第8章投資措施協(xié)議

1、第八章第八章 與貿(mào)易有關(guān)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議的投資措施協(xié)議Trade-Related Investment Measures ,TRIMs1.Trend of FDI Inflows, 1989-2000200.15331.07384.91477.92692.541,075.051,270.7516.26%24.16%44.91%55.23%18.20%-2004006008001,0001,2001,4001989-19941995199619971998199920000%10%20%30%40%50%60% FDI INFLOWS1989 - 2000US$ Billion%2.Tr

2、end of FDI Outflows, 1989-20000%10%20%30%40%50%60%US$ Billion228.28355.28391.55466.03711.911,005.781,149.9010.21%19.02%52.76%14.33%41.28%-2004006008001,0001,2001,4001989-1994199519961997199819992000 FDI OUTFLOWS1989 -2000 Growth rate %股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！Others31.82%10. Canada3.08%9.

3、Brazil3.13%8. Netherlands3.92%7. France4.22%6. Mainland China5.49%5. Belgium5.89%4. Germany7.30%3. Hong Kong7.44%1. United States19.62%32. Taiwan,R.O.C.0.44%2. United Kingdom7.65%US$6,314 Billion3. Worlds Top Ten Recipients of Accumulated FDI( Accumulated year-end 2000)股票配資軟件外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手

4、帶你賺錢！Others18.66%8. Japan4.71%7. Netherlands5.45%6. Belgium5.68%5. Hong kong6.44%4. Germany7.07%3. France8.31%2. United Kingdom15.09%1. United States20.49%10. Canada3.36%9. Switzerland3.90%17. Taiwan,R.O.C.0.82%US$5,976 Billion4. Worlds Top Ten suppliers of Accumulated FDI(Accumulated year-end 2000)

5、目錄目錄n第一節(jié)第一節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的定義和內(nèi)容與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的定義和內(nèi)容n第二節(jié)第二節(jié)TRIMs協(xié)議的產(chǎn)生協(xié)議的產(chǎn)生n第三節(jié)第三節(jié)TRIMs協(xié)議的基本內(nèi)容協(xié)議的基本內(nèi)容引導(dǎo)案例引導(dǎo)案例n美國訴加拿大美國訴加拿大外國投資審查法外國投資審查法爭端案爭端案問題：問題：1.1.加拿大加拿大FIRAFIRA法案的內(nèi)容和目的是什么？法案的內(nèi)容和目的是什么？2.2.美國蘋果公司想在加拿大投資，必須與加拿大美國蘋果公司想在加拿大投資，必須與加拿大政府達(dá)成哪三項(xiàng)承諾？政府達(dá)成哪三項(xiàng)承諾？第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 一、定義一、定義與貿(mào)易有關(guān)的投資措施

6、：與貿(mào)易有關(guān)的投資措施：并非泛指一般與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并非泛指一般與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而是特指而是特指對(duì)貿(mào)易有限制或扭曲作用對(duì)貿(mào)易有限制或扭曲作用的投的投資措施。資措施。 第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 二、內(nèi)容二、內(nèi)容1 1、投資鼓勵(lì)、投資鼓勵(lì)2 2、經(jīng)營要求、經(jīng)營要求3 3、限制性商業(yè)慣例、限制性商業(yè)慣例4 4、母國限制、母國限制 第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容1、投資鼓勵(lì)、投資鼓勵(lì)國國內(nèi)稅減讓：內(nèi)稅減讓：東道國為吸引外國投資，東道國為吸引外國投資，向外國投資者提供諸如所得稅減免等國內(nèi)稅向外國投資者提

