一體化管理體系審核案例集案例分析

1、.1、總共每天約有1000人次用餐， 食堂污水和油煙排放環(huán)境因素的識別， OB-E4.3.1 污水綜合排放標準/飲食業(yè)油煙排放標準 ABC公司更衣室、澡堂 廢水識別OB-E4.3.1（同上）注意上述廢水的流向 食堂頂部的外籍專家專用游泳池 外籍專家游泳的安全的識別,OB-S4.3.1，OHSAS關注進入廠區(qū)的所有人員 德國專家臨時住宿的套房 結合5法規(guī)要求OB-S4.4.6。 柴油則來自鍋爐房旁的油庫 油庫建在鍋爐房旁。油庫防火要求四級與居住區(qū)80米，鍋爐房對重要倉庫、危險品區(qū)保持25-50米間距。 NCRS4.4.6 嚴重不符合!.2、空壓機房，由于噪聲問題，ABC公司已在廠區(qū)的西北部重新設

2、計了空壓房，打算新廠房建好后將空壓機房搬走 改進項目是否考慮了噪音對居民區(qū)的環(huán)境影響，已實施改進的管理項目反而不是重要環(huán)境因素，也未在管理方案中體現。 NCR-E4.3.3 污水處理站每天處理來自噴涂車間的10噸廢水，但隨著公司的發(fā)展，污水處理站的污水處理能力已不能滿足噴涂車間的污水處理要求， 污水處理能力涉及法規(guī)符合性，是重點！且管理方案中模糊，未提及達標排放，NCRE4.3.3 嚴重不符合! 鍋爐房用的純水裝置設在污水處理站的二樓。 不利于對純水的控制。易受污染。NCR-S 4.4.6.3、許多空油桶的油污隨雨水流入路邊的雨水管網中 危險廢棄物管理，運行控制NCR-E4.4.6。 再向西行

3、看到一個正在施工的大工地 在建項目的環(huán)境因素與危險源的識別 OB-E/S4.3.1 施工車輛往來繁忙，但后門內外并沒有任何交通指示標志 廠內道路交通安全標志 NCR-S4.4.6 等待卸貨的司機站在路邊抽煙 靠油庫近,禁煙要求,涉及對相關方的控制NCR-S4.4.6 廠門太窄，進進出出真不方便，聽說廠門邊上還有個危險品倉庫， 化學品庫房應設在偏僻或空曠的地方,與其他建筑物的安全距離(廠區(qū)道路路邊10米,甲類) ,化學品庫暴露在車水馬龍中，可怕！NCR-S4.4.6嚴重不符合!.4、公司有化學危險品貯存的許可證，可以在這里存一定數量的香蕉水、磷化劑、煤油等危險品，主要是噴涂車間和污水處理站要使用

4、?；瘜W危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑 不同的化學品性質不一樣，應急、倉儲要求也不一樣， 前者是乙類，后者是甲類 NCR-S4.4.6嚴重不符合！ 火災報警聯系電話為999，審核員當即撥打了該電話，先后撥了三次，均無人接聽 應急準備和響應不到位NCR-E/S4.4.7 接著審核員又看到倉庫里有一臺升降機的充電器正在使用 電氣設備應采用防爆型，不準亂拉、亂裝臨時電線和設備。違反化學品倉庫管理要求NCR-S4.4.6.5、氧氣和乙炔的兩個房間是緊挨著的。存放5-20只乙炔瓶時，應在現場或車間隔成單獨的儲存間，超過20只應設庫。與明火的安全距離不得小于15米。乙炔瓶嚴禁與氧氣瓶同庫存放。O

5、B-S4.4.6.6、做過一次內審 文件要求：內部審核每年至少進行兩次，NCR-Q/E/S 8.2.2/4.5.5/4.5.4 沒有審到最高管理者總經理 必審項目！NCR同上.7、BMO116K合同的交付期比預定日期遲了半個月。 審核線索：應已制定了按期交付率100% 生產部有一份通知說明了BMO116K合同延期的原因：外購件質量問題。審核組長希望胡經理提供客戶對公司要求延期交貨的答復，胡經理說：“這家公司是我們的老客戶了，不會有什么問題”。 文件要求：當因為顧客或我方原因而需要更改產品要求時，銷售人員應重新與顧客協(xié)商，重新達成一致，并予以評審，合同訂單更改后，銷售人員應通知相關部門。NCR-

