中債成員綜合評定方案

1、中債成員綜合評定方案為客觀反映債券市場成員的債券業(yè)務(wù)表現(xiàn)，樹立優(yōu)秀成員在 市場中的良好形象，引導(dǎo)市場成員積極參與債券市場基礎(chǔ)設(shè)施建 設(shè)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定發(fā)展”結(jié)合債券 市場運行特點與公司業(yè)務(wù)實際情況，制定本評定方案。一、 總體目標(biāo)按照公正性、全面性、科學(xué)性原則”評定并宣傳債券業(yè)務(wù)表 現(xiàn)突出、業(yè)務(wù)開展規(guī)范的市場成員，并將中債成員綜合評定 打造為一個市場影響大、公正性強(qiáng)、參與度高、媒體關(guān)注密切的 服務(wù)品牌。二、 評定原則（_）公正性原則。以市場成員債券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)開展 情況等為主要依據(jù)，由中央結(jié)算公司作為獨立的中介機(jī)構(gòu)組織評 定工作，真實、客觀反映市場成員在債券市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)

2、域的綜合 表現(xiàn)。（二）全面性原則。面向全市場各類成員，綜合考慮不同 行業(yè)大中小型機(jī)構(gòu)特點，既關(guān)注業(yè)務(wù)開展情況和業(yè)務(wù)量的增長, 也注重業(yè)務(wù)質(zhì)量的提高”引導(dǎo)市場成員積極規(guī)范開展債券業(yè)務(wù)。（三）科學(xué)性原則。充分考慮債券發(fā)行、承分銷、托管、交易結(jié)算、柜臺市場等各業(yè)務(wù)特點，考慮銀行、證券、保險等各 類市場成員的行業(yè)特點，科學(xué)、合理地設(shè)計中債成員評定辦法、 評走獎項和評定指標(biāo)”充分體現(xiàn)債券市場的專業(yè)特征。三、 獎項設(shè)置中債成員綜合評定每年開展一次，按照評走成員所參與 業(yè)務(wù)類型z獎項分為五個大類z共計22個獎項。_是發(fā)行、承 銷業(yè)務(wù)類，包含優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎、 優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎、 地方債銀行 類承銷商最佳進(jìn)步獎、

3、地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎4個獎項; 二是境內(nèi)外機(jī)構(gòu)債券交易結(jié)算類包含結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商、 優(yōu)秀資產(chǎn)管理人、優(yōu)秀托管人、優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者、優(yōu)秀結(jié)算 代理人、債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎、優(yōu)秀做市結(jié)算獎7個獎項;三是柜臺 業(yè)務(wù)類， 包含柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎、柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎、柜 臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎、柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎4個獎項；四是創(chuàng)新業(yè)務(wù)類，包含中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)、中債綠色債 券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)、中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資 機(jī)構(gòu)、擔(dān)保品業(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎、擔(dān)保品業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎5個獎項; 五是個人類，包含結(jié)算業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎、柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎2個獎項。表1.中債成員綜合評定獎項名稱

4、序號序號獎項類別獎項類別獎項名稱獎項名稱1發(fā)行、承銷業(yè)務(wù)類優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎2優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎3地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎4地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎5境內(nèi)外機(jī)構(gòu)債券交易結(jié)算類結(jié)算100強(qiáng)-優(yōu)秀自營商6優(yōu)秀資產(chǎn)管理人7優(yōu)秀托管人8優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者9優(yōu)秀結(jié)算代理人10債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎11優(yōu)秀做市結(jié)算獎12柜臺業(yè)務(wù)類柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎13柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎14柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎15柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎16創(chuàng)新業(yè)務(wù)類中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)17中債綠色彳責(zé)券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)18中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資般19擔(dān)保品業(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎20擔(dān)保品業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎21個人類結(jié)算業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎2

5、2柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎（一）發(fā)行、承銷業(yè)務(wù)類1優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳債券發(fā)行業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出的成員單位，重點關(guān)注成員 的債券發(fā)行量，同時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性和創(chuàng)新性、守信情況 以及參與債券市場建設(shè)的積極性。2優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳債券承分銷業(yè)務(wù)表現(xiàn)活躍的成員單位蓮點關(guān)注成 員的債券承分銷量，同時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及 參與債券市場建設(shè)的積極性。3地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎旨在宣傳本年度積極參與地方債發(fā)行承銷的銀行類成員單 位，重點關(guān)注成員本年度的地方債中標(biāo)量增長率,同時考慮成員 的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及參與債券市場建設(shè)積極性。4

6、地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎旨在宣傳本年度積極參與地方債發(fā)行承銷的非銀類成員單 位，重點關(guān)注成員本年度的地方債投標(biāo)量和中標(biāo)量，同時考慮成 員的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及參與債券市場建設(shè)積極性。（二）境內(nèi)外機(jī)構(gòu)債券交易結(jié)算類1結(jié)算結(jié)算100強(qiáng)強(qiáng)優(yōu)秀自營商優(yōu)秀自營商旨在宣傳債券自營投資活躍、對債券流動性貢獻(xiàn)較大的成員 單位，重點關(guān)注成員自營賬戶的托管結(jié)算業(yè)務(wù)量和投資業(yè)績，同 時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及參與債券市場建設(shè)的積 極性。2優(yōu)秀資產(chǎn)管理人優(yōu)秀資產(chǎn)管理人旨在宣傳為基金、信托、企業(yè)年金、資產(chǎn)管理計劃等各類集 合資金產(chǎn)品提供資產(chǎn)管理服務(wù)且投資業(yè)績突出的成員單位，