7、供諸如所得稅減免等國內(nèi)稅收優(yōu)惠措施。收優(yōu)惠措施。關(guān)稅減讓：關(guān)稅減讓：東道國政府為吸引外國投資東道國政府為吸引外國投資，向外國投資者提供的零部件、原材料和投，向外國投資者提供的零部件、原材料和投資設(shè)備進(jìn)口方面的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。資設(shè)備進(jìn)口方面的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 1、投資鼓勵(lì)、投資鼓勵(lì)補(bǔ)貼：補(bǔ)貼：東道國政府為吸引外資，向外國投東道國政府為吸引外資，向外國投資者提供的一切間接和直接補(bǔ)貼。資者提供的一切間接和直接補(bǔ)貼。投資轉(zhuǎn)讓：投資轉(zhuǎn)讓：東道國為吸引外資，將本國東道國為吸引外資，將本國投資部分或全部無償或低于原投資額轉(zhuǎn)讓和投資部分或全部

8、無償或低于原投資額轉(zhuǎn)讓和外國投資者。外國投資者。第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 2、經(jīng)營要求、經(jīng)營要求貿(mào)易平衡要求：貿(mào)易平衡要求：要求外國投資者用于進(jìn)口的要求外國投資者用于進(jìn)口的外匯，不得超過其出口額的一定百分比，以防外匯外匯，不得超過其出口額的一定百分比，以防外匯流出。流出。當(dāng)?shù)爻煞忠螅寒?dāng)?shù)爻煞忠螅阂笸鈬顿Y企業(yè)產(chǎn)品中需要求外國投資企業(yè)產(chǎn)品中需含有一定數(shù)量或百分比的當(dāng)?shù)卦牧?、半成品或零含有一定?shù)量或百分比的當(dāng)?shù)卦牧?、半成品或零部件。部件。第一?jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 2、經(jīng)營要求、經(jīng)營要求當(dāng)?shù)毓蓹?quán)

9、要求：當(dāng)?shù)毓蓹?quán)要求：規(guī)定外國投資企業(yè)中一定比規(guī)定外國投資企業(yè)中一定比例的股權(quán)必須由當(dāng)?shù)赝顿Y者控制或掌握，或?qū)ν鈬墓蓹?quán)必須由當(dāng)?shù)赝顿Y者控制或掌握，或?qū)ν鈬顿Y者擁有的股份規(guī)定最高限額，以限制外國投資投資者擁有的股份規(guī)定最高限額，以限制外國投資的所有權(quán)比例。的所有權(quán)比例。許可要求：許可要求：要求外國投資者必須向東道國轉(zhuǎn)要求外國投資者必須向東道國轉(zhuǎn)讓專利許可。讓專利許可。第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容第一節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施定義和內(nèi)容 2、經(jīng)營要求、經(jīng)營要求匯款限制匯款限制外匯限制外匯限制制造限制制造限制技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求國內(nèi)銷售要求國內(nèi)銷售要求制造要求制造要求第二節(jié)第二節(jié) 與貿(mào)易

10、有關(guān)的投資措施協(xié)定與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定的產(chǎn)生的產(chǎn)生一、一、TRIMs協(xié)議產(chǎn)生的原因協(xié)議產(chǎn)生的原因 生產(chǎn)和資本國際化趨勢(shì)的加強(qiáng)生產(chǎn)和資本國際化趨勢(shì)的加強(qiáng) 國際社會(huì)以往協(xié)調(diào)國際投資關(guān)系的失敗國際社會(huì)以往協(xié)調(diào)國際投資關(guān)系的失敗 原有國際投資立法體系的不足原有國際投資立法體系的不足全球性、綜合性實(shí)體法投資公約的缺乏全球性、綜合性實(shí)體法投資公約的缺乏多邊立法場(chǎng)所的缺乏多邊立法場(chǎng)所的缺乏投資立法與貿(mào)易立法的相互隔離投資立法與貿(mào)易立法的相互隔離缺乏有效的爭端解決機(jī)制缺乏有效的爭端解決機(jī)制曾為促進(jìn)國際投資而起草或制定的規(guī)則和協(xié)議曾為促進(jìn)國際投資而起草或制定的規(guī)則和協(xié)議時(shí)間時(shí)間 組織者組織者 規(guī)定或協(xié)議的名

