和沃爾夫等人)幾乎清

20、一色的都是歐洲大陸法國(guó)家的學(xué)者。理性主義認(rèn)為，運(yùn)用抽象推理就可以探知事物及其構(gòu)造，或宇宙的真理，并可以不通過(guò)經(jīng)歷而獲得事物的真理的知識(shí)。這種真理的知識(shí)是天賦的知識(shí)。理性是知識(shí)的主要來(lái)源，科學(xué)只是間接地與感覺經(jīng)歷相聯(lián)系的、根本上由理性推演所構(gòu)成的體系。真理不需要經(jīng)歷的證實(shí)，而是由具有邏輯確定性的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)。只有從理性引伸出來(lái)的必然的自明真理才能被認(rèn)為是真實(shí)的、實(shí)在的和確定的，因而理性的方法可以運(yùn)用于任何事物而得到恰當(dāng)?shù)慕忉?。宇宙遵循?guī)律和邏輯的合理性，是合理設(shè)計(jì)的一種體系，它的秩序符合于邏輯的規(guī)律，因而可以從這種規(guī)律中推演出任何事物的運(yùn)行規(guī)則。47簡(jiǎn)言之，重視思辯，強(qiáng)調(diào)推理演繹;輕視經(jīng)歷，貶低現(xiàn)

21、象在認(rèn)識(shí)過(guò)程中的作用，是這種哲學(xué)的一大特點(diǎn)。與歐洲大陸國(guó)家不同，英國(guó)人比擬注重視實(shí)際，強(qiáng)調(diào)經(jīng)歷。這可能與英國(guó)人的理論傳統(tǒng)和自然科學(xué)的開展?fàn)顩r有直接的關(guān)系，回憶一下歐洲哲學(xué)史人們便會(huì)發(fā)現(xiàn)，13、14世紀(jì)的歐洲唯名論的主要陣地是在英國(guó)，羅吉爾·培根是當(dāng)時(shí)風(fēng)行一時(shí)的實(shí)驗(yàn)風(fēng)氣的著名代表人物，16世紀(jì)末17世紀(jì)初的威廉·吉爾伯特是與學(xué)術(shù)知識(shí)相結(jié)合的工匠學(xué)問(wèn)的例。正是英國(guó)這種特殊的土壤滋生出了歐洲近代的經(jīng)歷主義。48重視現(xiàn)象、強(qiáng)調(diào)經(jīng)歷，崇尚歸納在認(rèn)識(shí)中的作用是這種哲學(xué)的一大特點(diǎn)。這也導(dǎo)致了英國(guó)思辯傳統(tǒng)的缺乏。在大陸法國(guó)家，思辯是一個(gè)褒義詞，但在英文中，speculation根本上是一個(gè)

22、貶義詞，具有猜想、推測(cè)乃至投機(jī)的含義。人們信奉的哲學(xué)的不同，往往導(dǎo)致人們對(duì)同一現(xiàn)象有著不同的看法。以擔(dān)保權(quán)為例，信奉理性主義并習(xí)慣于體系建構(gòu)的大陸法學(xué)者首先將法律分為私法和公法、實(shí)體法和程序法。法的性質(zhì)確定了，則依此產(chǎn)生的權(quán)利的性質(zhì)也就一目了然。在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)乃民法上規(guī)定的一種民事權(quán)利。由于民法是私法，所以，擔(dān)保物權(quán)是私權(quán);又因民法屬于實(shí)體法，所以，擔(dān)保物權(quán)也是實(shí)體權(quán)。然而，對(duì)于信奉經(jīng)歷主義的英美學(xué)者來(lái)講，依據(jù)在抽象層面上確定法律的性質(zhì)，再依此來(lái)劃分權(quán)利并非他們的特長(zhǎng)，原因在于，傳統(tǒng)上普通法是最難捉摸的未經(jīng)編纂的法律形式，它隱藏于法官在普通法院判決的案件中所發(fā)表的意見，只有從中才能發(fā)現(xiàn)它

23、。除了律師和法官自己或者律師學(xué)院的成員以外，沒(méi)有人知道法院已有的主是什么以及它們的判決意味著什么。英國(guó)律師在傳統(tǒng)上對(duì)于涉及法律的各種"學(xué)術(shù)的或"哲學(xué)的的論述相當(dāng)?shù)睦淠?。在他們看?lái)，所謂"性質(zhì)或"本質(zhì)不過(guò)是高度抽象思維的結(jié)果，是主觀的東西，因而是形而上的，已經(jīng)超出了經(jīng)歷或現(xiàn)象領(lǐng)域。即使對(duì)于權(quán)利，英美人也傾向于在現(xiàn)象層面上分析。結(jié)果他們看到，私法和公法、實(shí)體法上和程序法上的*些權(quán)利有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是均起擔(dān)保作用，這也是經(jīng)歷可以證明的。因此，從歸納邏輯出發(fā)，他們將此類權(quán)利一概視為lien五、完畢語(yǔ)Lien是英美擔(dān)保法上的一個(gè)核心概念，意指在他人財(cái)產(chǎn)上設(shè)定

24、的旨在擔(dān)保債務(wù)或義務(wù)履行的負(fù)擔(dān)。英美學(xué)界根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)將lien劃分為不同的種類。以債權(quán)人是否占有擔(dān)保物為標(biāo)準(zhǔn)，lien被分為占有性的lien和非占有性的lien;以產(chǎn)生的規(guī)則體系為標(biāo)準(zhǔn)，lien被分為衡平法上的lien和法律上的lien;以產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)，法律上的lien又被分為意定的lien和法定的lien，后者還可細(xì)分為普通法上的、成文法上的和司法程序中的lien。以大陸法視角觀之，英美法律上的lien既包含擔(dān)保物權(quán)等實(shí)體性權(quán)利，又含有為保障判決得以執(zhí)行的程序性權(quán)利，其成文法上的lien還囊括了不屬于私法疇的公權(quán)力。這種獨(dú)特分類依據(jù)的不是權(quán)利性質(zhì)而是權(quán)利的作用，它表達(dá)的是一種典型的功能主

25、義和實(shí)用主義。對(duì)于lien，我國(guó)學(xué)界一開場(chǎng)便誤將其理解為"留置或"留置權(quán)。我們不是將lien作為一個(gè)上位概念、一個(gè)抽象概念來(lái)理解，而是將它的*種表現(xiàn)形式理解成了lien本身。在理解lien的問(wèn)題上，我們把具體當(dāng)成了共相，混淆了個(gè)別與一般的關(guān)系。這種被顛倒了的關(guān)系如不矯正過(guò)來(lái)，我們將永遠(yuǎn)不會(huì)真正理解英美法上的lien。注釋:33美布雷德福·斯通："統(tǒng)一商法典"(Bradford Stone, Uniform mercial Code, 5 h ed.，West Group, 2002, p357.)34 U. C. C.§9-101，m

26、ent.35美詹姆斯·J·懷特/羅伯特·S.薩默斯："統(tǒng)一商法典"威廉姆·H·勞倫斯/威廉. H·/R§威爾遜弗里爾穆斯："理解動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保"(See James J. White, Robert S. Summers, Uniform mercial Code, 5th ed.， West Group, 2005;William H. Lawrence, William H. Henning, R. Wilson Freyermuth, Understanding SecuredTransactions, Mathew&Bender, 1997.)36 Ashton v. Slater, 19 Minn. 351;Shirk v. Thomas, 121 Ind. 147，22 N. E. 976