索賠知識(shí)辦法

1、索賠知識(shí)手冊第一章施工索賠第一節(jié)施工索賠及其分類、作用一、施工索賠施工索賠是指對并非由于自己的過錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｔ谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn) 象。在我國，由于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制尚未完全形成，在工程 實(shí)踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不明白索賠，監(jiān)理 工程師可不能處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對這種情況，在建筑市場中，應(yīng)當(dāng)大力提高對施工索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對索賠知識(shí)和方法的學(xué)習(xí)，認(rèn)真對待和搞好施工索賠，這對維護(hù)企業(yè)利益十分重 要。二、施工索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類1 正常施工索賠正常施工索賠，是

2、指在正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正 常施工索賠是最常見的索賠形式。2、工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指差不多履行合同的工程因不可抗力、 政府法令、資金或其他緣故必須中途停止施工所引起的索賠。3、解除合同索賠2/53解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴(yán)峻違約， 致使合同無 法正常履行的情況下， 合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生 的索賠。（二）按索賠依據(jù)的范圍分類1 合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容能夠在履行的合同中找 到條款依據(jù)， 并可依照合同條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù) 劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算方

3、法提出的索賠。 一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對容易。2、合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)法規(guī)所給予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事?lián)p害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。3、道義索賠道義索賠，是指承包人不管在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行 索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠 懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力， 但由于工程實(shí)施中可能失誤， 確實(shí)造成了專門大的虧損， 懇請發(fā) 包人給予救助，這時(shí)，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進(jìn)展，

4、 出于同情和信任合作的承包人而大方予以費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無損失。因?yàn)槌邪诉@種并非治理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過 大，往往是在投標(biāo)時(shí)估價(jià)不足造成的。換言之，若承包人充分地 可能了實(shí)際3/53情況，在合同價(jià)中也應(yīng)含有這部分費(fèi)用。（三） 按索賠的目的分類1、工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任的緣故而導(dǎo)致施工進(jìn)程延 誤，承包人要求批準(zhǔn)延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以幸免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后， 承包人不僅免 除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提早工期得到獎(jiǎng)

5、 勵(lì)。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。2 、費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠，是指當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開 支，承包人要求對超出打算成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失的索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ) 償。（四） 按索賠的處理方式分類1、單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠，是指某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外 費(fèi)用支出時(shí)，承包人即可對這一事件的實(shí)際損失在合同規(guī)定的索 賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項(xiàng)索賠是對發(fā)生的事件而言。 單項(xiàng)索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡單， 分析比較容易、處理起來比 較快的事件。也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較大、處 理起來比較苦惱的事件。2、綜合索賠4/53綜合

6、索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前， 將施工過程中未得到解決的或承包人對發(fā)包人答復(fù)不中意的單 項(xiàng)索賠集中起來，綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判協(xié)商。綜合 索賠一般差不多上單項(xiàng)索賠中遺留下來的意見分歧較大的難題， 責(zé)任的劃分、費(fèi)用的計(jì)算等各持已見，不能立即解決。三、施工索賠的作用（一） 保證施工合同的實(shí)施施工合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種 權(quán)利受法律愛護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。施工索賠是施工合同法 律效力的具體體現(xiàn)，同時(shí)由施工合同的性質(zhì)所決定。 假如沒有施 工索賠和關(guān)于施工索賠的法律規(guī)定， 則施工合同形同虛設(shè)，對雙 方都難以形成約束，如此，施工合同的實(shí)施就得不到保證。施

7、工 索賠能對違約者起警戒作用使其考慮到違約的后果，以盡力幸免違約事件發(fā)生。因此，施工索賠有助于合同雙方更緊密的合作， 有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二） 落實(shí)和調(diào)整施工合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系施工合同雙方有權(quán)利，有利益，同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé) 任。誰未履行合同責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對方損失，侵害對 方權(quán)利，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的合同處罰。離開施工索賠，施工合同的 責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系就不平衡。（三） 維護(hù)施工合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益施工索賠是一種愛護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)利益，幸免損失， 增加利潤的手段。在現(xiàn)代工程承包中，假如承包人不能進(jìn)行有效 的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理的及時(shí)的補(bǔ)償

8、， 就會(huì)阻礙正5/53常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，甚至出現(xiàn)倒閉。（四）促使工程造價(jià)更加合理施工索賠的正常開展，把原來打入工程報(bào)價(jià)的一些不可預(yù)見 費(fèi)用，改為按實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工 程造價(jià)更加合理。第二節(jié) 施工索賠的起因一、發(fā)包人或工程師違約（一） 發(fā)包人沒有按合同規(guī)定的時(shí)刻和要求提供施工場地、制造施工條件造成違約合同條款約定的時(shí)刻和要求所要完成的土地征用；房屋拆 遷；清除地上、地下障礙；保證施工用水、用電；材料運(yùn)輸；機(jī) 械進(jìn)場；辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提 供地下管網(wǎng)線路資料等發(fā)包人的工作。開工日期經(jīng)施工合同協(xié)議書確定后，承包人要按照既定的開工時(shí)刻做好各種預(yù)備，