11、稱規(guī)定或協(xié)議的名稱 實(shí)施情況實(shí)施情況80年代初年代初 聯(lián)合國經(jīng)社理事會(huì)聯(lián)合國經(jīng)社理事會(huì)所屬的原跨國公司所屬的原跨國公司委員會(huì)委員會(huì) 聯(lián)合國跨國公司行為守則聯(lián)合國跨國公司行為守則（草案）（草案） 1992年年4月后仍未月后仍未能定案，從而成為能定案，從而成為懸案。懸案。 1965年年 世界銀行世界銀行 東道國與其他國家國民之東道國與其他國家國民之間投資爭議解決公約間投資爭議解決公約 1992年年9月月21日日世界銀行，國際貨世界銀行，國際貨幣基金組織幣基金組織 關(guān)于外國直接投資的待遇關(guān)于外國直接投資的待遇準(zhǔn)則準(zhǔn)則 非強(qiáng)制性的，它完非強(qiáng)制性的，它完全是自愿執(zhí)行的。全是自愿執(zhí)行的。 1976年年6月

12、月21日日 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織織 關(guān)于國際投資和多國企業(yè)關(guān)于國際投資和多國企業(yè)宣言宣言 1970年年12月月31日日 安第斯條約組織安第斯條約組織 對(duì)外資、商標(biāo)、專利、許對(duì)外資、商標(biāo)、專利、許可協(xié)議和提成的共同待遇的可協(xié)議和提成的共同待遇的第第24號(hào)決議號(hào)決議 在在5個(gè)成員國間實(shí)行，個(gè)成員國間實(shí)行，于于80年代對(duì)之作了年代對(duì)之作了較大的改動(dòng)較大的改動(dòng) 1977年年 11月月 16日日 國際勞工組織國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)和社會(huì)政策關(guān)于多國企業(yè)和社會(huì)政策原則的三方宣言原則的三方宣言 只是一個(gè)建議，無只是一個(gè)建議，無約束力約束力 1972年年 國際商會(huì)國際商會(huì) 國際投資準(zhǔn)則國際投資

13、準(zhǔn)則 未被世界各國和跨未被世界各國和跨國企業(yè)廣泛接受國企業(yè)廣泛接受 1977年年 國際商會(huì)國際商會(huì) 對(duì)付勒索和賄賂行為守則對(duì)付勒索和賄賂行為守則 同上同上投資措施投資措施n 投資措施指狹義的投資措施，僅指資本輸入投資措施指狹義的投資措施，僅指資本輸入國的所采取的調(diào)整投資的法律和行政措施。國的所采取的調(diào)整投資的法律和行政措施。n各國都或多或少采取管理外國投資的措施。各國都或多或少采取管理外國投資的措施。n 談判中的爭議焦點(diǎn)：談判中的爭議焦點(diǎn)：1、是否限于違反、是否限于違反GATT的投資措施；的投資措施；2、禁止所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施還是僅限制、禁止所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施還是僅限制對(duì)貿(mào)易有消極

14、影響的投資措施。對(duì)貿(mào)易有消極影響的投資措施。烏拉圭回合關(guān)于與烏拉圭回合關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的談判貿(mào)易有關(guān)的投資措施的談判n美國：美國：n當(dāng)?shù)爻煞忠?；?dāng)?shù)爻煞忠螅?n出口實(shí)績要求；出口實(shí)績要求；n國內(nèi)銷售要求；國內(nèi)銷售要求； n當(dāng)?shù)刂圃煲?；?dāng)?shù)刂圃煲螅籲產(chǎn)品銷售方向要求；產(chǎn)品銷售方向要求；n貿(mào)易平衡要求；貿(mào)易平衡要求；n本地股權(quán)要求；本地股權(quán)要求；n限制資本和利潤匯出；限制資本和利潤匯出；n技術(shù)轉(zhuǎn)讓及許可要求；技術(shù)轉(zhuǎn)讓及許可要求；n歐共體：歐共體：n出口實(shí)績要求；出口實(shí)績要求；n當(dāng)?shù)爻煞忠螽?dāng)?shù)爻煞忠髇發(fā)展中國家：發(fā)展中國家：n不應(yīng)事先假定某項(xiàng)投資措施限制和扭曲了貿(mào)不應(yīng)事先假定某項(xiàng)