7、評定 對象為基金管理公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司、證券公司等, 重點關(guān)注成員所管理產(chǎn)品的債券投資業(yè)績和托管結(jié)算業(yè)務(wù)量，同 時考慮成員的業(yè)務(wù)合規(guī)性以及工作配合程度。3優(yōu)秀托管人優(yōu)秀托管人旨在宣傳為基金、信托、企業(yè)年金、資產(chǎn)管理計劃等各類集 合資金產(chǎn)品提供優(yōu)質(zhì)的債券托管結(jié)算服務(wù)的成員單位，評定對象為具備產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行和證券公司等，重點關(guān)注成 員所托管產(chǎn)品的債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)量,同時考慮成員的工作配合 程度。4優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者旨在宣傳債券投資活躍、積極參與我國銀行間債券市場的境 外機(jī)構(gòu)投資者，重點關(guān)注成員的托管結(jié)算業(yè)務(wù)量和投資業(yè)績，同 時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性以及配合債券

8、市場對外開放的積極程 度。5優(yōu)秀結(jié)算代理人優(yōu)秀結(jié)算代理人旨在宣傳為境外機(jī)構(gòu)投資者提供結(jié)算代理服務(wù)且業(yè)績突出 的成員單位，重點關(guān)注成員所代理的債券賬戶的托管結(jié)算業(yè)務(wù)量, 同時考慮成員相關(guān)工作配合程度以及推動債券市場對外開放的 積極性。6債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎旨在宣傳本年度債券業(yè)務(wù)量增長迅速的成員單位，評定對象 為廣大中小成員。按照自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和托管業(yè)務(wù)的分 類，重點關(guān)注成員本年度的債券業(yè)務(wù)量增長率，同時考慮成員的 業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及參與債券市場建設(shè)的積極性。7優(yōu)秀做市結(jié)算獎優(yōu)秀做市結(jié)算獎旨在宣傳為市場投資者提供報價交易結(jié)算，提高債券流動性 的做市商，重點關(guān)注成員的做市結(jié)算量

9、。（三）柜臺業(yè)務(wù)類為促進(jìn)銀行間債券市場柜臺流通式債券及儲蓄國債（電子式） 業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，總結(jié)柜臺流通式債券開辦機(jī)構(gòu)及儲蓄國債（電 子式）承銷團(tuán)成員在各類業(yè)務(wù)活動中的表現(xiàn)，設(shè)置該系列獎項。1柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎旨在宣傳柜臺債券發(fā)行業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出的成員單位，重點關(guān)注 成員的發(fā)行期債券認(rèn)購量”同時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情 況、創(chuàng)新性以及參與債券市場建設(shè)的積極性。2柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳柜臺流通式債券及儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)中表現(xiàn) 突出的成員單位。其中柜臺流通式債券優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定重點關(guān)注全 年交易量等8項指標(biāo)，儲蓄國債（電子式）優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定關(guān)注債 券發(fā)行量占

10、比等4項指標(biāo)，同時考慮成員的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情 況以及參與債券市場建設(shè)的積極性。3柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳本年度柜臺流通式債券及儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù) 量增長迅速的成員單位。其中柜臺流通式債券進(jìn)步機(jī)構(gòu)評定重點 關(guān)注成員的交易量等4項指標(biāo)增長率，儲蓄國債（電子式）進(jìn)步 機(jī)構(gòu)評定重點關(guān)注發(fā)行量占比等3項指標(biāo)增長率，同時考慮成員 的業(yè)務(wù)規(guī)范性、守信情況以及參與債券市場建設(shè)的積極性。4柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎旨在宣傳本年度推動柜臺債券業(yè)務(wù)在債券品種、業(yè)務(wù)類型、 制度規(guī)范等方面發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)。（四）創(chuàng)新業(yè)務(wù)類1中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)中債綠色債券指數(shù)樣本券

11、優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)旨在宣傳高質(zhì)量進(jìn)行環(huán)境效益信息披露的中債綠色債券指 數(shù)樣本券發(fā)行機(jī)構(gòu)。2中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)旨在宣傳積極參與中債綠色債券指數(shù)樣本券承銷業(yè)務(wù)的承 銷機(jī)構(gòu),重點關(guān)注其承銷樣本券的環(huán)境效益信息披露質(zhì)量。3中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)旨在宣傳積極投資中債綠色債券指數(shù)樣本券的投資機(jī)構(gòu)，重 點關(guān)注投資機(jī)構(gòu)投資中債綠色債券指數(shù)樣本券的規(guī)模及持續(xù)性。4擔(dān)保品業(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎?chuàng)Ｆ窐I(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎旨在宣傳與公司擔(dān)保品業(yè)務(wù)合作表現(xiàn)突出的成員單位，重點 關(guān)注合作擔(dān)保品業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性和領(lǐng)先性，同時考慮業(yè)務(wù)推出對市 場的影響力

