關(guān)于A有限公司變更設(shè)立B股份有限公司的法律意見書

1、1/ 5關(guān)于 A 有限公司變更設(shè)立 B 股份有限公司的法律意見書關(guān)于 a a 有限公司變更設(shè)立 b b 股份有限公司的法律意見書根據(jù) _律師事務(wù)所（下簡(jiǎn)稱 本所”與 a a 有限公司（下簡(jiǎn)稱“公司”簽署的委托代理協(xié)議， 本所作為a a 公司變更設(shè)立 b b 股份有限公司（下簡(jiǎn)稱 股份公司”的專項(xiàng)法律顧 問。根據(jù)中華人民共和國公司法（下簡(jiǎn)稱 “公司法 ”）和其他法律、法 規(guī)的規(guī)定，就 a a 公司變更設(shè)立股份公司的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書。本所僅依據(jù)法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和國家現(xiàn)行法 律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。本所僅就與變更設(shè)立股份公司有關(guān)的法律問題發(fā)表法律意見，并不對(duì)有

2、關(guān) 會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表評(píng)論。本所在進(jìn)行法律調(diào)查中得到 a a 公司的如下保證：其所提供的所有文件資料 及證言是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在虛假陳述、不正確說明或重大遺漏，有 關(guān)材料上的簽字和印章均為真實(shí)的，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與正本或原件一 致。本法律意見書僅供 a a 公司變更設(shè)立股份公司之目的使用，不得用作任何其 他用途。本所根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè) 務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì) a a 公司提供的上述文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn) 行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：一、發(fā)起人的主體資格股份公司的發(fā)起人分別是：市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（下簡(jiǎn)稱 “

3、屆資公司”，是一家依據(jù)中國法律設(shè) 立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。其現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _工商行政管理局于 _ 年_ 月_ 日簽發(fā)，注冊(cè)號(hào)為公司，是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。其現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _ 工商行政管理局于 _年 _月_ 日簽發(fā)，注冊(cè)號(hào)為 _。_ _公司，是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司。其現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _ 工商行政管理局于 _年 _2/ 5月_ 日簽發(fā)，注冊(cè)號(hào)為 _。_ _公司，是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。其現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _ 工商行政管理局于 _年 _月_ 日簽發(fā)，注

4、冊(cè)號(hào)為 _。公司，是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。其現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _ 工商行政管理局于 _年 _月_ 日簽發(fā)，注冊(cè)號(hào)為 _。_ _公司，是一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。其現(xiàn)行有效 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照系由 _ 工商行政管理局于 _年 _月_ 日簽發(fā)，注冊(cè)號(hào)為 _。股份公司的發(fā)起人共 6 6 家，并且其住所均在中國境內(nèi)，符合公司法第 7575 條關(guān)于股份有限公司發(fā)起人人數(shù)和住所的規(guī)定；該 6 6 家發(fā)起人均合法設(shè)立并 有效存續(xù)，具備完全的民事權(quán)利能力與行為能力，符合公司法及相關(guān)法 律、法規(guī)關(guān)于股份有限公司發(fā)起人資格的規(guī)定。二、a a 公司的股本形

5、成過程公司是由原國有企業(yè) a a 廠股份制改造而設(shè)立的有限責(zé)任公司。a a 廠由 a a 市人 民政府于 _年_ 月_ 日批準(zhǔn)設(shè)立，并于 _ 年 _ 月 _日從 a a 市工商行政管理局取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。根據(jù) a a 市人民政府_ 年_ 月_ 日_ 函_ _文，a a 廠的出資人為 a a 國資公 司。2.2._ 根據(jù)_ 年_ 月_ 日國家_ _號(hào)文，a a 廠實(shí)施股份制改造，由 a a 國資公司以 a a 廠的評(píng)估凈資產(chǎn)出資，聯(lián)合 c c 公 司以現(xiàn)金和專利權(quán)出資，共同組建 a a 公司。_年_月_ 省國土資源廳 _ _國土發(fā)_ 號(hào)文確認(rèn)a a 廠地價(jià)評(píng)估結(jié)果,并同意土地使用權(quán)由a a

6、市人民政府折價(jià)入股, 授權(quán) a a 國資公司持有相關(guān)股權(quán)。_年 _月_日,財(cái)政部辦公廳財(cái)辦企 _ _號(hào)文確認(rèn)_ 資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的a a 廠股份制改造并組建有限公司的資產(chǎn)評(píng)估3/ 5報(bào)告（_ _ 評(píng)報(bào)字 _ _第 _ 號(hào)）。_年 _月_日,a a 公司從 a a 市工商行政管理局取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為 _。a a 公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本為人民幣_(tái) 元，其中 c c 公司出資_ 元，占公司注冊(cè)資本的 _%,%, a a 國資公 司出資_萬元，占注冊(cè)資本的% %。3.3. 根據(jù)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司年_ 月_日出具的_ 總驗(yàn)字