15、投資措施限制和扭曲了貿(mào)易；易；n認(rèn)定某項(xiàng)投資措施限制和扭曲了貿(mào)易必須有認(rèn)定某項(xiàng)投資措施限制和扭曲了貿(mào)易必須有確實(shí)的證據(jù)。確實(shí)的證據(jù)。TRIMs協(xié)定協(xié)定的法律框架的法律框架序言序言部分部分正文正文部分部分適用范適用范圍圍概括性概括性規(guī)定規(guī)定例外規(guī)例外規(guī)定定發(fā)展中發(fā)展中國家國家通知與通知與過渡性過渡性安排安排透明度透明度要求要求建立與建立與貿(mào)易有貿(mào)易有關(guān)的投關(guān)的投資措施資措施委員會(huì)委員會(huì)磋商與磋商與爭端解爭端解決決貨物貿(mào)貨物貿(mào)易理事易理事會(huì)的審會(huì)的審查查附件附件部分部分與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定n適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施n禁止實(shí)施的與貿(mào)易有

16、關(guān)的投資措施禁止實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施n違反違反國民待遇國民待遇原則的與投資有關(guān)的投資措施原則的與投資有關(guān)的投資措施 當(dāng)?shù)爻煞忠螽?dāng)?shù)爻煞忠螅菏褂茫菏褂米畹拖薅鹊膰鴥?nèi)產(chǎn)品最低限度的國內(nèi)產(chǎn)品 貿(mào)易平衡要求貿(mào)易平衡要求：進(jìn)口額出口額：進(jìn)口額出口額n違反取消數(shù)量限制違反取消數(shù)量限制 限制進(jìn)口、外匯平衡要求、限制出口限制進(jìn)口、外匯平衡要求、限制出口n發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇n與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)第三節(jié)第三節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容一、一、TRIMsTRIMs協(xié)定的適用范圍協(xié)定的適用

17、范圍二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制三、例外規(guī)定三、例外規(guī)定四、對(duì)發(fā)展成員方的特殊安排四、對(duì)發(fā)展成員方的特殊安排五、通知與過渡安排五、通知與過渡安排六、透明度要求六、透明度要求七、其他安排七、其他安排一、協(xié)定的適用范圍一、協(xié)定的適用范圍協(xié)定僅適用于：協(xié)定僅適用于：與貿(mào)易有關(guān)的投資措施與貿(mào)易有關(guān)的投資措施與貿(mào)易有關(guān)的投資措施：與貿(mào)易有關(guān)的投資措施：“對(duì)貿(mào)易對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生扭產(chǎn)生扭曲和限制作用曲和限制作用的某些投資措施的某些投資措施”。貿(mào)易：貿(mào)易：僅指貨物貿(mào)易，不包括服務(wù)貿(mào)易與知僅指貨物貿(mào)易，不包括服務(wù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域。識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域。 二、國民待遇和數(shù)量限制二、國民待

18、遇和數(shù)量限制 1 1各成員不得實(shí)施任何與各成員不得實(shí)施任何與GATTl994GATTl994第第3 3條條或或第第1111條條規(guī)定不一致的與貿(mào)易有規(guī)定不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。關(guān)的投資措施。國民待遇國民待遇原則原則取消數(shù)量取消數(shù)量限制限制與國民待遇原則不符的措施與國民待遇原則不符的措施包括：包括：n1 1、當(dāng)?shù)爻煞忠蠛椭圃煲?，、?dāng)?shù)爻煞忠蠛椭圃煲?，即要求企業(yè)購買即要求企業(yè)購買或使用國內(nèi)產(chǎn)品，不論這種要求是規(guī)定特定產(chǎn)品的價(jià)或使用國內(nèi)產(chǎn)品，不論這種要求是規(guī)定特定產(chǎn)品的價(jià)值，還是規(guī)定購買與使用當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)值比重。值，還是規(guī)定購買與使用當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)值比重。n2 2、貿(mào)易平衡要求

