判例中外合資公司股東出資糾紛案

1、中外合資公司股東出資糾紛案這是一件中外合資經營企業(yè)股東出資糾紛的案例。外方派出董事在本案中的身份、對股東出資行為的認定及股東未按期足額出資的法律責任成為合同雙方爭議的焦點。原告：廈門XX游艇有限公司被告：XX WINZL（外籍人士） 【案情簡介】一、案件回放原告廈門XX游艇有限公司（甲方）于2004年2月25日與被告XX WINZL（乙方）簽訂了中外合資經營廈門XX游艇有限公司合同（以下簡稱“合營合同”）。約定：公司注冊資本為600萬美元，其中乙方以現(xiàn)金出資240萬美元，占投資總額的40%。“注冊資本由甲、乙雙方按其出資比例于領取營業(yè)執(zhí)照后三個月內到位15%，其余在三年內全部到位?！蓖?，雙方

2、還簽署中外合資經營廈門XX游艇有限公司章程（以下簡稱“章程”）。2004年5月10日企業(yè)依法成立，依規(guī)定，全部注冊資本金的最后出資期限為2007年5月11日。截至2007年3月14日原告完成出資義務，XX WINZL出資USD745592.86，占注冊資本的12.43%。原告多次催繳被告，給予最后寬限期為2007年9月15日。被告對此予以認可。二、爭議焦點庭審中，以下問題成為雙方爭論的焦點。對20萬美元是否為出資的認定。從2005年3月22日至2007年1月11日間，XX WINZL共匯入原告九筆資金計181.2875萬美元，原告僅對前五筆資金74.4776萬美元驗資，對2006年4月14日以

3、后的四筆資金106.8099萬美元未驗資。在這四筆資金中，包括一筆16萬歐元（折合20.7173萬美元）的資金，原告主張該款項是被告償還公司法定代表人鄭XX之前代被告20萬美元的出資，故未驗資。被告主張并未與原告形成借貸關系，該款項流轉與本案無關。600萬元人民幣的調出是否與被告有關。2006年4月21至8月11日期間，原告依照外方委派董事徐X（中國籍，XX WINZL的妻子）傳真通知，先后從公司共調出600萬元人民幣。原告認為該款項系外方調出，另行提起訴訟，請徐X返還。被告認為，這筆資金的使用沒有被告的同意或授意，與其無關；是公司董事長擅自將公司款項支付他人，徐X的行為并不能代表XX WIN

4、ZL。被告遲延出資是否合法。被告稱，因與中方股東在經營理念等方面存在重大分歧，而且中方股東濫用控股權利，為此暫停支付投資款，并提交延期出資申請書備案；被告還主張因原告延遲辦理外匯登記證年檢，導致其無法按時出資。年檢辦妥后，被告曾兩次繳交剩余出資58.7125萬美元，但原告拒收。原告認為，轉款人與經批準的投資外方名稱不符，無法將該款項作為外方投資款。原告請求賠償利息損失是否有依據(jù)。原告認為，被告不按章程出資，損害了原告利益，應賠償利息損失。被告則認為，原、被告之間沒有合同關系，原告僅有權要求被告履行出資義務，缺乏要求支付利息的依據(jù)?！景盖樵u析】對于雙方的爭議，審理本案的廈門市中級人民法院作出如下

5、分析：一、對被告履行出資義務情況的認定。原告對被告轉入公司的181.2875萬美元的事實沒有異議。法院認為，原告本應對全部出資辦理驗資，而只辦理了部分驗資。股東的出資款進入公司后，只有公司對該財產享有處分權，如何處分與股東無直接關系。原告無法證明600萬元人民幣的支付系被告指令，也無證據(jù)證明徐X的行為代表被告。另外，對16萬歐元的處分也是原告的行為，不能認定為被告償還借款。因此，181.2875萬美元應成為原告注冊資本金的組成部分。二、對被告延期出資及58.7125萬美元出資的認定。根據(jù)雙方約定，在最后期限屆滿時，被告還應向原告繳交出資58.7125萬美元。不管被告遲延履行的理由是什么，都不能

6、成為合法理由。被告兩次向原告轉帳均被退回。對此，法院認為，英語姓氏語言中，姓可以放在名的后面，也可放在前面，原告應很容易判斷出轉帳人就是被告，而且可向被告或付款人的開戶銀行確認。因此，被告遲延出資有過錯，但對于該款未能成功轉帳原告帳戶并沒有過錯，被告仍有義務繼續(xù)繳交相應款項。三、對原告要求被告支付延期利息的認定。法院認為，被告不能以任何理由免除或遲延出資義務，但公司章程沒有關于逾期出資應賠償損失的條款。我國中外合資經營企業(yè)法實施條例第二十八條及公司法第二十八條，不能成為原告主張利息或損失的依據(jù)?！疽粚徟袥Q】綜上，依據(jù)我國民事訴訟法第六十四條第一款、公司法第二十八條、第二百一十八條之規(guī)定，廈門市

