傘型結(jié)構(gòu)化證券投資信托產(chǎn)品簡介ppt課件

1、推介書推介書金融折扣通金融折扣通 jrzkt jrzkt一、信托計(jì)劃概況一、信托計(jì)劃概況 產(chǎn)品名稱：陜國投產(chǎn)品名稱：陜國投- -財(cái)富財(cái)富1 1號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 資金規(guī)模資金規(guī)模: : 不超過不超過2020億元億元 信托計(jì)劃期限該產(chǎn)品存續(xù)期限）：信托計(jì)劃期限為信托計(jì)劃期限該產(chǎn)品存續(xù)期限）：信托計(jì)劃期限為1010年年 資金運(yùn)用方式：各信托單元項(xiàng)下的信托資金由該信托單元項(xiàng)下的次資金運(yùn)用方式：各信托單元項(xiàng)下的信托資金由該信托單元項(xiàng)下的次 級(jí)投資者通過銘創(chuàng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件向受托人提供投資建議，經(jīng)受托級(jí)投資者通過銘創(chuàng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件向受托人提供投資建議，經(jīng)受托人審核后，

2、向證券經(jīng)紀(jì)人下達(dá)交易指令。人審核后，向證券經(jīng)紀(jì)人下達(dá)交易指令。信托計(jì)劃信托計(jì)劃一、信托計(jì)劃概況續(xù)）一、信托計(jì)劃概況續(xù)） 信托單元名稱：對應(yīng)合同編號(hào)信托單元名稱：對應(yīng)合同編號(hào) 投資組合資金規(guī)模投資組合資金規(guī)模: 600: 600萬元萬元-8000-8000萬元，以萬元，以1010萬元遞增萬元遞增 信托單元設(shè)立日：信托計(jì)劃成立后每個(gè)月根據(jù)次級(jí)認(rèn)購資金的預(yù)約情況開放信托單元設(shè)立日：信托計(jì)劃成立后每個(gè)月根據(jù)次級(jí)認(rèn)購資金的預(yù)約情況開放 信托單元期限：分信托單元期限：分6 6個(gè)月、個(gè)月、9 9個(gè)月及個(gè)月及1212個(gè)月三類個(gè)月三類 結(jié)構(gòu)化比率：不超過結(jié)構(gòu)化比率：不超過1 :21 :2，可自由選擇，可自由選擇

3、1:11:1、1:1.51:1.5、1:21:2三種杠桿比例三種杠桿比例投資組合投資組合傘型結(jié)構(gòu)化證券產(chǎn)品傘型結(jié)構(gòu)化證券產(chǎn)品優(yōu)先類優(yōu)先類次級(jí)類次級(jí)類優(yōu)先類優(yōu)先類次級(jí)類次級(jí)類優(yōu)先類優(yōu)先類次級(jí)類次級(jí)類信托單元一信托單元一信托單元二信托單元二信托單元三信托單元三證券投資證券投資證券投資證券投資證券投資證券投資二、交易結(jié)構(gòu)二、交易結(jié)構(gòu)三、目標(biāo)客戶三、目標(biāo)客戶本產(chǎn)品主要的潛在目標(biāo)客戶為現(xiàn)金和證券資產(chǎn)規(guī)模本產(chǎn)品主要的潛在目標(biāo)客戶為現(xiàn)金和證券資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到達(dá)到3004000萬元及以上，具有豐富證券二級(jí)市場萬元及以上，具有豐富證券二級(jí)市場操作經(jīng)驗(yàn)，且風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者。操作經(jīng)驗(yàn)，且風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者

4、。四、產(chǎn)品特點(diǎn)四、產(chǎn)品特點(diǎn)交易的獨(dú)立性交易的獨(dú)立性會(huì)計(jì)核算的獨(dú)立性會(huì)計(jì)核算的獨(dú)立性信托財(cái)產(chǎn)分配的獨(dú)立性信托財(cái)產(chǎn)分配的獨(dú)立性五、產(chǎn)品優(yōu)勢五、產(chǎn)品優(yōu)勢與融資業(yè)務(wù)比較與融資業(yè)務(wù)比較五、產(chǎn)品優(yōu)勢續(xù)）五、產(chǎn)品優(yōu)勢續(xù)）與普通結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品比較與普通結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品比較六、投資限制六、投資限制u 信托計(jì)劃項(xiàng)下，單只股票投資比例不超過該股總股本的信托計(jì)劃項(xiàng)下，單只股票投資比例不超過該股總股本的5%，同時(shí)，同時(shí)u 不得超過該上市公司流通股本的不得超過該上市公司流通股本的10%；u 單只股票以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不得超過信托資產(chǎn)總值的單只股票以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不得超過信托資產(chǎn)總值的20%；u 單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市