12、。5擔(dān)保品業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎?chuàng)Ｆ窐I(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳參與擔(dān)保品業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出的成員單位，重點關(guān)注成 員的管理中擔(dān)保品總余額等量化指標(biāo),同時考慮成員違約情況、 業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確度等。（五）個人類:L結(jié)算業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎結(jié)算業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎旨在宣傳本年度在結(jié)算業(yè)務(wù)方面取得突出成績以及對促進(jìn) 業(yè)務(wù)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的從業(yè)人員。2柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀個人獎旨在宣傳本年度在柜臺流通式債券及儲蓄國債（電子式）業(yè) 務(wù)方面取得突出成績以及對促進(jìn)市場的規(guī)范化建設(shè)有突出貢獻(xiàn) 的從業(yè)人員。四、評定辦法及流程”中債成員綜合評定”評定辦法具體包括”業(yè)務(wù)表現(xiàn)評價 和分類得分評價兩個部分。具體流程是由中央結(jié)算公司根據(jù) 市場成

13、員業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化計分，并由此形成各類獎項的候選名 單，再結(jié)合候選成員配合公司業(yè)務(wù)開展情況以及參與債券市場建 設(shè)和發(fā)展的積極性、合規(guī)性和誠信度進(jìn)行綜合評定，最終形成中 債成員綜合評定獲獎名單。在機(jī)構(gòu)的參評資格上，需符合以下基本條件，且適用于所有 獎項:該成員市場誠信度良好,評定期內(nèi)未有違反國家法律法規(guī)、 銀行間債券市場管理規(guī)定或業(yè)務(wù)規(guī)則的行為記錄。若成員在評定 年度內(nèi)因相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)操作等受到監(jiān)管部門處罰，則該機(jī)構(gòu)不再 具備相關(guān)業(yè)務(wù)獎項的評定資格。( (一一) ) 發(fā)行發(fā)行. .承銷業(yè)務(wù)類承銷業(yè)務(wù)類 優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎包括:政策債發(fā)行人;政府支持機(jī)構(gòu)債發(fā)行人;金融債、企 業(yè)債、ABS發(fā)

14、行人及發(fā)起機(jī)構(gòu)；國際機(jī)構(gòu)發(fā)行人；創(chuàng)新債券業(yè)務(wù) 發(fā)行人；證券公司短融發(fā)行人等優(yōu)秀發(fā)行人。(1)評定指標(biāo)發(fā)行量、市場影響力、負(fù)面信息、獎懲情況、創(chuàng)新性、發(fā)行 方式、誠信評價、相關(guān)業(yè)務(wù)崗打分等。(2)評定流程針對政策債發(fā)行人、政府支持機(jī)構(gòu)債發(fā)行人”中央結(jié)算公司 綜合考量其發(fā)債規(guī)模，市場影響力、創(chuàng)新能力和社會貢獻(xiàn)度等綜 合因素評獎。針對金融債、企業(yè)債、ABS發(fā)行人及發(fā)起機(jī)構(gòu)等發(fā)行人，首 先計算各發(fā)行人在本年度同類券種的發(fā)行總量，并從高到低排序, 各類債券選出初選機(jī)構(gòu)名單?？疾斐踹x機(jī)構(gòu)是否存在負(fù)面信息、 獎懲等情況,酌情進(jìn)行剔除,隨后對該發(fā)行人的各評定指標(biāo)進(jìn)行 打分，最后綜合各指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)計算得到總分，

15、排名在前的機(jī)構(gòu) 作為優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)。各指標(biāo)權(quán)重如下：量化指標(biāo)量化指標(biāo): :發(fā)行量”權(quán)重60%;中央結(jié)算公司專家評審團(tuán)打分中央結(jié)算公司專家評審團(tuán)打分: :市場影響力、創(chuàng)新性、發(fā)行 方式、誠信評價”權(quán)重各5%,合計20%;中央結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)崗打分中央結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)崗打分: :業(yè)務(wù)流程配合度、信息披露 合規(guī)性、發(fā)行現(xiàn)場表現(xiàn)，權(quán)重分別為8%、8%和4%，合計20%。針對國際機(jī)構(gòu)發(fā)行人、創(chuàng)新債券業(yè)務(wù)發(fā)行人”由中央結(jié)算公 司相關(guān)業(yè)務(wù)崗進(jìn)行提名，并由專家評審團(tuán)評定獲獎發(fā)行人。中央 結(jié)算公司將根據(jù)評定年度的債券發(fā)行量、政策導(dǎo)向、市場環(huán)境等 因素綜合確定子獎項及各獎項獲獎機(jī)構(gòu)數(shù)量。針對證券公司短融發(fā)行人，中央