7、中級人民法院判決如下：一、確認被告XX WINZL尚未向原告繳交的注冊資本金數(shù)額為58.7125萬美元。二、駁回原告其他訴訟請求。案件受理費97955元人民幣，原告負擔63192元；被告負擔34763元?！倦p方上訴】一審宣判后，雙方均向福建省高級人民法院提起上訴。一審原告(二審上訴人)提交了九份證據(jù)旨在證明XX WINZL未完成出資義務，請求一是依法變更原審判決為：確認一審被告(二審上訴人)XX WINZL尚未向公司繳交的的注冊資本數(shù)額為1447234.26美元，并判令一審被告向一審原告支付未按期出資給一審原告造成的利息損失169066元人民幣；二是撤銷原判第二項。XX WINZL提供了四份證

8、據(jù)旨在證明其部分延期出資的原因及全部完成出資的情況，稱不應承擔逾期出資的違約責任。原判認定事實不清，適用法律存在錯誤，請求撤銷原判第二項，改判駁回對方的全部訴訟請求并承擔一、二審全部訴訟費用?！景盖檫M展】福建省高級人民法院經分析認為，本案為中外合資經營企業(yè)股東出資糾紛，也是雙方當事人爭議的焦點問題。一、關于徐某在本案中的身份地位的認定問題。法院對一審原告提供的錄音資料及鑒定書的真實性、合法性、關聯(lián)性予以確認。徐X是XX WINZL的妻子，又是外方派出董事，還是XX WINZL與合資公司溝通交流的翻譯，鑒于徐X的特殊身份，使得相對人有理由相信徐X在處理合資公司事務時代表XX WINZL。據(jù)錄音資

9、料，XX WINZL知道并認同徐X調出600萬元人民幣，后果應由一審被告承擔。二、關于對XX WINZL出資行為的認定問題。根據(jù)我國中外合資經營企業(yè)法實施條例第二十九條相關規(guī)定，出資額須驗資后才能成為注冊資本金。XX WINZL在將69.379345萬歐元匯入公司后不久即調出600萬元人民幣轉為他用，且一直未返還該款項。因此，XX WINZL調出的600萬元未驗資，不能作為注冊資本金，XX WINZL未完成出資義務。XX WINZL在清楚兩次轉帳款項被退還的原因后，并不予以更正。XX WINZL作為出資人，在將出資款轉帳時，負有相應的注意和謹慎義務，因此未完成該部分出資義務。此后，XX WIN

10、ZL也完全有時間有能力在寬限期前履行出資義務，其任何延期或拒不出資的理由都不合法。三、XX WINZL未按期足額出資的法律責任。法院依據(jù)我國公司法第二十八條第二款，不支持一審原告賠償利息損失的請求。【終審判決】經分析，法院確認XX WINZL有133.6464萬美元的出資義務未履行，原判對此部分事實認定有誤，應予糾正，對其他事實認定清楚，適用法律正確。依據(jù)我國民事訴訟法第一百五十三條第一款第（三）項之規(guī)定，福建省高級人民法院作出終審判決：一、維持原判第二項；二、變更原判第一項為：確認XX WINZL尚未向廈門XX游艇有限公司繳交的注冊資本金數(shù)額為133.6464萬美元。本案二審案件受理費979

11、55元人民幣，由廈門XX游艇有限公司負擔18825元，由XX WINZL負擔79130元。一審案件受理費按此比例分擔?！揪幒笳Z】對于這次“不太成功”的合作，鄭先生感觸頗多。他說，在尋找合作伙伴時，不僅要發(fā)現(xiàn)雙方的利益共同點，更要對擬合作對象有全面深入的了解。合作雙方在簽定合同、簽署章程時一定要就雙方權利與義務的一系列細節(jié)具體約定，他建議在合同和章程簽署時，需聘請專業(yè)法律人士協(xié)助審查，以避免不必要的麻煩。在出資憑據(jù)上，雙方保存的一般都是匯款單據(jù)，而公司利益得以最終維護，在諸多證據(jù)中關鍵還是得益于在終審判決中被認定真實有效的錄音資料。 出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊

12、，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費祎、董允等，此皆良實，志慮忠純，是以先帝簡拔以遺陛下：愚以為宮中之事，事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補闕漏，有所廣益。將軍向寵，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰“能”，是以眾議舉寵為督：愚以為營中之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。 親賢臣，遠小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時，每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書、長史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣，愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計日而待也。臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當世之事，由是感激，遂許先帝以驅馳。后值傾覆，受任于敗軍之際，奉命于危難之間，爾來二十有一年矣。先帝知臣謹慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來，夙夜憂嘆，恐托付不效