期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及標(biāo)準(zhǔn)答案分析

1、1 / 1509 年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案解析一、單選題1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列講法錯誤的是()A、注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元B、要緊治理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格C 有具備任職資格的高級治理人員D 有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前， 應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()A、期貨經(jīng)紀(jì)合同 B、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、期貨交易所交易規(guī)則 D、期貨交易風(fēng)險講明書參考答案：D3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在 () 內(nèi)2 / 15向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。3 / 15A、父易完成 15 日 B、父易完成 30 日

2、C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時 刻參考答案：D4、 期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)， 在被調(diào)查期間， 中 國證監(jiān)會能夠()，并依照調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù) B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C 撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可 證參考答案：A5、 申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有()名從事 境外期貨業(yè)務(wù)()年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險治理人員。A 3，2 B、3，1C 5，2 D、5，1參考答案：B6、 期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、 防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、

3、治理方法和各項措施總稱為()：A、內(nèi)部操縱機(jī)制 B、內(nèi)部操縱文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部操縱模式參考答案：B4 / 157、取得期貨從業(yè)人員資格證書連續(xù) ()年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。A 1 B、3C、5 D、7參考答案：B8 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性 材料情節(jié)嚴(yán)峻的，假如差不多取得從業(yè)資格的， 由期貨業(yè)協(xié)會給 予以下紀(jì)律處分()：A、暫停期貨從業(yè)人員資格 6 至 12 個月B、撤銷期貨從業(yè)人員資格C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D 撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形，由中國證監(jiān)會派 出機(jī)構(gòu)

4、核準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案。A、 變更法定代表人B、修改章程C、變更住宅或者營業(yè)場所D 變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司 10%以上股權(quán)或者擁有實際操 縱權(quán)的股東5 / 15參考答案：A C D6 / 1513、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時， 由()代其履行職責(zé)：A、第一副總經(jīng)理 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、總經(jīng)理指定的高層治理人員 D、理事會決定臨時代理 的人員參考答案：B14、期貨交易所應(yīng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報壬參考答案：B15、期貨交易所治理方法自()起施行，1999 年 8月 31 日公布的老方法同時廢止。2001 年 10 月 1

5、 日2002 年 10 月 1 日 2002 年 5 月 1 日參考答案：B16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，()每一季度結(jié)束后30 日內(nèi)B、每一年度結(jié)束后3 個月內(nèi)每一年度結(jié)束后60 日內(nèi)每一季度結(jié)束后30 日內(nèi)和每一年度結(jié)束后 60 日內(nèi)B、2002 年 7 月 1 日7 / 15能夠決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。8 / 15A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：A17、 下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中 錯誤的是：A、軀體狀況良好B、具有良好的職業(yè)道德C、從事期貨、證券工作 5 年以上D 取得期貨從業(yè)

6、人員資格參考答案：C18、 下列講法正確的是():A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人員任職資格證書B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人 員任職資格治理方法對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人員的任職資格 進(jìn)行審核與治理C、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與治理工作D 中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審 核、治9 / 15理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、 任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜10 / 15參考答案：C19、 假如期貨經(jīng)紀(jì)公司高級治理人員任職資格不符合

7、年 檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將()：A、 暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格， 并予以公布B、對該高管人員進(jìn)行處罰C、 注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示參考答案：C20、 下列講法正確的是():A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶講明期貨經(jīng)紀(jì)合同 所有 條款的要緊含義，并向客戶提示其所負(fù)的講明義務(wù)B、客戶在確認(rèn)差不多理解了合同要緊條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢D 客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、 期 貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則

8、及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義， 期貨經(jīng)紀(jì) 公司關(guān)于客戶的詢問有解釋的義務(wù)參考答案：D二、多選題1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列講法正確的是11 / 15()：12 / 15A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合期貨交易治理暫行條例規(guī)定的條件C 有具備任職資格的高級治理人員D 有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A B、C、D2、 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：()A、合資 B、合作C、聯(lián)營 D、承包參考答案：A B、C、D3、下列()情形， 期貨經(jīng)紀(jì)公司能夠解除與投資者的期 貨經(jīng)紀(jì)合同，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A 自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自

9、然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D 期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：A C、D4、下列講法錯誤的是：()A 持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局依照13 / 15企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握14 / 15C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案參考答案：A B、C5、 期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計操縱系統(tǒng)。 會計操縱系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。A、規(guī)范化 B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符參考答案：A B、C D6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員或未履行期貨從業(yè)人員資格治理方法（修訂）本方法規(guī)定的備 案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)峻的，由中國證監(jiān)會處以 1 萬元以上3 萬元以下的罰款。A、期貨