16、結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行規(guī)模、招 標(biāo)規(guī)范性、是否存在負(fù)面信息、獎懲等情況綜合評定獲獎機(jī)構(gòu)。2優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎包括:銀行類承銷商；非銀行類承銷商。(1)評定指標(biāo)包括：“國債投標(biāo)認(rèn)購總量、”地方債投標(biāo)認(rèn)購總量、”其 它債券投標(biāo)認(rèn)購總量、非招標(biāo)發(fā)行債券承銷量和分銷量 共五項。(2)評定流程針對銀行類承銷商、非銀行類承銷商的評定過程,首先選取 國債投標(biāo)認(rèn)購總量 、 “地方債投標(biāo)認(rèn)購總量 其它債券投標(biāo) 認(rèn)購總量 、 非招標(biāo)發(fā)行債券承銷量、”分銷量”為業(yè)務(wù)表現(xiàn)得 分指標(biāo)；隨后分類計算單項指標(biāo)得分，然后加權(quán)計算業(yè)務(wù)表現(xiàn)總 得分（總分80分）；最后,綜合考慮業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分（80分L業(yè) 務(wù)規(guī)范性得分 （10分

17、） 和專家評審得分 （10分），匯總單家機(jī)構(gòu)得分，分別取銀行類承銷商和非銀行類承銷商最高的前10名 作為獲獎機(jī)構(gòu)。3地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎（1）評定指標(biāo)地方債中標(biāo)量年度同比增長率。（2 ）評定流程針對地方債銀行類承銷商最佳進(jìn)步獎”的評定過程，首先 選取地方債中標(biāo)量年度同比增長率作為業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分指標(biāo)（總 分80分）；然后，綜合考慮業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分（80分L業(yè)務(wù)規(guī)范性 得分（10分）和專家評審得分（10分）匯總單家機(jī)構(gòu)得分，選 取排名前10名的機(jī)構(gòu)作為獲獎機(jī)構(gòu)。4地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎（1）評走指標(biāo)地方債投標(biāo)量、地方債中標(biāo)量。（2）評

18、定流程針對“地方債非銀類承銷商最佳貢獻(xiàn)獎”的評定過程,首先選取地方債投標(biāo)量、”地方債中標(biāo)量為業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分指標(biāo)。隨后分類計算單項指標(biāo)得分，然后加權(quán)計算業(yè)務(wù)表現(xiàn)總得分（總 分80分L最后，綜合考慮業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分（80分業(yè)務(wù)規(guī)范性 得分（10分）和專家評審得分（10分），匯總單家機(jī)構(gòu)得分， 選取排名前10名的機(jī)構(gòu)作為獲獎機(jī)構(gòu)。（二）境內(nèi)外機(jī)構(gòu)債券交易結(jié)算類（二）境內(nèi)外機(jī)構(gòu)債券交易結(jié)算類1結(jié)算結(jié)算100強(qiáng)強(qiáng)優(yōu)秀自營商優(yōu)秀自營商(1)評定指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。包括”全年結(jié)算量I”年均托管量I債 券投資總回報率、”年均結(jié)算量增長率、”年均質(zhì)押式回購凈風(fēng)險敞口共5項。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指

19、標(biāo)。包括“違反客戶服務(wù)協(xié)議記錄”、約談記錄、被對手方投訴違約次數(shù)、交易結(jié)算失敗和異常價格交易情況及其未按時報備的次數(shù)等。(2)評定流程1初選。選取全市場全年結(jié)算量、年均托管量兩項指標(biāo)均排名前20%的成員單位進(jìn)入下一評定環(huán)節(jié)。2分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。總分值70分，方法如下：首先分類計算單項指標(biāo)得分。將所有境內(nèi)自營成員分為全國 性銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券 業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)共6大類，分別計算單項指標(biāo)得分。然后 按照單項指標(biāo)權(quán)重計算加權(quán)業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。各單項指標(biāo)權(quán)重如下:全年結(jié)算量年均托管量債券投資總回報率年均結(jié)算量增長率年均質(zhì)押式回購凈風(fēng)險敞口30%3

20、0%15%15%10%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。總分值20分,方法如下：首先計算業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)單項得分z匯總后即為業(yè)務(wù)規(guī)范性總得分。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分。中央結(jié)算公司各業(yè)務(wù)部門從候選成員配合公司工作情況、參與公司舉辦會議情況、參與債券市場建設(shè)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況等方面進(jìn)行綜合考慮，采取相關(guān)部門打分累加計算。3確定最終名單。以上評分匯總形成最終得分并從高到低排 名,按照全國性銀行前15家、城市商業(yè)銀行前25家、農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)前25彖 保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)前10家、證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)前15家,其他機(jī)構(gòu)前10家的分配比例,評出結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自 營商。2優(yōu)秀資產(chǎn)管理人優(yōu)秀資產(chǎn)管理人(

21、1)評走指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。包括年均托管總量、全年結(jié)算總量、平均債券投資總回報率和年均投資管理賬戶數(shù)量。(2)評定流程1分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分?？偡种?0分。首先計算單項指標(biāo)得分，然后加權(quán)計算綜合得分。各單項指標(biāo)權(quán)重如下:年均托管總量全年結(jié)算總量平均債券投資總回報率年均投資管理賬戶數(shù)量30%30%20%20%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分業(yè)務(wù)規(guī)范性得分?？偡种?0分，評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分,評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)1該資產(chǎn)管理人所管理的所有基金、信托、保險、證券公司資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金等產(chǎn)品 賬戶匯總計算。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)