19、，、貿(mào)易平衡要求，即限制企業(yè)使用或購買進(jìn)口產(chǎn)即限制企業(yè)使用或購買進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量，或?qū)⑦M(jìn)口量與其出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)品的數(shù)量，或?qū)⑦M(jìn)口量與其出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)值相聯(lián)系。值相聯(lián)系。n 在實(shí)際執(zhí)行中，只要對(duì)本國企業(yè)也規(guī)定了同樣在實(shí)際執(zhí)行中，只要對(duì)本國企業(yè)也規(guī)定了同樣約束，則不能認(rèn)為東道國違反了約束，則不能認(rèn)為東道國違反了國民待遇原則國民待遇原則。n1、貿(mào)易平衡要求、貿(mào)易平衡要求，即限制外資企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)，即限制外資企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，或?qū)⑦M(jìn)口量與企業(yè)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，或?qū)⑦M(jìn)口量與企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系。出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系。n2、進(jìn)口用

20、匯規(guī)定、進(jìn)口用匯規(guī)定，即通過對(duì)企業(yè)使用外匯的限，即通過對(duì)企業(yè)使用外匯的限制，限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的制，限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，產(chǎn)品， 也就是將企業(yè)使用外匯的額度與其出口業(yè)績也就是將企業(yè)使用外匯的額度與其出口業(yè)績相聯(lián)系。相聯(lián)系。n3、國內(nèi)銷售要求、國內(nèi)銷售要求，即限制企業(yè)的出口或出口銷，即限制企業(yè)的出口或出口銷售某些產(chǎn)品，不論這種限制是規(guī)定具體產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)售某些產(chǎn)品，不論這種限制是規(guī)定具體產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值，還是規(guī)定這些產(chǎn)品出口或出口銷售的數(shù)量量或價(jià)值，還是規(guī)定這些產(chǎn)品出口或出口銷售的數(shù)量或價(jià)值占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)中的比例。或價(jià)值占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)中的比例。與禁止一般

21、數(shù)量限制原則不符的措施與禁止一般數(shù)量限制原則不符的措施包括：包括：三、例外規(guī)定三、例外規(guī)定nTRIMs協(xié)定第協(xié)定第3條為條為“ 例外條款例外條款”，規(guī)定，規(guī)定GATT1994 項(xiàng)下的所有例外規(guī)定均適用于本項(xiàng)下的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定，東道主可暫時(shí)采用的限制措施主要協(xié)定的規(guī)定，東道主可暫時(shí)采用的限制措施主要有：有： GATT1994 第第20條條“一般例外一般例外”、第、第21條條“安全例外安全例外”、第、第14條條“非歧視原則例非歧視原則例外外”、第、第11條條“數(shù)量限制數(shù)量限制”、第、第12條條“國際收支國際收支保障例外保障例外”、第、第14條條“外匯安排例外外匯安排例外”、第、第

22、19條條“經(jīng)濟(jì)措施例外經(jīng)濟(jì)措施例外”，以及第，以及第24條條“邊境、關(guān)稅同邊境、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外盟和自由貿(mào)易區(qū)例外”等等 。案例分析：案例分析：三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案n20122012年年1010月三一集團(tuán)召開月三一集團(tuán)召開新聞發(fā)布會(huì)起訴奧巴馬，起新聞發(fā)布會(huì)起訴奧巴馬，起訴其以國家安全為由禁止三訴其以國家安全為由禁止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司（一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司（RallsRalls）在）在美建風(fēng)力發(fā)電廠（美建風(fēng)力發(fā)電廠（Butter Butter CreekCreek項(xiàng)目）。項(xiàng)目）。nCFIUSCFIUS就就Butter CreekButter Creek風(fēng)電項(xiàng)目針對(duì)

