遼河油田公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

1、遼河油田公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，制定本辦法。第二條本辦法適用于遼河油田分公司、遼河石油勘探局（以下簡(jiǎn)稱油田公司）及其全資企業(yè)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理?？毓晒就ㄟ^(guò)法定程序貫徹實(shí)施本辦法。第三條本辦法所稱生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控是指在危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或者控制生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。第四條油田公司按照組織管理架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理范圍，逐級(jí)明確油田公司、所屬單位、科級(jí)生產(chǎn)單位、站隊(duì)（班組）及基層崗位等各個(gè)層級(jí)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，落實(shí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)

2、防控責(zé)任，建立健全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第五條油田公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作遵循以下原則：（一）分層管理、分級(jí)防控。將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任劃分到各個(gè)管理層級(jí)，每一層級(jí)對(duì)照專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)流程，評(píng)估并確定生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，落實(shí)防控責(zé)任；（二）直線責(zé)任、屬地管理。將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控的職責(zé)落實(shí)到規(guī)劃計(jì)劃、人事培訓(xùn)、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、安全環(huán)保、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等職能部門和屬地管理崗位，實(shí)現(xiàn)管工作必須管風(fēng)險(xiǎn)；（三）過(guò)程控制、逐級(jí)落實(shí)。從設(shè)計(jì)、施工、投產(chǎn)、運(yùn)行等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程和各環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控，逐級(jí)落實(shí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條安全環(huán)保處是油田公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)

3、防控工作的歸口管理部門，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定油田公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理規(guī)章制度并組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)組織油田公司機(jī)關(guān)部門共同開(kāi)展各層級(jí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確定油田公司重點(diǎn)防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急預(yù)案；（三）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核油田公司機(jī)關(guān)部門及所屬單位的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作；（四）負(fù)責(zé)組織運(yùn)行維護(hù)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫(kù)；（五）負(fù)責(zé)組織研究、引進(jìn)和推廣生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)。第七條油田公司機(jī)關(guān)部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、落實(shí)、監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作。其中：（一）采油工藝處負(fù)責(zé)采油、熱注、集輸、作業(yè)等系統(tǒng)工藝技術(shù)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理；（

4、二）資產(chǎn)裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理；（三）基建工程部負(fù)責(zé)基建系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理；（四）生產(chǎn)運(yùn)行處負(fù)責(zé)電力、煉油化工、輕燒裝置等系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理；（五）鉆井工程部負(fù)責(zé)鉆井生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理。第八條所屬單位是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)人是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作，組織梳理各管理層級(jí)、職能部門、管理環(huán)節(jié)之間的職能界面，明確生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)，提供資源保障;業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第九條所屬單位安全部門是本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門，履行以下主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本單

5、位各層級(jí)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，確定本單位的風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，逐級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任；（二）負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)；（三）負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核；（四）負(fù)責(zé)組織研究、引進(jìn)和推廣生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)。第三章危害因素辨識(shí)第十條所屬單位應(yīng)當(dāng)選用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行危害因素辨識(shí)，主要方法包括現(xiàn)場(chǎng)觀察、工作前安全分析（JSA）、安全檢查表（SCL）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障樹(shù)分析（FTA）、事件樹(shù)分析（ETA）等，辨識(shí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成記錄。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的危害因素，每年至少組織一次全面辨識(shí)，同時(shí)組織重大危險(xiǎn)源事故隱患排查。第十一條危害因素辨識(shí)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋項(xiàng)目設(shè)

6、計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等全過(guò)程，包括作業(yè)人員與活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、物料、工藝技術(shù)、作業(yè)環(huán)境等。涉及環(huán)境影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求開(kāi)展環(huán)境因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十二條安全環(huán)保處及所屬單位安全部門應(yīng)當(dāng)組織同級(jí)生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、物資采購(gòu)等直線責(zé)任部門，按照職責(zé)分工開(kāi)展危害因素辨識(shí)。油田公司及所屬單位兩級(jí)機(jī)關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本系統(tǒng)生產(chǎn)管理活動(dòng)，收集崗位設(shè)置及職責(zé)、法律法規(guī)要求、危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定及落實(shí)情況等管理信息；梳理各管理層級(jí)生產(chǎn)管理活動(dòng)內(nèi)容，按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程，以非常規(guī)作業(yè)、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的安全管理事項(xiàng)等為重點(diǎn)，確定危害因素辨識(shí)基本單元