6、Q7.2.3.8、公司的質量目標中有按期交付率的要求，而且要求每三個月統(tǒng)計一次，最近一階段小戴沒有提供這方面的情況 已制定按期交付率100% ，未按要求及時統(tǒng)計目標NCR-Q5.4.1/8.2.3.9、BM0116K合同規(guī)定熱保護器的動作溫度為1105，因此評審意見表是按特殊合同來評審的，所有評審人員都簽上了能履行合同的意見，但沒有供應、質管等部門的意見。 文件要求：有特殊要求的合同由經營副總經理主持，營銷部、技術開發(fā)部、生產部、供應部、質管部、財務部參加對合同草案進行評審。實際就是供應出問題了。NCR-Q7.2.2.10、審核員問：“采購計劃應發(fā)放到哪些部門，有沒有文件規(guī)定？”陳經理說：“這

7、些都是我們的常規(guī)工作，計劃員和我本人都知道該怎么做，因此沒有必要再去編個文件。” OK.11、文件規(guī)定0.5矽鋼片試用數量分別是0.2噸和0.5噸,依據的標準是QB/XG002。南方特種鋼廠的檔案中只有一張0.2噸的訂單,編號是01SH027。 采購物資分類管理辦法（NO.SA7990）A類和B類物資的生產廠家在列入合格供方前，需對其生產的產品按SB7991物資試用規(guī)定進行小批量和中批量試用。NCRQ7.4.1 編號為01JK143訂單所訂的20號機油和球面圓柱頭螺釘的供方是蚌埠市五金機電公司，但合格供應商名單中沒有這家公司的名字， C類物資進行實物質量認可和復審。C類：其它物資，如螺釘、紙箱

8、、機油、標牌等。OK 01JL071訂單上注明了0.64和0.35聚酯漆包線以及數量、交貨期等,并沒有技術條件及驗收標準等要求, 對于經過考核的合格供應商, 簽有質量協(xié)議，規(guī)定了每種物資的詳細技術要求、驗收標準、生產條件等內容，訂單中只要列出型號，就知道具體要求了，OK .12、標準規(guī)定：對試用訂貨的產品還要進行例行項目的檢測， 南方特種鋼廠的檔案中只有一張0.2噸的訂單,編號是01SH027 屬小批試用，應進行例行項目的檢測。NCRQ7.4.1.13、 “如果測量結果合格，我們就沒必要記錄了，一旦發(fā)現排放超標的情況，我們馬上記錄下來，并向經理匯報?！?組織應根據需要，建立并保持必要的記錄，用

9、來證實符合其環(huán)境管理體系和本標準的要求， NCRE4.5.4 不少被漏識別的環(huán)境因素和危險源,例如，油庫外油污隨雨水流入雨水管網；裝配車間存放有相當多的紙質包箱的火災風險等。 NCRE/S4.3.1 沒有收集中華人民共和國女職工勞動保護規(guī)定、工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標準、工業(yè)安全衛(wèi)生規(guī)程、安全標志使用導則、工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準、中華人民共和國安全生產法。 “適用的法律、法規(guī)和其它要求清單”上中華人民共和國大氣污染防治法為1987年通過的版本。 NCRE/S4.3.2.15. 5份事故分析處理單，ABC公司已對這三位人員補做了培訓。建筑公司的交通事故分析和糾正意見中說明已由建筑公司賠償損失。 在實施糾正

10、和預防措施前應先通過風險評價過程進行評審。糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和面臨的職業(yè)健康安全風險相適應. 只培訓3個人不夠,事故還會發(fā)生!光賠償沒解決根本問題.NCRS4.5.2/4.4.2.16. 風險清單中是沒有列出涉及施工交通安全以及該在建項目的任何危險源。 3段的OB/S4.3.1確認為NCR 電話響了，機修車間主任打來電話，說他們有一位沖壓工的小手指被沖壓機傷了， 證實14段的糾正預防措施不到位.18. 在定子預烘的烘箱旁，幾個工人正將定子從烘箱中往外搬，審核組長注意到這臺烘箱溫度指示在120左右，在烘箱中冷卻會影響車間生產任務的完成。 帶繞組定子浸漆作業(yè)指導書（NO。TD8583