23、風(fēng)電項(xiàng)目針對(duì)RallsRalls公司下達(dá)公司下達(dá)的兩項(xiàng)命令越出其權(quán)力法源的兩項(xiàng)命令越出其權(quán)力法源721721條款，違犯美國行政條款，違犯美國行政程序法程序法702702、704704、706706等相關(guān)條款。上述命令在沒有等相關(guān)條款。上述命令在沒有提供任何事實(shí)證據(jù)，違反美國行政法規(guī)。提供任何事實(shí)證據(jù)，違反美國行政法規(guī)。 n 奧巴馬總統(tǒng)和奧巴馬總統(tǒng)和CFIUSCFIUS就就Butter CreekButter Creek項(xiàng)目針對(duì)項(xiàng)目針對(duì)RallsRalls公司下達(dá)的各項(xiàng)命令，超越了憲法和相關(guān)法規(guī)賦予的公司下達(dá)的各項(xiàng)命令，超越了憲法和相關(guān)法規(guī)賦予的權(quán)限，屬于違法操作。權(quán)限，屬于違法操作。案例分析：

24、案例分析：三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案n20142014年年7 7月月1515日，美國日，美國哥倫比亞哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院特區(qū)聯(lián)邦上訴法院就三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯因俄勒岡州風(fēng)電項(xiàng)目就三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯因俄勒岡州風(fēng)電項(xiàng)目被禁止訴美國外資委員會(huì)被禁止訴美國外資委員會(huì)(“CFIUS”)(“CFIUS”)和和奧巴馬奧巴馬總統(tǒng)總統(tǒng)案做出判決。一致認(rèn)定：案做出判決。一致認(rèn)定：n一、三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯一、三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯(“Ralls”)(“Ralls”)在在BCBC項(xiàng)目中具有受憲法程序正義保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。項(xiàng)目中具有受憲法程序正義保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。案例分析

25、：案例分析：三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案n二、奧巴馬總統(tǒng)下達(dá)的禁止二、奧巴馬總統(tǒng)下達(dá)的禁止RallsRalls俄勒岡州俄勒岡州BCBC風(fēng)風(fēng)電項(xiàng)目的總統(tǒng)令違反程序正義，剝奪了電項(xiàng)目的總統(tǒng)令違反程序正義，剝奪了RallsRalls在在BCBC項(xiàng)項(xiàng)目中受憲法保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。美國政府需要向目中受憲法保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。美國政府需要向RallsRalls提提供相應(yīng)的程序正義，包括供相應(yīng)的程序正義，包括CFIUS/CFIUS/總統(tǒng)做出相關(guān)決定所總統(tǒng)做出相關(guān)決定所依賴的非保密信息和在了解相關(guān)信息后回應(yīng)的機(jī)會(huì)。依賴的非保密信息和在了解相關(guān)信息后回應(yīng)的機(jī)會(huì)。 n三、三、 CFIUSCFIUS就就

26、BCBC項(xiàng)目針對(duì)三一各公司下達(dá)的各項(xiàng)目針對(duì)三一各公司下達(dá)的各項(xiàng)命令，不因奧巴馬總統(tǒng)令的下達(dá)而自動(dòng)規(guī)避法院的項(xiàng)命令，不因奧巴馬總統(tǒng)令的下達(dá)而自動(dòng)規(guī)避法院的審查。初審法院應(yīng)就審查。初審法院應(yīng)就RallsRalls對(duì)對(duì)CFIUSCFIUS各項(xiàng)命令的挑戰(zhàn)和各項(xiàng)命令的挑戰(zhàn)和訴求立案并進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。訴求立案并進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。 案例分析：案例分析：三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案三一重工美國風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案四、對(duì)發(fā)展中成員方的特殊安排四、對(duì)發(fā)展中成員方的特殊安排nTRIMs協(xié)定第協(xié)定第4條規(guī)定，發(fā)展中成員方可以享有條規(guī)定，發(fā)展中成員方可以享有優(yōu)惠待遇，考慮到發(fā)展中成員方，特別是最不發(fā)達(dá)優(yōu)惠待遇，考慮到發(fā)展中成員方，特