7、，按照基本單元，運(yùn)用適當(dāng)方法開(kāi)展危害因素辨識(shí)，應(yīng)形成記錄，記錄格式參照生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表（見(jiàn)附件1）。第十三條所屬單位應(yīng)組織科級(jí)生產(chǎn)單位利用崗位練兵、班前會(huì)和交接班等時(shí)機(jī)進(jìn)行危害因素辨識(shí)，將危害因素辨識(shí)與日常的生產(chǎn)操作、巡回檢查、隱患排查和事件分析及“安全生產(chǎn)大討論、全員風(fēng)險(xiǎn)大排查”活動(dòng)相結(jié)合。站隊(duì)（班組）、基層崗位應(yīng)當(dāng)根據(jù)作業(yè)活動(dòng)細(xì)分操作步驟，針對(duì)操作行為和設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)等辨識(shí)危害因素。員工應(yīng)當(dāng)參與危害因素辨識(shí)活動(dòng)，并應(yīng)形成記錄，記錄格式參照生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表（見(jiàn)附件2）o第十四條當(dāng)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員發(fā)生改變，或者工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行

8、危害因素辨識(shí)。第十五條所屬單位在施工作業(yè)前應(yīng)開(kāi)展工作前安全分析，并針對(duì)其危害因素識(shí)別的結(jié)果采取相應(yīng)的控制措施，具體執(zhí)行遼河油田公司工作前安全分析管理暫行規(guī)定。所屬單位建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行工藝危害分析，在役裝置必須開(kāi)展周期性工藝危害分析，具體執(zhí)行集團(tuán)公司工藝危害分析管理規(guī)范。第十六條所屬單位對(duì)辨識(shí)曲的危害因素進(jìn)行分類登記。危害因素分類執(zhí)行生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼（GB/T13861-2009）。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十七條安全環(huán)保處應(yīng)組織油田公司機(jī)關(guān)部門和所屬單位參照風(fēng)險(xiǎn)防控與等級(jí)劃分方法（見(jiàn)附件3）,確定油田公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，明確各類生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中可接受和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。所屬單位應(yīng)

9、當(dāng)依照國(guó)家和油田公司有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并進(jìn)行分級(jí)。對(duì)重大危險(xiǎn)源，安全環(huán)保處應(yīng)每三年組織一次重新評(píng)估、分級(jí)。第十八條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，選用工作前安全分析（JSA）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）等方法對(duì)辨識(shí)曲的危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（RAM）方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十九條油田公司機(jī)關(guān)部門及所屬單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照以下原則確定重點(diǎn)防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)：（一）安全環(huán)保處應(yīng)組織機(jī)關(guān)部門對(duì)所屬單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)所涉及的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定油田公司重點(diǎn)防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)；（二）所屬單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)科級(jí)生產(chǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵裝置、要害部

10、位，以及承包商、變更管理、作業(yè)許可等方面，確定本單位重點(diǎn)防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)；（三）科級(jí)生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)組織各站隊(duì)（班組）根據(jù)辨識(shí)曲的危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，結(jié)合每項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的生產(chǎn)組織、設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵作業(yè)等方面，確定應(yīng)予防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn);（四）站隊(duì)（班組）和基層崗位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本站隊(duì)（班組）和本崗位操作活動(dòng)所涉及的危害因素，確定本站隊(duì)（班組）和各崗位防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。第二十條油田公司在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前，機(jī)關(guān)專業(yè)主管部門應(yīng)組織進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的防控措施。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣要求，將風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：（一）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由油