22、。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。優(yōu)秀自營商。2確定最終名單。以上評分累加形成最終得分，按照基金公 司前10家、信托公司前5家、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)前5家為優(yōu)秀 資產(chǎn)管理人。3優(yōu)秀托管人優(yōu)秀托管人(1 )評走指標(biāo)2業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。包括年均托管總量、”全年結(jié)算總量、業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。包括托管產(chǎn)品違反客戶服務(wù)協(xié)議記錄、 約談記錄等。(2)評定流程分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分?？偡种?0分。首先計算單項指標(biāo)得分，然后加權(quán)計算綜合得分。各單項指標(biāo)權(quán)重如下:年均托管總量全年結(jié)算總量年均托管賬戶數(shù)量全年結(jié)算總筆數(shù)30%30%20%20%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分業(yè)務(wù)規(guī)范性得

23、分?？偡种?0分，評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分”評分辦法同結(jié)算100強(qiáng) 優(yōu)秀自營商。確定最終名單。以上評分累加形成最終得分，選取得分排2該托管人所管理的所有基金、信托、保險、證券公司資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金等產(chǎn)品賬戶 匯總計算。年均托管賬戶數(shù)量和全年結(jié)算總筆數(shù)。該結(jié)算彳堪人所有結(jié)算代理賬戶逬行匯總。名前10家的機(jī)構(gòu)獲獎。4優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)秀境外機(jī)構(gòu)投資者(1)評定指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。包括”全年結(jié)算量、“年均托管量、“債 券投資總回報率、”年均結(jié)算量增長率“、”年均質(zhì)押式回購凈風(fēng)險敞口共5項。(2)評定流程分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)

24、得分業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分?？偡种?0分，方法如下:首先計算境外機(jī)構(gòu)投資者單項指標(biāo)得分，各単頁指標(biāo)權(quán)重如下：全年結(jié)算量年均托管量債券投資總回報率年均結(jié)算量增長率年均質(zhì)押式回購凈風(fēng)險敞口30%30%15%15%10%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分?？偡种?0分,評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分”評分辦法同結(jié)算100強(qiáng) 優(yōu)秀自營商。確定最終名單。以上評分匯總形成最終得分，選取得分排 名前15家的境外機(jī)構(gòu)獲獎。5優(yōu)秀結(jié)算代理人優(yōu)秀結(jié)算代理人(1 )評走指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。包括年均托管總量、全年結(jié)算總量、業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。同結(jié)算10

25、0強(qiáng)優(yōu)秀自營商。年均結(jié)算代理賬戶數(shù)量和全年結(jié)算總筆數(shù)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。包括代理賬戶違反客戶服務(wù)協(xié)議記錄、 約談記錄等。(2)評定流程1分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。總分值70分。首先計算單項指標(biāo)得分，然后加權(quán)計算綜合得分。各單項指標(biāo)權(quán)重如下:年均托管總量全年結(jié)算總量年均結(jié)算代理賬戶數(shù)量全年結(jié)算總筆數(shù)25%25%25%25%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分業(yè)務(wù)規(guī)范性得分?？偡种?0分，評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。工作配合程度得分。工作配合程度得分。總分值10分”評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。2確定最終名單。以上評分累加形成最終得分，選取得分排 名前5家的機(jī)構(gòu)獲獎。6債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎

26、債券業(yè)務(wù)進(jìn)步獎(1)評走指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。按照自營、資產(chǎn)管理、托管的業(yè)務(wù)分類,選取各類業(yè)務(wù)平均增長率為指標(biāo)，包括自營業(yè)務(wù)平均增長率、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平均增長率、托管業(yè)務(wù)平均增長率。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。分業(yè)務(wù)類別，同上述各類優(yōu)秀獎項。(2)評定流程初選原則。1)上年度業(yè)務(wù)量為零的機(jī)構(gòu)不參加進(jìn)步獎評定。2 )本年度獲得結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商、優(yōu)秀資產(chǎn)管理人和優(yōu)秀托管人獎項的機(jī)構(gòu)，不參加對應(yīng)業(yè)務(wù)類別的進(jìn)步獎評定。標(biāo)均排名前30%的成員單位進(jìn)入下一評定環(huán)節(jié)。分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。計算各類業(yè)務(wù)增長率和相應(yīng)得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。分業(yè)務(wù)類別，按上述同

27、類優(yōu)秀獎項的業(yè)務(wù) 規(guī)范性進(jìn)行評分。工作配合程度得分工作配合程度得分?？偡种?0分。評分辦法同結(jié)算100強(qiáng) 優(yōu)秀自營商。3確定最終名單。以上評分累加形成最終得分，按照自營業(yè)務(wù)前12家、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前6家、托管業(yè)務(wù)前2家的機(jī)構(gòu)獲獎。7優(yōu)秀做市結(jié)算獎優(yōu)秀做市結(jié)算獎(1)評定指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。做市商對國債、地方債、政策性金融債的 做市結(jié)算量。(2)評定流程1分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。按照各類結(jié)算量指標(biāo)計算得分”總分值70分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。總分值20分，評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。3)自營業(yè)務(wù)類選取全年結(jié)算量、年均托管量兩項指業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范性