7、_ 第_ 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，c c 公司、a a 國資公司的上述出資已經(jīng)全部到位。4.4. _ 年_ 月_ 日，a a 公司_第_次臨時(shí)股東會(huì)決議公司增加注冊(cè)資本 _ 元，其中 d d 公司認(rèn)繳_ 元、e e 公司認(rèn)繳_萬元、f f 公司認(rèn)繳_ 元、g g 公司認(rèn)繳_ 萬元。增資后 a a 公司注冊(cè)資本為_ 元，各股東的股權(quán)比例變更為：a a 國資公司_ % % c c 公司_%、d d公司% %、 e e 公司% %、 f f 公司% %、 g g 公司 _ % %。5.5. 根據(jù)_會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司 _ 年_ 月_日出具的_ 總驗(yàn)字_ 第_ 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，d d、e e、f f、g g 四家

8、公司的上述出資已經(jīng)全部到位。a a 公司于_ 年_ 月_日從 a a 市工商行政管理局取得增資后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。a a 公司是根據(jù)公司法和國家股份制改造政策設(shè)立的有限責(zé)任公司,所占 用的土地使用權(quán)和其他資產(chǎn)均依法履行了評(píng)估手續(xù)并得到國家有關(guān)部門的確 認(rèn), a a 公司的設(shè)立行為和股本形成不違反我國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定。三、 a a 公司變更設(shè)立股份公司的主體資格 公司是依據(jù)公司法設(shè)立的有限責(zé)任公司，有權(quán)依照公司法第9898 條規(guī)定變更設(shè)立股份有限公司。公司依法有效存續(xù)；根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程，a a 公司不存在需要終止的 情形。公司作為一方當(dāng)事人的合同、協(xié)議或其他使其行為或財(cái)產(chǎn)受約束的文

9、件不 存在導(dǎo)致 a a 公司不能變更或使其變更行為存在潛在糾紛的法律障礙。四、變更設(shè)立股份公司的授權(quán)和批準(zhǔn)4/ 51.1._ 年_ 月_ 日，股份公司發(fā)起就本次變更設(shè)立股份公司簽訂了發(fā)起人協(xié)議，該發(fā)起人協(xié)議的形式及內(nèi)容均為合法有效。2.2._ 年_ 月_ 日，a a 公司召開_ 第_ 次臨時(shí)股東會(huì)，決議將公司的組織形式由有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，并授權(quán)董事 會(huì)辦理與變更設(shè)立股份有限公司有關(guān)的一切事宜。 a a 公司根據(jù)法律、法規(guī)和公司 章程規(guī)定程序合法有效地通過了變更設(shè)立股份公司的決議，決議內(nèi)容合法有 效。3 3股份公司的名稱暫定為“b殳份有限公司”，_工商行政管理局已于_年_ 月 _

10、日，簽發(fā)了 _ 名稱變核內(nèi)字 _第_號(hào)企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書。公司 _年_ 月 _ 日第_ 次臨時(shí)股東會(huì)通過了股份公司章程。股份公司章程記載了公司法第 7979 條要求應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，內(nèi)容符合現(xiàn) 行法律、法規(guī)的規(guī)定。公司 _ 年第_ 次臨時(shí)股東會(huì)選任的股份公司首屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員不存在公司法第 5757 條、第 5858 條規(guī)定的情形。6.6. 股份公司的設(shè)立尚待政府有關(guān)部門予以審核批準(zhǔn)。五、股份公司股本結(jié)構(gòu)和國有股權(quán)管理方案 1.1.根據(jù)_會(huì)計(jì)師事務(wù)所于_ 年_ 月_ 日出具的_ 號(hào)a a 公司審計(jì)報(bào)告（下簡(jiǎn)稱 “審計(jì)報(bào)告”，截止于審計(jì)基準(zhǔn)日 _年_ 月_日，a a 公司凈資產(chǎn)值為人民幣_(tái)

11、元。a a 公司擬將上述審計(jì)凈資產(chǎn)折合為 _ 股，每股面值人民幣_(tái) 。a a 公司以其經(jīng)審計(jì)后的凈資產(chǎn)值按照 1 1 : 1 1 的折股比例折成股份，整體變更為股份公司，符合公司法第 9999 條關(guān)于有限責(zé)任公司變更為股 份有限公司有關(guān)折股的規(guī)定。2.2. 根據(jù)股份公司發(fā)起人協(xié)議和股份公司章程，股份公司注冊(cè)資本為股份總額與每股面值之積，即人民幣 _萬元，符合公司法第 7878 條有關(guān)股份有限公司最低注冊(cè)資本的規(guī)定。3.3. 根據(jù)股份公司發(fā)起人協(xié)議和股份公司章程，各發(fā)起人在股份公司中的持股數(shù)額、股權(quán)比例與股權(quán)性質(zhì)依次為：a a 國資公司持有_股、占總股本的_%，國有法人股；c c 公司持有_ 股占總股本的 _ %，國有法人5/ 5股；d d 公司持有_ 股占總股本的 _%，國有法人股；e e 公司持有_股、占總股本的 ，社會(huì)法人股；f f 公司持有_ 股、占總股本的_ %，社會(huì)法人股；g g 公司持有_ 股占總股本的 ，社會(huì)法人股。公司上