27、別是最不發(fā)達(dá)成員貿(mào)易發(fā)展和財(cái)政方面的實(shí)際情況和特殊需要，成員貿(mào)易發(fā)展和財(cái)政方面的實(shí)際情況和特殊需要，他們有權(quán)暫時(shí)背離上述關(guān)于投資措施方面的國民待他們有權(quán)暫時(shí)背離上述關(guān)于投資措施方面的國民待遇和一般取消數(shù)量限制的義務(wù)。遇和一般取消數(shù)量限制的義務(wù)。n但是發(fā)展中成員方的背離不是永久性的，有一定的但是發(fā)展中成員方的背離不是永久性的，有一定的時(shí)間限制。據(jù)時(shí)間限制。據(jù)TRIMs協(xié)定第協(xié)定第5條規(guī)定，發(fā)展中成員條規(guī)定，發(fā)展中成員方與本協(xié)定規(guī)定不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)在方與本協(xié)定規(guī)定不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)在馬拉喀什建立馬拉喀什建立WTO協(xié)定協(xié)定生效后生效后5年內(nèi)予以取消，年內(nèi)予以取消，最不發(fā)達(dá)成員方

28、應(yīng)在最不發(fā)達(dá)成員方應(yīng)在7年內(nèi)予以取消；至于每一具年內(nèi)予以取消；至于每一具體成員方的背離時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國的國際收支情體成員方的背離時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國的國際收支情況來確定，但不應(yīng)超過上述最長期限。況來確定，但不應(yīng)超過上述最長期限。五、通知與過渡安排五、通知與過渡安排nTRIMs協(xié)定第協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)在條規(guī)定，世界貿(mào)易組織成員應(yīng)在建建立世界貿(mào)易組織協(xié)議立世界貿(mào)易組織協(xié)議生效后的生效后的90天內(nèi)，將各自正在天內(nèi)，將各自正在實(shí)施的與實(shí)施的與與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議不相符的一不相符的一切與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知給貨物貿(mào)易理事會(huì)。切與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知給貨物貿(mào)

29、易理事會(huì)。n上述投資措施要限期取消，這個(gè)期限及過渡期是：上述投資措施要限期取消，這個(gè)期限及過渡期是：發(fā)達(dá)國家發(fā)達(dá)國家2年，發(fā)展中國家年，發(fā)展中國家5年，最不發(fā)達(dá)國家成員年，最不發(fā)達(dá)國家成員7年。年。貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)發(fā)展中成員的要求，可以延長其過貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)發(fā)展中成員的要求，可以延長其過渡期，但要求發(fā)展中成員必須證明在實(shí)施該協(xié)議時(shí)的渡期，但要求發(fā)展中成員必須證明在實(shí)施該協(xié)議時(shí)的特殊困難。特殊困難。 n在在馬拉喀什建立馬拉喀什建立WTO協(xié)定協(xié)定生效前生效前180天內(nèi)開始天內(nèi)開始實(shí)施且與本協(xié)定不符的措施不享受過渡期，并應(yīng)立即實(shí)施且與本協(xié)定不符的措施不享受過渡期，并應(yīng)立即取消。而且，成員方不得修改

30、上述已通知的投資措施，取消。而且，成員方不得修改上述已通知的投資措施，以免其進(jìn)一步背離協(xié)定規(guī)定的國民待遇和禁止一般數(shù)以免其進(jìn)一步背離協(xié)定規(guī)定的國民待遇和禁止一般數(shù)量限制義務(wù)。量限制義務(wù)。凍結(jié)規(guī)則凍結(jié)規(guī)則n 在過渡期內(nèi)，為了不使現(xiàn)有受上述已通知在過渡期內(nèi)，為了不使現(xiàn)有受上述已通知的任何投資措施約束的外資企業(yè)處于不利地位，的任何投資措施約束的外資企業(yè)處于不利地位，可對(duì)新建的外資企業(yè)適用相同的投資措施，但這可對(duì)新建的外資企業(yè)適用相同的投資措施，但這種適用必須符合兩個(gè)條件：種適用必須符合兩個(gè)條件：n第一，新建企業(yè)的產(chǎn)品與現(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品同類；第一，新建企業(yè)的產(chǎn)品與現(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品同類；n第二，該措施應(yīng)是為