28、指標(biāo)。同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分”評分辦法同結(jié)算100強(qiáng)優(yōu)秀自營商。2確定最終名單。以上評分累加形成最終得分,針對國債做 市結(jié)算、地方債做市結(jié)算、政策性金融債做市結(jié)算各取前10家機(jī)構(gòu)獲獎。（三）柜臺業(yè)務(wù)類（三）柜臺業(yè)務(wù)類 柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀發(fā)行人獎針對柜臺流通式債券市場機(jī)構(gòu)類發(fā)行人，中央結(jié)算公司綜合 考量其發(fā)行期內(nèi)柜臺債券發(fā)行規(guī)模、市場影響力和創(chuàng)新能力等綜 合因素予以評獎。2柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎（1）評走指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)類指標(biāo)。柜臺流通式債券優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定指標(biāo)包括全年交易量、發(fā)行期客戶認(rèn)購量、年均托管量、年

29、新增 開戶量、”全年優(yōu)質(zhì)報價次數(shù)、“報價偏離度（包括買價、賣 價偏離度X“業(yè)務(wù)覆蓋率”及”業(yè)務(wù)辦理便捷性等8項。儲蓄 國債（電子式）優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定指標(biāo)包括債券發(fā)行量占比、”基 本代銷額度完成率、”機(jī)動代銷額度銷售占比”及電子渠道銷 售占比等4項。業(yè)務(wù)規(guī)范類指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范類指標(biāo)。柜臺流通式債券優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定指標(biāo)包括交易數(shù)據(jù)規(guī)范性、“柜臺報價規(guī)范性及柜臺客戶滿意度 等3項。儲蓄國債（電子式）優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評走指標(biāo)包括數(shù)據(jù)傳輸 規(guī)范性、“數(shù)據(jù)傳輸通道連通性、“發(fā)行期曰可銷售數(shù)據(jù)報送及 時性、利率報送系統(tǒng)數(shù)據(jù)報送及時性和規(guī)范性、發(fā)行期機(jī)動 額度退回超限“、發(fā)行期首日電子渠道銷售超限及單一國債 賬戶認(rèn)購超限等7項

30、。(2)評定流程1初選原則。評定年度內(nèi)若柜臺開辦機(jī)構(gòu)或儲蓄國債承銷團(tuán)成員發(fā)生重 大違規(guī)事件”取消其當(dāng)年評優(yōu)資格；評走年度內(nèi)若柜臺開辦機(jī)構(gòu)或儲蓄國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)債 券超賣、債券賬戶造假等嚴(yán)重侵害投資者權(quán)益的情況,取消其當(dāng) 年評優(yōu)資格。2分類評分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)評分業(yè)務(wù)表現(xiàn)評分”總分值65分。首先計算單項指標(biāo)得分”然后加權(quán)計算業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。柜臺流通式債券優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定各單項指標(biāo)權(quán)重如下:全年交易量發(fā)行期客戶認(rèn)購量年均托管量年新增開戶數(shù)量全年優(yōu)質(zhì)報價次數(shù)買價偏離度賣價偏離度業(yè)務(wù)覆蓋率業(yè)務(wù)辦理便捷性20%20%20%10%10%5%5%5%5%儲蓄國債(電子式)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)評定各單項指標(biāo)權(quán)重如下:債券發(fā)行量占比

31、基本代銷額度完成率機(jī)動代銷額度銷售占比電子渠道銷售占比40%25%25%10%業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。業(yè)務(wù)規(guī)范性得分?？偡种?5分。計算單項指標(biāo)得分，然后 將各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)匯總計算得出最終業(yè)務(wù)規(guī)范性得分。工作配合程度得分。工作配合程度得分?？偡种?0分。中央結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù) 部門根據(jù)開辦機(jī)構(gòu)當(dāng)年業(yè)務(wù)開展情況、推動柜臺業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)、 工作對接情況、通過各渠道向柜臺投資者推介中央結(jié)算公司余額 復(fù)核查詢電話的積極性等做出評分，將各部門打分累加計算得分。3確定最終名單。以上評分累加形成最終得分。柜臺流通式債券開辦機(jī)構(gòu)中,對全國性銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村金融機(jī)構(gòu) 中每一類機(jī)構(gòu)排名前25%的開辦機(jī)構(gòu)；儲蓄國債承銷團(tuán)