11、田公司機(jī)關(guān)責(zé)任部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（二）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由所屬單位機(jī)關(guān)責(zé)任部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（三）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由科級(jí)生產(chǎn)單位落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（四）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由站隊(duì)（班組）、崗位員工嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程控制風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條油田公司機(jī)關(guān)部門及所屬單位應(yīng)按上述分級(jí)制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。各部門、單位每年將本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、控制情況填寫生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控明細(xì)表（見(jiàn)附件4）,并報(bào)安全環(huán)保處進(jìn)行備案。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具體落實(shí)到崗位職責(zé)、操作規(guī)程、規(guī)章制度、崗位履職承諾卡、應(yīng)急處置程序和HSE“兩書一表一卡，當(dāng)中。當(dāng)單一措施或正常運(yùn)行控制不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)控制要求時(shí)，應(yīng)考慮投入資源，制

12、定和實(shí)施專項(xiàng)管理方案。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)與所具備的資源條件、技術(shù)能力和人員狀況相適應(yīng)，確保其實(shí)施的可行性。風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施時(shí)，應(yīng)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，并保證相關(guān)的操作人員對(duì)其理解和掌握。第二十五條各單位應(yīng)在生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和告知，內(nèi)容主要包括危害因素、致害程度、應(yīng)急措施等。第二十六條崗位員工應(yīng)落實(shí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程，發(fā)生直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，有權(quán)停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。第二十七條各單位在風(fēng)險(xiǎn)失控且發(fā)生生產(chǎn)安全突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)依照相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，并按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置，實(shí)施應(yīng)急救援

13、。第二十八條安全環(huán)保處應(yīng)當(dāng)指定人員定期將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控信息錄入集團(tuán)公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控信息管理子系統(tǒng)。所屬單位安全部門應(yīng)將本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控信息及時(shí)錄入HSE信息系統(tǒng)相應(yīng)模塊。第六章考核與責(zé)任第二十九條生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為油田公司年度安全生產(chǎn)考核的重點(diǎn)內(nèi)容，納入各單位業(yè)績(jī)考核并作為對(duì)各單位安全生產(chǎn)評(píng)先選優(yōu)的重要依據(jù)。第三十條安全環(huán)保處負(fù)責(zé)本辦法的執(zhí)行監(jiān)督，對(duì)于違反本辦法的行為，按本辦法規(guī)定處理。第三十一條有下列情形之一的，安全環(huán)保處應(yīng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)，并納入考核：（一）未按規(guī)定實(shí)施危害因素識(shí)別或危害因素識(shí)別不到位的；（二）未按規(guī)定評(píng)估分級(jí)危害因素或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不

14、到位的；（三）未按規(guī)定確定本單位相應(yīng)層級(jí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的；（四）未制定或落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施、或未將風(fēng)險(xiǎn)防控措施融入管理流程和操作活動(dòng)的；（五）其他未按規(guī)定實(shí)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制的行為。第三十二條對(duì)違反本辦法規(guī)定造成事故的單位和個(gè)人，按油田公司生產(chǎn)安全事故管理辦法及集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行政處分規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第七章附則第三十三條本辦法由安全環(huán)保處負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件1:生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表附件2:生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表附件3:風(fēng)險(xiǎn)防控與等級(jí)劃分方法附件4：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控明細(xì)表生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表序號(hào)生產(chǎn)管理活動(dòng)（管理模塊1、2級(jí)）生產(chǎn)管理活

15、動(dòng)描述（管理流程）風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督部門備注現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施增補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控記錄表生產(chǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)控制記錄表序號(hào)管理單元管理內(nèi)容操作項(xiàng)目操作步驟危害因素風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)有控制措施增補(bǔ)控制措施建議后果嚴(yán)重程度發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制記錄表序號(hào)所在區(qū)域設(shè)備設(shè)施關(guān)鍵部位檢查標(biāo)準(zhǔn)危害因素風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制措施后果嚴(yán)重程度發(fā)生概率風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控與等級(jí)劃分方法一、風(fēng)險(xiǎn)防控常用方法（一）常用危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1 .現(xiàn)場(chǎng)觀察：是一種通過(guò)檢視生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域所處地理環(huán)境、周邊自然條件、場(chǎng)內(nèi)功能區(qū)劃分、設(shè)施布局、作業(yè)環(huán)境等來(lái)辨識(shí)存在危害因素的方法。開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)