11、）讓定子在烘箱中自然冷卻至50-60，然后放入浸漆池中。 NCRQ7.5.1/S4.4.6.19. 在第一次浸漆的浸漬池邊，審核組長請車間主任派人測一下浸漆的粘度。測試的結果是34秒。 帶繞組定子浸漆作業(yè)指導書（NO。TD8583）第一次浸漆：調制：為保證浸漬漆有一定的固體含量和一定的滲透力，將其粘度調到19至20S（201的環(huán)境條件）。NCR-Q7.5.1.20、烘箱上貼有合格標簽的指針式溫度計指在79與80之間。測試的結果是78.2。指針式溫度計的指示盤上就寫著允許有2的誤差，（實際是-0.8）關鍵是要控制它不能超過80，否則會引起浸漆表面快干而形成結膜，使溶劑不能揮發(fā)出去，結果形成氣泡。

12、誤差雖有標識但不準確,NCR-Q7.6 .21. 清洗液的包裝容器上標注著“易燃”，我還不知道它的具體成分. 從MSDS表來看是4.4.6問題(待確定) 從回答來看是4.4.2 NCRE/S4.4.2.22.一名內檢組的檢驗員正在做耐壓試驗和絕緣電阻檢測，右前面的箱子是放合格品的，右后面的箱子是放不合格品的，拿起幾個不合格品看了看，上面并沒有印章。此外，合格品及周轉箱也沒有其它不同的標記。 (光你清楚不行,如何防止別人誤用) NCR-Q8.3.23. 洗衣機箱掛在高高低低的傳送鏈上，有多處穿越過道，走起路來很不方便。 OB-S4.3.1 測過車間空氣質量有兩個指標超標，公司已有管理方案，打算改

13、造排氣裝置以改善車間內的空氣質量。 NCR-S4.3.4雖有方案(完成時間2005年3月)但未實施 這個車間配有相當多的1211滅火器。 NCR-E4.4.6(國家環(huán)保局法規(guī)淘汰1211， 98年1月1日配額生產，2004年9月6日禁止在非必要場所使用）.24、有一刺鼻的氣味迎面而來，氣味是從兩個打開蓋的桶里擴散出來的，桶上寫著“稀料”兩個大字。 NCRE/S4.4.6(桶不應常打開蓋,改習慣)一個小桶里面放的是沾滿了稀料的廢棉紗。這些棉紗和垃圾一起被人拉走了。 生產過程三廢處理規(guī)定:生產過程中產生的廢品應集中存放，由總經理辦公室定期交有資質的物品回收單位處理. NCR-E4.4.6涉及危廢處

14、理。.25、沖壓車間外測到噪聲是90分貝。審核員測試到車間內的噪聲是110分貝，但工作人員都沒有帶耳塞或其它保護用具。 NCR-S4.4.6 工業(yè)企業(yè)噪聲限值標準90分貝 應防護/體檢.26. 委托另外一個有處理能力的供應商代為處理，并簽有環(huán)境協(xié)議。設備旁邊有一個小的塑料桶，桶中有少量的油類物。是設備運轉過程中滲漏出的少量潤滑液，倒入廠房外的下水道里。 NCR-E4.4.6.27. 機動部機加工車間，磚地上有一些油跡。 OB-E4.4.6 滅火器是該廠行政人事部剛剛更換過的1211滅火器。 NCRE4.4.6.28. 廢棄物分成金屬廢物、廢棉紗和特殊種類的廢棄物。一些金屬廢棄物被放在廢棉紗容器

15、. NCR-4.4.6.焊工資格證書上面確有記載1996年參加了合肥市勞動部門的專門培訓和考核及格證明。 OB-S4.4.2(2年復查是否進行).30. 地上拉了許多臨時電源線，有幾個電源插頭已損壞，電線裸露在外面， NCR-S4.4.6.31. 只有修不好的才能作為我們車間的不合格品處理和統(tǒng)計。 NCR-Q8.3.32. 審核員看到工人正在使用編號為2X125和YW803二臺電動工具。 “是不是送交有關部門測試絕緣電阻，進行安全檢查？”班長回答說：安全不會有問題的。 NCR-4.5.1(絕緣電阻分三類2/7/10兆歐).33. 公司制訂了編號為XY506在用壓力容器安全操作規(guī)程，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個月應進行放汽試驗，鍋爐水位計每天應沖洗的要求。審核員要查看一下記錄，實際無. NCR-OB4.5.3.34