廣東省《證券市場》：影響股價變動基本因素試題(共7頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上廣東省證券市場：影響股價變動基本因素試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、如果證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作，其可能受到的最嚴厲的處罰是_。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關業(yè)務許可 2、根據公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號招股說明書的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應披露發(fā)行當年及未來（）年內的發(fā)展計劃。A1B2C3D53、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)對外開放的內容不包括_。A加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/4B外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易

2、所的特別會員C外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易D允許外國機構設立合營公司，從事我國國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49% 4、證券是用來證明_具有獲得相應個各種權利的憑證的權利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經紀商5、_是客戶招攬的保證。A目標市場選擇B營銷渠道選擇C客戶促成D客戶關系建立 6、由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于_A增長型組合B收入型組合C平衡型組合D指數(shù)型組合 7、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A要求對公司的所有資產和負債進行評估B對所有者權益進行評估C僅對公司的無形資產

3、進行評估D僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產進行評估 8、根據_劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A選擇權的性質B合約所規(guī)定的履約時間的不同C金融期權基礎資產性質的不同D協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系 9、根據證券質押式回購的特點，一筆債券質押式回購交易涉及_。A一個交易主體，一次交易契約B兩個交易主體，兩次交易契約C一個交易主體，兩次交易契約D兩個交易主體，一次交易契約 10、使債券現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券價格的利率是_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率11、在證券清算和價款清算中，可以合并計算是_。A同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券B同一清算期內發(fā)

4、生的不同種類的證券價款C不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券D不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券價款 12、當市場利率降低時，債券的價格通常會_。A下降B上升C保持不變D先上升后下降 13、基本分析流派以_作為投資分析對象與投資決策的基礎。A證券的市場價和量的變化B證券的市場價格、成交量C上市公司的基本財務數(shù)據D完成價量變化所經歷的時間14、資產評估的主要方法不包括（）。A賬面折扣法B重置成本法C現(xiàn)行市價法D收益現(xiàn)值法 15、對于成長型的股票，_是最常見的輔助估值工具。A每股盈余成長率B現(xiàn)金流折現(xiàn)C市凈率D市盈率 16、_是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件

5、。A基金契約B招募說明書C托管協(xié)議D代銷協(xié)議 17、基金會計的計量屬性屬于_。A歷史成本B公允價值C重置成本D直接成本 18、證券法規(guī)定，收購要約的期限_。A不得少于30日，并不得超過45日B不得少于30日，并不得超過60日C不得少于30日，并不得超過75日D不得少于60日，并不得超過90日 19、關于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是_。A從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算B從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項C從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收D證券公司之間可以互相交收 20、設某股票報價為30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年

6、利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨， 2年后盈利為_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 21、代辦股權轉讓系統(tǒng)被稱為_。A一板市場B二板市場C三板市場D證券交易市場 22、根據證券經紀業(yè)務規(guī)范管理和經營監(jiān)督的要求，證券公司總部應對經紀業(yè)務的除（）以外實行集中管理。A交易 B清算 C操作權限 D客戶服務23、關于股份制改組的法律審查，下列說法錯誤的是_。A律師應查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵B律師應盡

7、責了解原企業(yè)尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經濟后果發(fā)表意見C律師必須審查企業(yè)商標權、專利權等知識產權是否仍在保護期內D鑒于券商是各中介機構的主協(xié)調人，因此律師作出法律意見時應與券商保持一致 24、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有_。A要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C要求會員按季編制庫存證券報表D每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況25、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交

8、價格按_確定。A前日基金份額凈值B1元C當日基金份額凈值D當日市場價格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動。A資本總額B注冊資本C固定資本總額D流動資本總額 2、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A10%B20%C50%D70%3、基金年投資組合報告應披露的信息有（）。A期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前5名債券明細B期末按市值占基金資產凈值比例

9、大小排序的所有股票明細C報告期內股票投資組合的重大變動D期末基金資產組合 4、調查可疑交易活動時，調查人員不得少于_人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。A2B3C5D75、對我國證券投資基金的敘述正確的是_。A證券投資基金管理暫行辦法以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用B封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式C1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金 6、下列不屬于公募基金特征是_。A基金募集對象不固定B投

10、資金額要求高C適宜中小投資者參與D必須接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 7、交易所對上市公司進行退市風險警示的，根據相關要求，在該上市公司股票名稱前冠以_。ASTB*STCPTD*PT 8、下面屬于證券投資基金的技術風險的是_。A經濟因素和政治因素導致的市場價格變化B基金投資者大量贖回導致的風險C交易網絡出現(xiàn)異常導致的風險D注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險 9、證券發(fā)行方式有_。A注冊制B審批制C審核制D核準制 10、我國的投資者在ETF募集期間可以采?。ǎ┓绞秸J購。A網上現(xiàn)金訂購B網下現(xiàn)金訂購C網上股票認購D網下股票認購11、普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是（

11、）。A出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B公司解散清算之時C公司連續(xù)3年虧損D股東大會作出減少公司注冊資本的決議 12、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為_：A書面劃款憑證B電話劃款憑證C傳真劃款憑證D網絡劃款憑證 13、政府證券不包括_。A中央政府發(fā)行的債券B國債C地方政府發(fā)行的債券D經批準的政府機構發(fā)行的證券14、下列關于虛擬資本的說法，不正確的是（）。A以有價證券形式存在B獨立于實際資本之外C本身不能在生產過程中發(fā)揮作用D虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格 15、證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種_。A資本證券

12、的總稱B流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱E法定證券的總稱 16、根據VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是_。A當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%B可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元C當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元D明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能 17、根據我國證券投資基金法的規(guī)定，下列事項應該通過召開基金持有人大會審議決定的是_。A提前終止基金合同B基金擴募或者延長基金合同期限C更換基金管理公司的高級管理人員D更換基金管理人、基金托管人 18、下列不屬于基

13、金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是_。A虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B有明確、醒目的風險提示和警示性文字C預測該基金的證券投資業(yè)績D登載單位或者個人的推薦性文字 19、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用_，記賬式國債發(fā)行完全采用_。（）A承購包銷方式；公開招標方式B承購包銷方式；承購包銷方式C公開招標方式；承購包銷方式D公開招標方式；公開招標方式 20、以下關于“積矩相關系數(shù)”（用廠表示）的說法正確的有（）。A其計算公式為B當|r|0時，表示兩指標變量完全線性相關C0|r|≤0.3為微弱相關D0.8|r|1為顯著相關 21、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括_。A累計債券余額不超過公司凈資產的40%B最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息C籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策D股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元 22、資產管理業(yè)務，是指證券公司作為_，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A委托人B受托人C資產管理人D代理人23、根據中華人民共和國公司法規(guī)定，公司在_時可以收購本公司的股票。A反收購B維護二級市場股價C為減少公司資