《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第1頁
《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第2頁
《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第3頁
《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第4頁
《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題精選_第5頁
已閱讀5頁，還剩3頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、證券市場基本法律法規(guī)考試真題精選1. 證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。A. 僅公司總部B. 僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部C. 公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部D. 公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部參考答案：D2. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，下列情形（）不是證券公司必須告知客戶的事項。A. 證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系B. 解釋期貨交易的風(fēng)險C. 解釋期貨交易的方式D. 證券公司與期貨公司的控股關(guān)系參考答案：C3. 證監(jiān)會負(fù)責(zé)對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）日內(nèi),作出審核批準(zhǔn)的決定。A. 45B. 35C.30D.4

2、0參考答案A4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品（）A.可以視為多個合格投資者B. 可以視為單一合格投資者C. 可以作為戰(zhàn)略投資者D. 不可以作為合格投資者參考答案：B5.股份公司的監(jiān)事會決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）監(jiān)事通過A. 1/3B. 半數(shù)C. 2/3D. 3/4參考答案：B金融市場基礎(chǔ)知識考試真題精選l. 證券公司以（）進行證券投資。I.自有資本H.營運資金m. 受托投資資金IV.客戶存款A(yù). H、IVB. m、ivC. I、H、m、ivD. i、H、m2.商業(yè)銀行債券包括（）I.普通債券H.小微企業(yè)專項金融債券m.次級債券IV.混合資本債券a. I、H、mb. H、m、IVC. i、H、m、ivD. i、m參考答案：C3.證券交易結(jié)算方式可以分為（）。I.統(tǒng)一結(jié)算H.全額結(jié)算m.差額結(jié)算IV.凈額結(jié)算A. H、IVB. I、mC. I、H、m、ivD. I、H參考答案：A4.（）I.會員大會m.常務(wù)理事會IV.監(jiān)事會A. I、H、IVB. I、mC. H、m、ivD. i、H、m、IV參考答案：D5.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）I.參與股票配售H.投資股票二級市場m.投資中小板IV.投資境外

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論