9、并需提早進(jìn)場做好辦公、庫房、及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。假如發(fā) 包人不能在合同規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)給承包人的施工隊(duì)伍進(jìn)場制造條 件，使預(yù)備進(jìn)場的人員不能進(jìn)場，預(yù)備進(jìn)場的機(jī)械不能到位，應(yīng) 提早進(jìn)場的材料運(yùn)不進(jìn)場，其他的開工預(yù)備工作不能按期進(jìn)行， 導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（二） 發(fā)包人沒有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材 料、設(shè)備造成違約假如發(fā)包人所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨時(shí)刻、地點(diǎn)、單價(jià)、種 類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同附件的規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延6 / 53誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（三） 發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)支付工程款造成違約發(fā)包人應(yīng)按照專用條

10、款規(guī)定的時(shí)刻和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。當(dāng)發(fā)包人沒有支付能力或拖期支付以及由此引發(fā) 的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（四） 工程師對承包人施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不定造成違約工程師應(yīng)按照合同文件的要求行使自己的權(quán)力，履行合同約定的職責(zé)，及時(shí)向承包人提供所需指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工 過程中，承包人為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，較早發(fā)覺工 程進(jìn)展中的問題并向工程師尋求解決的方法，或提出解決方案報(bào)工程師批準(zhǔn)，假如工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)， 將會(huì)直接阻礙 工程的進(jìn)度，形成違約事件，造成承包人索賠。（五） 工程師工作失誤，對承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢 查等

11、造成違約實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思 想素養(yǎng)及工作方式、方法等緣故，往往會(huì)造成承發(fā)包雙方工作的 不協(xié)調(diào)，其中因工程師造成的阻礙會(huì)成為索賠的起因。1、工程師的不正確糾正施工過程中，可能發(fā)生工程師認(rèn)為承包人某施工部位或項(xiàng)目 所采納的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從而要求承包7/53人改變施工方法或停止使用某種材料， 但事后又證明并非承包人的過錯(cuò)，因此，工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人 對不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)刻(工期)損失提出相應(yīng)補(bǔ)償是維護(hù)自身利益的表現(xiàn)。2、工程師對正常施工工序造成干擾一般情況下，工程師應(yīng)依照施工合同發(fā)出施工指令， 并能夠 隨時(shí)對任

12、何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查， 然而，工程師對承包人在施工中 采納的方法及施工工序不必過多干涉，只要不違反施工合同要求和不阻礙工程質(zhì)量就能夠進(jìn)行。假如工程師強(qiáng)制承包人按照某種 施工工序進(jìn)行施工，這就可能打亂承包人的正常工作順序， 造成 工程不能按期完成或增加成本開支。不論工程師意圖如何，只要造成事實(shí)上對正常施工工序的干 擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、開工、人員閑置、設(shè) 備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失，承包人 必定提出索賠。3、工程師對工程進(jìn)行苛刻檢查工程師及其委派人員有權(quán)在施工過程中的任何時(shí)候?qū)θ魏?工程進(jìn)行現(xiàn)場檢查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程師 及委派人員的要求返工

13、、修改，承擔(dān)由自身緣故導(dǎo)致返工、修改 的費(fèi)用。毫無疑問，工程師的各種檢查都會(huì)給被檢查現(xiàn)場帶來某 種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的。 工程師所提出的修改或 返工的要求應(yīng)該是依據(jù)施工合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求， 超出了一般正常的技術(shù)規(guī)范 要求即認(rèn)為是苛刻檢查。常見的苛刻檢查的種類有：8/53(1) 對同一部分工程內(nèi)容的反復(fù)檢查；(2)使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查；(3)過分頻繁的檢查；(4)有意不及時(shí)檢查等。面對具有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包人，工程師對自己權(quán)力的行使應(yīng)掌 握好合同界限，過分地不恰當(dāng)?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對工程進(jìn)行苛刻的檢查，將會(huì)對承包人的施工活動(dòng)生產(chǎn)阻礙，必定導(dǎo)致承包人的索賠。二、合同變更與合同缺陷(一)合同變更合同變更，是指施工合同履行過程中， 對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容 進(jìn)行的修改或補(bǔ)充，合同變更的實(shí)質(zhì)是對必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新 的要約和承諾。現(xiàn)代工程中，關(guān)于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同 變更就會(huì)幾十項(xiàng)甚至更多。 大量的合同變更正是承包人的索賠機(jī) 會(huì)，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更，一般體現(xiàn) 在由合同雙方通過會(huì)談、協(xié)商對需要變更的內(nèi)