16、觀察的人員應(yīng)具有較全面的安全技術(shù)知識(shí)和職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)觀察生的問(wèn)題要做好記錄，規(guī)范整理后填寫相應(yīng)的危害因素辨識(shí)清單。2 .工作前安全分析（JSA）:是指事先或定期對(duì)莫項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的方法。新工作任務(wù)開(kāi)始前，理論上均應(yīng)進(jìn)行完全分析。若工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)低且有勝任能力的人員完成，以前做過(guò)分析或已有操作規(guī)程的可不再進(jìn)行安全分析，但應(yīng)進(jìn)行有效性檢查，并判斷工作環(huán)境是否變化及環(huán)境變化是否導(dǎo)致工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施改變。3 .安全檢查表（SCL）:為檢查莫一系統(tǒng)、設(shè)備以及操作管理和組織措施中的不安全因素，事先對(duì)檢查對(duì)象加

17、以剖析和分解，并根據(jù)理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和事故信息等確定檢查的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以提問(wèn)的方式將檢查項(xiàng)目和要點(diǎn)按系統(tǒng)編制成表，在設(shè)計(jì)或檢查時(shí)，按規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)以辨識(shí)危害因素。安全檢查表對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)或依靠分析人員的觀察能力，借助其經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，直觀的對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危害因素進(jìn)行分析。安全檢查表一般由序號(hào)、檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果和備注等組成。4 .危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）:是指在開(kāi)展工藝危險(xiǎn)性分析時(shí)，通過(guò)使用指導(dǎo)語(yǔ)句和標(biāo)準(zhǔn)格式分析工藝過(guò)程中偏離正常工況的各種情形，從而發(fā)現(xiàn)危害因素和操作問(wèn)題的一種系統(tǒng)性方法，是對(duì)工藝過(guò)程中的危害因素實(shí)行嚴(yán)格審查和控制的技術(shù)。H

18、AZOP分析的對(duì)象是工藝或操作的特殊點(diǎn)（稱為“分析節(jié)點(diǎn)”，可以是工藝單元，也可以是操作步驟），通過(guò)分析每個(gè)工藝單元或操作步驟，由引導(dǎo)詞引由并識(shí)別具有潛在危險(xiǎn)的偏差。5 .故障樹(shù)分析（FTA）:是通過(guò)對(duì)可能造成系統(tǒng)失效的各種因素（包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等）進(jìn)行分析，畫由邏輯框圖（故障樹(shù)），從而確定系統(tǒng)失效原因的各種可能組合方式及其發(fā)生概率的一種演繹推理方法。故障樹(shù)根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時(shí)辨識(shí)系統(tǒng)中可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危害因素。6 .事件樹(shù)分析（ETA）:是根據(jù)規(guī)則用圖形來(lái)表示由初因事件可能引起的多事件鏈，以追蹤事件破壞的過(guò)程及

19、各事件鏈發(fā)生的概率的一種歸納分析法。事件樹(shù)從給定的初始事件原因開(kāi)始，按時(shí)間進(jìn)程追蹤，對(duì)構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）狀態(tài)（成功或失?。┲痦?xiàng)進(jìn)行二選一的邏輯分析，分析初始條件的事故原因可能導(dǎo)致的時(shí)間序列的結(jié)果，將會(huì)造成什么樣的狀態(tài)，從而定性與定量地評(píng)價(jià)系統(tǒng)的安全性，并由此獲得正確決策。7 .作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC）:是針對(duì)在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中的作業(yè)，用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素之積（D=LEC）來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，D值大，說(shuō)明系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性（L）,或減小人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）,或減輕事故損失（C）,直至調(diào)整到允許范圍。8 .