5、價(jià)孰低法計(jì)單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價(jià)孰低法計(jì),不得超過信托資產(chǎn)總值的不得超過信托資產(chǎn)總值的10；u不得投資與受托人相關(guān)聯(lián)的上市公司的股票；不得投資與受托人相關(guān)聯(lián)的上市公司的股票；u 不得投資不得投資*ST、S*ST及及SST類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；u 不得進(jìn)行融資融券交易、正回購交易和逆回購交易；不得進(jìn)行融資融券交易、正回購交易和逆回購交易； u 不得進(jìn)行新股申購。不得進(jìn)行新股申購。信托計(jì)劃投資限制信托計(jì)劃投資限制六、投資限制續(xù)）六、投資限制續(xù)）u 單只股票以成本與市價(jià)孰低計(jì)，投資比例不超過該信托單元資產(chǎn)總值的單只股票以成本與市價(jià)孰低計(jì)，投資比例不超過該信托單元資

6、產(chǎn)總值的20-50%（按信托單元成立規(guī)模不同進(jìn)行區(qū)分），但通過大宗交易平臺(tái)持有（按信托單元成立規(guī)模不同進(jìn)行區(qū)分），但通過大宗交易平臺(tái)持有的單只股票不超過信托單元規(guī)模的的單只股票不超過信托單元規(guī)模的50， 在超過該限制后在超過該限制后5個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至限制以內(nèi)；至限制以內(nèi)；u單元資產(chǎn)單元資產(chǎn)2000萬以下，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值萬以下，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值50%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)2000-3000萬元，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值萬元，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值40%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)3000萬元萬元-4000萬元，單只股票不超過單元總值萬元，單只股票不超過單元總值30

7、%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)4000萬元以上，單只萬元以上，單只股票不超過單元總值股票不超過單元總值20%。u單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不得超過信托單元資產(chǎn)總值的單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不得超過信托單元資產(chǎn)總值的10%；uST類股票，以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不超過該信托單元資產(chǎn)總值的類股票，以成本與市價(jià)孰低法計(jì)，不超過該信托單元資產(chǎn)總值的30%。u不得投資不得投資*ST、S*ST及及SST類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。七、平倉規(guī)則七、平倉規(guī)則1.預(yù)警線： 70%（1:1）；85%（1:1.5）；90%（1:2）2.平倉線： 65%（1:1）；80%（1:

8、1.5）；85%（1:2）3.預(yù)警線以下平倉線以上，客戶可主動(dòng)選擇追加資金，客戶被暫停買入申請。八、追加資金規(guī)則八、追加資金規(guī)則1.追加資金的規(guī)則。當(dāng)單元凈值低于預(yù)警線時(shí)，受托人會(huì)以電話或傳真的形式向次級(jí)受益人發(fā)出預(yù)警提示，提示追加資金。追加資金后，單元凈值應(yīng)高于預(yù)警線。2.追加資金的取回。當(dāng)凈值達(dá)到一定數(shù)值后，追加資金可取回。1:1，1:1.5，1:2的比例分別為80%，85%，95%。九、次級(jí)投資人承擔(dān)的費(fèi)率九、次級(jí)投資人承擔(dān)的費(fèi)率 次級(jí)投資人承擔(dān)的總費(fèi)率為次級(jí)投資人承擔(dān)的總費(fèi)率為11%/年年費(fèi)率項(xiàng)目費(fèi)率項(xiàng)目受益方受益方年化費(fèi)率年化費(fèi)率優(yōu)先客戶固定收益優(yōu)先客戶固定收益優(yōu)先客戶（銀行提供優(yōu)先客戶（銀行提供)8%信托管理費(fèi)信托管理費(fèi)陜國投陜國投1.6%銀行托管費(fèi)用銀行托管費(fèi)用光大銀行光大銀行0.4%技術(shù)服務(wù)費(fèi)技術(shù)服務(wù)費(fèi)上海銘創(chuàng)上海銘創(chuàng)0.5%渠道銷售費(fèi)用渠道銷售費(fèi)用次級(jí)收益人銷