廣東省《證券市場》：影響股價變動基本因素試題(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上廣東省證券市場：影響股價變動基本因素試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是_。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 2、根據(jù)公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號招股說明書的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年及未來（）年內(nèi)的發(fā)展計劃。A1B2C3D53、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)對外開放的內(nèi)容不包括_。A加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4B外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易

2、所的特別會員C外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易D允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49% 4、證券是用來證明_具有獲得相應(yīng)個各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經(jīng)紀(jì)商5、_是客戶招攬的保證。A目標(biāo)市場選擇B營銷渠道選擇C客戶促成D客戶關(guān)系建立 6、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于_A增長型組合B收入型組合C平衡型組合D指數(shù)型組合 7、境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估B對所有者權(quán)益進(jìn)行評估C僅對公司的無形資產(chǎn)

3、進(jìn)行評估D僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估 8、根據(jù)_劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A選擇權(quán)的性質(zhì)B合約所規(guī)定的履約時間的不同C金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系 9、根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及_。A一個交易主體，一次交易契約B兩個交易主體，兩次交易契約C一個交易主體，兩次交易契約D兩個交易主體，一次交易契約 10、使債券現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券價格的利率是_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率11、在證券清算和價款清算中，可以合并計算是_。A同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B同一清算期內(nèi)發(fā)

4、生的不同種類的證券價款C不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款 12、當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會_。A下降B上升C保持不變D先上升后下降 13、基本分析流派以_作為投資分析對象與投資決策的基礎(chǔ)。A證券的市場價和量的變化B證券的市場價格、成交量C上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)D完成價量變化所經(jīng)歷的時間14、資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。A賬面折扣法B重置成本法C現(xiàn)行市價法D收益現(xiàn)值法 15、對于成長型的股票，_是最常見的輔助估值工具。A每股盈余成長率B現(xiàn)金流折現(xiàn)C市凈率D市盈率 16、_是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件

5、。A基金契約B招募說明書C托管協(xié)議D代銷協(xié)議 17、基金會計的計量屬性屬于_。A歷史成本B公允價值C重置成本D直接成本 18、證券法規(guī)定，收購要約的期限_。A不得少于30日，并不得超過45日B不得少于30日，并不得超過60日C不得少于30日，并不得超過75日D不得少于60日，并不得超過90日 19、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是_。A從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交收，后清算B從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項C從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收D證券公司之間可以互相交收 20、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年

6、利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨， 2年后盈利為_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 21、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為_。A一板市場B二板市場C三板市場D證券交易市場 22、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實行集中管理。A交易 B清算 C操作權(quán)限 D客戶服務(wù)23、關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說法錯誤的是_。A律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵B律師應(yīng)盡

7、責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見C律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)D鑒于券商是各中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見時應(yīng)與券商保持一致 24、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有_。A要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C要求會員按季編制庫存證券報表D每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況25、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交

8、價格按_確定。A前日基金份額凈值B1元C當(dāng)日基金份額凈值D當(dāng)日市場價格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動。A資本總額B注冊資本C固定資本總額D流動資本總額 2、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A10%B20%C50%D70%3、基金年投資組合報告應(yīng)披露的信息有（）。A期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì)B期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例

9、大小排序的所有股票明細(xì)C報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動D期末基金資產(chǎn)組合 4、調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于_人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A2B3C5D75、對我國證券投資基金的敘述正確的是_。A證券投資基金管理暫行辦法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用B封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式C1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 6、下列不屬于公募基金特征是_。A基金募集對象不固定B投

10、資金額要求高C適宜中小投資者參與D必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管 7、交易所對上市公司進(jìn)行退市風(fēng)險警示的，根據(jù)相關(guān)要求，在該上市公司股票名稱前冠以_。ASTB*STCPTD*PT 8、下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是_。A經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化B基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險C交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險D注冊系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險 9、證券發(fā)行方式有_。A注冊制B審批制C審核制D核準(zhǔn)制 10、我國的投資者在ETF募集期間可以采?。ǎ┓绞秸J(rèn)購。A網(wǎng)上現(xiàn)金訂購B網(wǎng)下現(xiàn)金訂購C網(wǎng)上股票認(rèn)購D網(wǎng)下股票認(rèn)購11、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（

11、）。A出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B公司解散清算之時C公司連續(xù)3年虧損D股東大會作出減少公司注冊資本的決議 12、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為_：A書面劃款憑證B電話劃款憑證C傳真劃款憑證D網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 13、政府證券不包括_。A中央政府發(fā)行的債券B國債C地方政府發(fā)行的債券D經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券14、下列關(guān)于虛擬資本的說法，不正確的是（）。A以有價證券形式存在B獨立于實際資本之外C本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格 15、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種_。A資本證券

12、的總稱B流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱E法定證券的總稱 16、根據(jù)VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是_。A當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%B可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元C當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元D明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能 17、根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列事項應(yīng)該通過召開基金持有人大會審議決定的是_。A提前終止基金合同B基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C更換基金管理公司的高級管理人員D更換基金管理人、基金托管人 18、下列不屬于基

13、金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是_。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字C預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績D登載單位或者個人的推薦性文字 19、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用_，記賬式國債發(fā)行完全采用_。（）A承購包銷方式；公開招標(biāo)方式B承購包銷方式；承購包銷方式C公開招標(biāo)方式；承購包銷方式D公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式 20、以下關(guān)于“積矩相關(guān)系數(shù)”（用廠表示）的說法正確的有（）。A其計算公式為B當(dāng)|r|0時，表示兩指標(biāo)變量完全線性相關(guān)C0|r|≤0.3為微弱相關(guān)D0.8|r|1為顯著相關(guān) 21、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括_。A累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%B最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元 22、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為_，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人23、根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，公司在_時可以收購本公司的股票。A反收購B維護(hù)二級市場股價C為減少公司資