32、中，對 排名前20%的承銷團(tuán)成員，評定柜臺業(yè)務(wù)優(yōu)秀機(jī)構(gòu)獎。3柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎對于柜臺流通式債券開辦機(jī)構(gòu)，將評定年度內(nèi)各開辦機(jī)構(gòu)柜 臺流通式債券全年交易量、發(fā)行期客戶認(rèn)購量、年均托管量及年 新增開戶數(shù)量，與上一年度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，加權(quán)后（權(quán)重分 別為30%、30%、20%及20% ）計算業(yè)務(wù)增長率。評定年度內(nèi) 新開辦機(jī)構(gòu)或上年度業(yè)務(wù)量為0的機(jī)構(gòu)不參與進(jìn)步獎評定；參與 評定機(jī)構(gòu)需滿足債券全年交易量、“發(fā)行期客戶認(rèn)購量、年 均托管量及年新增開戶數(shù)量四項指標(biāo)均排名當(dāng)年參評機(jī)構(gòu) 的前60%。對于儲蓄國債承銷團(tuán)成員，將評定年度內(nèi)各承銷團(tuán)成員債券發(fā)行量占比、基本代銷額度完成率、機(jī)動代銷

33、額度銷售占比，與上一年度指標(biāo)計算增長量，加權(quán)后（權(quán)重分別為40%、30%及30% ）計算業(yè)務(wù)增長率。以上評定選取增長率排名前15%的開辦機(jī)構(gòu) 排名前5%的承銷團(tuán)成員授予柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)步機(jī)構(gòu)獎。4柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎選取在評定年度中推動柜臺業(yè)務(wù)在債券品種、業(yè)務(wù)類型、制 度規(guī)范等方面發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu),授予柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新貢獻(xiàn) 獎。本獎項為機(jī)動設(shè)置，由中央結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)評 定年度業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況頒發(fā)。1中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)(1)評定辦法原則原則: :采用相對評價原則，選出發(fā)行中債綠色債券指數(shù)樣本 券環(huán)境效益信息披露質(zhì)量較高的10家發(fā)行

34、機(jī)構(gòu)。評走范圍：評走范圍：適用于評定年度內(nèi)中債中國綠色債券指數(shù)樣本 券的債券發(fā)行機(jī)構(gòu)。評價指標(biāo)評價指標(biāo)：評價指標(biāo)體系包含信息披露內(nèi)容規(guī)范類指標(biāo)、綠 色信息披露持續(xù)性指標(biāo)、負(fù)面事件三個方面,對應(yīng)12項指標(biāo)。信息披露內(nèi)容規(guī)落類指標(biāo)。信息披露內(nèi)容規(guī)落類指標(biāo)。披露的環(huán)境信息指標(biāo)是否真實、 完整地體現(xiàn)了綠色項目的主要環(huán)境效益。包括項目類別描述以 及主要參數(shù)披露情況、募集資金使用計劃情況披露、項目預(yù) 計產(chǎn)生環(huán)境效益走量指標(biāo)值披露情況環(huán)境效益定量指標(biāo)值持續(xù)跟蹤披露情況、存續(xù)期內(nèi)募集資金使用情況披露、“存續(xù)期 內(nèi)項目建設(shè)、實施信息披露情況、”環(huán)境效益定量指標(biāo)代表性和完整性、環(huán)境效益定量指標(biāo)的計算方法披露情況與

35、表達(dá)方式合規(guī)性、環(huán)境效益定性指標(biāo)表述的完整性、準(zhǔn)確性以及“項目變更情況披露10項。綠色信息披露持續(xù)性指標(biāo)。綠色信息披露持續(xù)性指標(biāo)。存續(xù)期內(nèi)，是否持續(xù)披露綠色項目環(huán)境效益相關(guān)信息。包括”信息披露持續(xù)性”1項。負(fù)面事件負(fù)面事件。評定年度內(nèi)是否發(fā)生過重大環(huán)境事件。(2)評定流程由中央結(jié)算公司以及中節(jié)能咨詢有限公司組成的評審工作組完成中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)評定程序。中債綠 色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)評走程序如下：負(fù)面事件發(fā)生情況。若債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在評定年度內(nèi)發(fā)生過負(fù)面事件，則相應(yīng)發(fā)行 機(jī)構(gòu)不再具備中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)的評定資 格。2優(yōu)秀樣本券評定。在債券發(fā)行機(jī)構(gòu)未在評定年度內(nèi)

36、發(fā)生過負(fù)面事件的情況下, 根據(jù)在評定年度內(nèi)公開披露的發(fā)行文件、債券存續(xù)期募集資金使 用季度報告、年度專項審計報告、第三方機(jī)構(gòu)出具的評估意見或 認(rèn)證報告、發(fā)行人評定年度內(nèi)披露的上一年年度報告、本年度半 年報告等，對每只債券的上述11項指標(biāo)的披露情況進(jìn)行綜合評 定，并選出披露質(zhì)量高的樣本券。3確定最終名單。向高質(zhì)量進(jìn)行樣本券信息披露工作的10家發(fā)行機(jī)構(gòu)頒發(fā)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)獎項。2沖債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)沖債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)(1)評定辦法原則：原則：采用相對評價原則，選出承銷中債綠色債券指數(shù)樣本券環(huán)境效益信息披露質(zhì)量較高的10家承銷機(jī)構(gòu)。評走范圍評走范圍：適