20、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（RAM）:是基于對(duì)以往發(fā)生的事故事件的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，通過(guò)解釋事故事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性來(lái)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)大小，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。（二）常用風(fēng)險(xiǎn)控制方法1 .作業(yè)許可：是針對(duì)危險(xiǎn)性作業(yè)的一種風(fēng)險(xiǎn)管理手段和管理制度。為有效控制生產(chǎn)過(guò)程中的非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵作業(yè)、缺乏程序的作業(yè)以及其他危險(xiǎn)性較大作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，其組織者或作業(yè)者需要事前提由作業(yè)申請(qǐng)，經(jīng)有關(guān)主管人員對(duì)作業(yè)過(guò)程、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施予以核查和批準(zhǔn)，并取得作業(yè)許可證方可開(kāi)展作業(yè)，成為作業(yè)許可制度。包括對(duì)進(jìn)入受限空間、挖掘作業(yè)、高處作業(yè)、移動(dòng)式吊裝作業(yè)、管線打開(kāi)、臨時(shí)用電、動(dòng)火作業(yè)等作業(yè)，均需要施行作業(yè)許可。作業(yè)許可本身不

21、能保證作業(yè)的安全，只是對(duì)作業(yè)之前和作業(yè)過(guò)程中所必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則及所滿足的條件作由規(guī)定。2 .上鎖桂牌：是指在作業(yè)過(guò)程中為避免設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)蓄積危險(xiǎn)能量或物料的意外釋放，對(duì)所有危險(xiǎn)能量和物料的隔離設(shè)施進(jìn)行鎖閉和懸桂標(biāo)牌的一種現(xiàn)場(chǎng)安全管理方法。上鎖桂牌可從本質(zhì)上解決設(shè)備因誤操作引發(fā)的安全問(wèn)題，但關(guān)鍵還是需要人的操作，要對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，以解決人的行為習(xí)慣養(yǎng)成問(wèn)題，同時(shí)還要加強(qiáng)人員換班時(shí)的溝通。3 .安全目視化：是通過(guò)使用安全色、標(biāo)簽、標(biāo)牌等方式，明確人員的資質(zhì)和身份、工器具和設(shè)備設(shè)施的使用狀態(tài)，以及生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的危險(xiǎn)狀態(tài)的一種現(xiàn)場(chǎng)安全管理方法。安全目視化以視覺(jué)信號(hào)為基本手段，以公開(kāi)化

22、的和透明化為基本原則，盡可能地將管理者的要求和意圖讓大家都看得見(jiàn)，將潛在的風(fēng)險(xiǎn)予以明示，借以提示風(fēng)險(xiǎn)。4 .工藝和設(shè)備變更管理：是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施及工藝參數(shù)等超生現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍的改變（如壓力等級(jí)改變、壓力報(bào)警值改變等）的一種安全管理方法。5 .應(yīng)急處置卡：是指在崗位員工職責(zé)范圍內(nèi)，將應(yīng)急處置規(guī)定的程序步驟寫在卡片上，當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)或工作場(chǎng)所由現(xiàn)意外緊急情況時(shí)，提示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險(xiǎn)情控制在第一現(xiàn)場(chǎng)和第一時(shí)間的一種現(xiàn)場(chǎng)安全管理方法。二、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣法為例。在確定風(fēng)險(xiǎn)概率和事故后果嚴(yán)重程度的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣。表1風(fēng)險(xiǎn)矩陣事

23、故發(fā)生概率等級(jí)5II5III10III15IV20IV254I4II8III12III16IV203I3II6II9III12III152I2I4II6II8III101I1I2I3I4II5風(fēng)險(xiǎn)矩陣12345事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)說(shuō)明：1.風(fēng)險(xiǎn)=事故發(fā)生概率M事故后果嚴(yán)重程度。2.風(fēng)險(xiǎn)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表2,事故發(fā)生概率等級(jí)見(jiàn)表3,事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)見(jiàn)表4表2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值描述需要的行動(dòng)改進(jìn)建議一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)16<IV級(jí)025嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)（絕對(duì)不能容忍）必須通過(guò)工程和/或管理、技術(shù)上的專門措施，限期（不超過(guò)六個(gè)月內(nèi)）把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減