31、避免新建企業(yè)與現(xiàn)有企業(yè)之第二，該措施應(yīng)是為避免新建企業(yè)與現(xiàn)有企業(yè)之間的競(jìng)爭條件扭曲所必須。間的競(jìng)爭條件扭曲所必須。n 此外，在以上兩種情況下采用的與貿(mào)易有關(guān)的此外，在以上兩種情況下采用的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)，并且對(duì)已建投資措施應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)，并且對(duì)已建立企業(yè)的措施要和新建企業(yè)的措施一起取消。立企業(yè)的措施要和新建企業(yè)的措施一起取消。六、透明度要求六、透明度要求n 每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知每一成員方應(yīng)公布與貿(mào)易有關(guān)的投資措施并通知秘書處，應(yīng)公布和通知的措施不僅是中央政府作出的，秘書處，應(yīng)公布和通知的措施不僅是中央政府作出的，而且還包括地方政府或地方當(dāng)

32、局所適用的措施。而且還包括地方政府或地方當(dāng)局所適用的措施。n 此外，每一成員方對(duì)于另一成員方要求提供有關(guān)此外，每一成員方對(duì)于另一成員方要求提供有關(guān)信息的要求，應(yīng)給予同情的考慮。當(dāng)然，各成員對(duì)于信息的要求，應(yīng)給予同情的考慮。當(dāng)然，各成員對(duì)于會(huì)阻礙法律執(zhí)行或違背公共利益或妨礙特定企業(yè)（公會(huì)阻礙法律執(zhí)行或違背公共利益或妨礙特定企業(yè)（公有或私有）合法商業(yè)利益的資料，則無需披露。有或私有）合法商業(yè)利益的資料，則無需披露。七、其他條款七、其他條款n（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)（一）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)nTRIMs協(xié)定第協(xié)定第7條規(guī)定，決定建立一個(gè)與貿(mào)易條規(guī)定，決定建立一個(gè)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員

33、會(huì)，并對(duì)所有有關(guān)的投資措施委員會(huì)，并對(duì)所有WTO成員方成員方開放。開放。nTRIMs協(xié)定第協(xié)定第7條規(guī)定，條規(guī)定， GATT1994第第22條和第條和第23條規(guī)定的爭端解決機(jī)制適用條規(guī)定的爭端解決機(jī)制適用于本事項(xiàng)下的磋商與爭端解決。于本事項(xiàng)下的磋商與爭端解決。（二）磋商與爭端解決（二）磋商與爭端解決（三）貨物貿(mào)易理事會(huì)的審查（三）貨物貿(mào)易理事會(huì)的審查n TRIMs協(xié)定第協(xié)定第9條規(guī)定，在不遲于建立條規(guī)定，在不遲于建立WTO的協(xié)議生效之日起的協(xié)議生效之日起5年后，貨物貿(mào)易理年后，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)審議本協(xié)議的運(yùn)行情況，并視情況向事會(huì)應(yīng)審議本協(xié)議的運(yùn)行情況，并視情況向部長會(huì)議提出修改本協(xié)議內(nèi)容的建議。在審部長會(huì)議提出修改本協(xié)議內(nèi)容的建議。在審議中，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)考慮是否在本協(xié)議議中，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)考慮是否在本協(xié)議中增加有關(guān)投資政策和競(jìng)爭政策的規(guī)定。中增加有關(guān)投資政策和競(jìng)爭政策的規(guī)定。 第四節(jié)第四節(jié) 對(duì)對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定協(xié)定的簡要述評(píng)的簡要述評(píng) n 首先，首先， TRIMs協(xié)定主要規(guī)范了資本輸入國即東道協(xié)定主要規(guī)范了資本輸入國即東道國對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利影響