37、用于評定年度內(nèi)中債中國綠色債券指數(shù)樣本 券的主承銷商。評價指標(biāo)評價指標(biāo): :同同中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)。(2)評定流程由中央結(jié)算公司以及中節(jié)能咨詢有限公司組成的評審工作 組完成中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)評定程序。中債綠 色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)評走程序如下：1負(fù)面事件發(fā)生情況。同中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)。2優(yōu)秀樣本券評定。同中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀發(fā)行機(jī)構(gòu)。3確定最終名單。向承銷樣本券綠色債券環(huán)境效益信息披露 質(zhì)量較高的10家承銷機(jī)構(gòu)頒發(fā)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)獎項。3中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)(1)評定指

38、標(biāo)債券賬戶分為自營賬戶和非法人產(chǎn)品賬戶。中債綠色債券指 數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)評價指標(biāo)為評定年度年中和年末兩個時 間點投資機(jī)構(gòu)自營賬戶和非法人產(chǎn)品賬戶中中債一中國綠色債 券指數(shù)樣本券中由中央結(jié)算公司托管債券的余額均值。(2)評定流程由中央結(jié)算公司評審工作組完成中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)評定流程。中債綠色債券指數(shù)樣本券優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu) 評定流程如下：計算余額均值。根據(jù)評定年度6月和12月中債一中國綠色債券指數(shù)樣本券列表以及年中和年末兩個時間點投資機(jī)構(gòu)自營賬戶和非法人產(chǎn)品賬戶中債券持倉量情況，計算投資機(jī)構(gòu)自營賬戶和非法人產(chǎn)品 賬戶中中債一中國綠色債券指數(shù)樣本券中由中央結(jié)算公司托管 債券的余額均值

39、。確定最終名單。根據(jù)投資機(jī)構(gòu)的上述余額均值由高到低 排名，向排名前10位的投資機(jī)構(gòu)頒發(fā)中債綠色債券指數(shù)樣本 券優(yōu)秀投資朋獎項。4擔(dān)保品業(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎?chuàng)Ｆ窐I(yè)務(wù)卓越貢獻(xiàn)獎(1)評定指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo)。包括創(chuàng)新性、領(lǐng)先性、市場影響力、 管理中擔(dān)保品總余額共4項。業(yè)務(wù)規(guī)落指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)落指標(biāo)。包括業(yè)務(wù)單據(jù)準(zhǔn)確率“、誠信評價、“違規(guī)情況、違約情況、“工作配合程度共5項。(2)評走原則原則: :采取客觀量化指標(biāo)和主觀評判打分指標(biāo)相結(jié)合,綜合 考量的評定方法。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分?？偡种?0分,方法如下：首先計算業(yè)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo)單項得分z然后按照以下權(quán)重計算得到業(yè)務(wù)表現(xiàn)總分。創(chuàng)新性領(lǐng)先性市場影

40、響力管理中擔(dān)保品總余額30%30%20%20%創(chuàng)新性指標(biāo)主要考量業(yè)務(wù)模式或其他方面是否作出了較大創(chuàng)新與突破。領(lǐng)先性指標(biāo)主要考量業(yè)務(wù)參數(shù)設(shè)置方面，是否實現(xiàn)了較為市場化、精細(xì)化的管理，如采用市場公允價值作為擔(dān)保品計值基礎(chǔ)、更加優(yōu)化的合格擔(dān)保品范圍或質(zhì)押率、業(yè)務(wù)期間對擔(dān)保品更加靈 活地調(diào)整等。市場影響力指標(biāo)主要考量推出的擔(dān)保品業(yè)務(wù)對金融市場的發(fā)展產(chǎn)生重大影響或與國家發(fā)展戰(zhàn)略政策相契合。業(yè)務(wù)規(guī)范得分。業(yè)務(wù)規(guī)范得分?？偡种?0分”方法如下：首先計算業(yè)務(wù)規(guī)范性指標(biāo)單項得分”匯總后即為業(yè)務(wù)規(guī)范性總得分。確走獲獎名單。確走獲獎名單。以上評分累加形成最終得分，選取排名前6位的機(jī)構(gòu)獲獎。5擔(dān)保品業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎?chuàng)Ｆ窐I(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)獎旨在宣傳參與擔(dān)保品業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出的成員單位，重點關(guān)注成 員的管理中擔(dān)保品總余額等量化指標(biāo),同時考慮成員違約情況、 業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確度等。(1)評定指標(biāo)業(yè)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo)。業(yè)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo)。包括”參與擔(dān)保品業(yè)務(wù)種類數(shù)量”日均年 化擔(dān)保品管理余額、年均管理中擔(dān)保品余額、管理中擔(dān)保品 余額增長率共4項。業(yè)務(wù)規(guī)范指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)范指標(biāo)。包括業(yè)務(wù)單據(jù)準(zhǔn)確率“、違約情況、”誠 信評價、”違規(guī)情況、”工作配合程度”共5項。(2)評定流程原則原則: :采取客觀量化指標(biāo)和主觀評判打分指標(biāo)相結(jié)合，綜合 考量的評定方法。業(yè)務(wù)表現(xiàn)得分業(yè)