24、。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)9<III級(jí)016高度風(fēng)險(xiǎn)（難以容忍）應(yīng)當(dāng)通過(guò)工程和/或管理、技術(shù)上的控制措施，在一個(gè)具體的時(shí)間段（12個(gè)月）內(nèi)，把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)4<II級(jí)09中度風(fēng)險(xiǎn)（在控制措施落實(shí)的條件下可以容忍）具體依據(jù)成本情況采取措施。需要確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實(shí)，強(qiáng)調(diào)對(duì)它們的維護(hù)工作。個(gè)案評(píng)估。評(píng)估現(xiàn)有控制措施是否均有效。四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)KI級(jí)04可以接受不需要采取進(jìn)一步措施降低風(fēng)險(xiǎn)。不需要。可適當(dāng)考慮提高安全水平的機(jī)會(huì)。（在工藝危害分析范圍之外）表3事故發(fā)生概率概率等級(jí)硬件控制措施軟件控制措施概率說(shuō)明/年11 .兩道或兩道以上的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)，互

25、相獨(dú)立，可靠性較高。2 .有完善的書面檢測(cè)程序，進(jìn)行全面的功能檢查，效果好、故障少。3 .熟悉掌握工藝，過(guò)程始終處于受控狀態(tài)。4 .穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險(xiǎn)源，建立完善的工藝和安全操作規(guī)程。1 .清晰、明確的操作指導(dǎo)，制定了要遵循的紀(jì)律，錯(cuò)誤被指出并立刻得到更正，定期進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括了所有的意外情況。2 .每個(gè)班組上都有多個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的操作工。理想的壓力水平。所有員工都符合資格要求，員工愛(ài)崗敬業(yè)，清楚了解并重視危害因素?，F(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生（在國(guó)內(nèi)行業(yè)內(nèi)沒(méi)有先例）。<10-421 .兩道或兩道以上，其中至少有一道是被動(dòng)和可靠的。2 .定期的檢測(cè)，功

26、能檢查可能不完全，偶爾出現(xiàn)問(wèn)題。3 .過(guò)程異常不常出現(xiàn)，大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。4 .合理的變更，可能是新技術(shù)帶有一些不確定性，高質(zhì)量的工藝危害分析。1 .關(guān)鍵的操作指導(dǎo)正確、清晰，其它的則有些非致命的錯(cuò)誤或缺點(diǎn)，定期開(kāi)展檢查和評(píng)審，員工熟悉程序。2 .有一些無(wú)經(jīng)驗(yàn)人員，但不會(huì)全在一個(gè)班組。偶爾的短暫的疲勞，有一些厭倦感。員工知道自己有資格做什么和自己能力不足的地方，對(duì)危害因素有足夠認(rèn)識(shí)。預(yù)期不會(huì)發(fā)生，但在特殊情況下有可能發(fā)生（國(guó)內(nèi)同行業(yè)有過(guò)先例）。10-3至10-431 .一個(gè)或兩個(gè)復(fù)雜的、主動(dòng)的系統(tǒng)，有一定的可靠性，可能有共因失效的弱點(diǎn)。2 .不經(jīng)常檢測(cè)，歷史上經(jīng)常出問(wèn)題，

27、檢測(cè)未被有效執(zhí)行。3 .過(guò)程持續(xù)出現(xiàn)小的異常，對(duì)其原因沒(méi)有全搞清楚或進(jìn)行處理。較嚴(yán)重的過(guò)程（工藝、設(shè)施、操作過(guò)程）異常被標(biāo)記出來(lái)并最終得到解決。4 .頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用，工藝危害分析不深入，質(zhì)量一般，運(yùn)行極限不確定。1 .存在操作指導(dǎo)，沒(méi)有及時(shí)更新或進(jìn)行評(píng)審，應(yīng)急操作程序培訓(xùn)質(zhì)量差。2 .可能一班半數(shù)以上都是無(wú)經(jīng)驗(yàn)人員，但不常發(fā)生。有時(shí)出現(xiàn)的短時(shí)期的班組群體疲勞，較強(qiáng)的厭倦感。員工不會(huì)主動(dòng)思考，員工有時(shí)可能自以為是，不是每個(gè)員工都了解危害因素。在某個(gè)特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個(gè)類似裝置時(shí)，可能在其中的一個(gè)裝置發(fā)生（集團(tuán)公司內(nèi)有過(guò)先例）。10-2至10-341 .僅有一個(gè)簡(jiǎn)單的

28、主動(dòng)的系統(tǒng)，可靠性差。2 .檢測(cè)工作不明確，沒(méi)檢查過(guò)或沒(méi)有受到正確對(duì)待。3 .過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)異常，很多從未得到解釋。4 .頻繁地變更及新技術(shù)應(yīng)用。進(jìn)行的工藝危害分析不完全，質(zhì)量較差，邊運(yùn)行邊摸索。1 .對(duì)操作指導(dǎo)無(wú)認(rèn)知，培訓(xùn)僅為口頭傳授，不正規(guī)的操作規(guī)程，過(guò)多的口頭指示，沒(méi)有固定成形的操作，無(wú)應(yīng)急操作程序培訓(xùn)。2 .員工周轉(zhuǎn)較快，個(gè)別班組一半以上為無(wú)經(jīng)驗(yàn)的員工。過(guò)度的加班，疲勞情況普遍，工作計(jì)劃常常被打亂，士氣低迷。工作由技術(shù)有缺陷的員工完成，崗位職責(zé)不清，員工對(duì)危害因素有一些了解。在裝置的生命周期內(nèi)可能至少發(fā)生一次（預(yù)期中會(huì)發(fā)生）。10-1至10-251 .無(wú)相關(guān)檢測(cè)工作。2 .過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)異

29、常，對(duì)產(chǎn)生的異常不采取任何措施。3 .對(duì)于頻繁地變更或新技術(shù)應(yīng)用，不進(jìn)行工藝危害分析。1.對(duì)操作指導(dǎo)無(wú)認(rèn)知，無(wú)相關(guān)的操作規(guī)程，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行操作。2.人員周轉(zhuǎn)快，裝置半數(shù)以上為無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人員。無(wú)工作計(jì)劃，工作由非專業(yè)人員完成。員工普遍對(duì)危害因素沒(méi)有認(rèn)識(shí)。在裝置生命周期內(nèi)經(jīng)常發(fā)生。>10-1表4事故后果嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度等級(jí)員工傷害財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響聲譽(yù)1造成3人以下輕傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣10萬(wàn)元以下、1000元以上。事故影響僅限于生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，沒(méi)有對(duì)周邊環(huán)境造成影響。負(fù)面信息在集團(tuán)公司所屬企業(yè)內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢(shì)，具有在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播的可能性。2造成3人以下重傷，或者3人以上10

30、人以下輕傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣10萬(wàn)元以上、100萬(wàn)元以下。1 .造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移100人以下。2 .造成或可能造成跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)行政區(qū)域糾紛。3 .非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以下。負(fù)面信息尚未在媒體傳播，但已在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢(shì)，具有媒體傳播的可能性。3一次死亡3人以下，或者3人以上一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣100萬(wàn)元以1.造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移100人以上500人以下。2.造成或可能造成跨縣（市）級(jí)行政區(qū)域糾紛。1.引起地（市）級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，或地（市）級(jí)政府部門領(lǐng)導(dǎo)做出批示。10人以卜重傷，或者10人以上輕傷。上、1000力兀以下。3 .IV類、V類放射源去失、被盜、失控。4 .環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以上10噸以下。2 .引起地（市）級(jí)主流媒體偵面影響報(bào)道或評(píng)論。或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒介在可控范圍內(nèi)傳播，造成或可能造成一般社會(huì)影響。3 .媒體就某一敏感信息來(lái)訪并擬報(bào)道。4 .引起當(dāng)?shù)毓婈P(guān)注。4一次死亡3-9人，或者10-49人重傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣1000萬(wàn)元以上、5000萬(wàn)元以下。1 .造成或可能造成河流、溝渠、水塘、分散式取水口等水體大面積污染。2 .造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷。3 .造成基本農(nóng)田、防護(hù)林地、特種用途林地或其他土地嚴(yán)重破壞。4 .造成