設(shè)備監(jiān)理單位資格評審規(guī)則CAPECS2112003

1、編 號：CAPEC-S211:2003版本號：A修改號：0狀 態(tài)：有效發(fā)放號：設(shè)備監(jiān)理評審管理文件設(shè)備監(jiān)理單位資格評審規(guī)則設(shè)備監(jiān)理工作協(xié)調(diào)管理辦公室設(shè)備監(jiān)理單位資格評審規(guī)則1.目的和適用范圍1.1設(shè)備監(jiān)理行業(yè)自律組織（以下簡稱CAPEC）根據(jù)國家設(shè)備監(jiān)理監(jiān)管部門的授權(quán)制定本規(guī)則，并進行設(shè)備監(jiān)理單位的資格評審活動。1.2本文件規(guī)定了CAPEC對設(shè)備監(jiān)理單位資格的評審程序。1.3本文件規(guī)定了CAPEC對乙級設(shè)備監(jiān)理單位申請甲級資格的評審程序。1.4 本文件適用于對從事建設(shè)項目重要設(shè)備監(jiān)理活動以及開展設(shè)備工程技術(shù)和管理咨詢業(yè)務(wù)活動的監(jiān)理單位的評審活動。2.引用文件1) 設(shè)備監(jiān)理管理暫行辦法（國質(zhì)檢質(zhì)

2、聯(lián)2001174號）2) 設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法（2002年第28號局長令）3) CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求4) GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語5) GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系 要求6) GB/T 190112003 idt ISO19011:2002 質(zhì)量和或環(huán)境管理體系審核指南3.術(shù)語和定義本規(guī)則采用CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求中的術(shù)語和定義。GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語中

3、的有關(guān)術(shù)語適用于本文件。4.總則4.1 CAPEC依據(jù)設(shè)備監(jiān)理管理暫行辦法（國質(zhì)檢質(zhì)聯(lián)2001174號）、設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法（2002年第28號局長令）、CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求對設(shè)備監(jiān)理單位實施資格評審。4.2 CAPEC對設(shè)備監(jiān)理單位資格的評審工作遵循公平、公正的原則。4.3 CAPEC不對申請評審的設(shè)備監(jiān)理單位提供可能影響評審公正性的咨詢或其他影響公正性的服務(wù)。4.4 CAPEC對申請評審的設(shè)備監(jiān)理單位的申請材料、評審情況和其他非公開信息保守秘密。4.5 依據(jù)CAPEC的評審結(jié)果，CAPEC承認設(shè)備監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級、監(jiān)理專業(yè)范圍內(nèi)具有從事設(shè)

4、備工程監(jiān)理的能力，但并不表明CAPEC對設(shè)備監(jiān)理單位的監(jiān)理工作承擔責任。4.6 CAPEC的服務(wù)按CAPEC-S311:2003對設(shè)備監(jiān)理單位資格評審與管理的收費辦法收取評審費用，不接受設(shè)備監(jiān)理單位的資助。4.7 CAPEC按照CAPEC-S201：2003設(shè)備監(jiān)理單位申訴、投訴和爭議處理規(guī)則，受理和處理對CAPEC的申訴、投訴和爭議。5. 工作過程5.1評審申請5.1.1 申請資格評審的設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)具備的基本條件：1) 具備設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法中的基本條件；2) 已按CAPEC-S111：2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求建立質(zhì)量管理體系，并有效運行時間不少于6個月； 5.1.2

5、申請資格評審的設(shè)備監(jiān)理單位可以在國家質(zhì)檢總局、CAPEC網(wǎng)站獲取或向CAPEC直接獲取實施規(guī)范和資格申請書等相關(guān)文件。5.1.3申請乙級設(shè)備監(jiān)理單位資格的設(shè)備監(jiān)理單位須向國務(wù)院有關(guān)管理部門或有關(guān)行業(yè)管理機構(gòu)，省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機構(gòu)（以下簡稱初審部門）申請初評,經(jīng)初步審查合格后報CAPEC。5.1.3.1初審主要采取文件審查的形式。5.1.3.2初審的主要內(nèi)容:1) 審查5.1.4條款中1)至8)要求提交文件的完整性。2) 審查5.1.4條款中1)至7)要求提交文件的符合性。3) 審查5.1.4條款中2)、3)要求的文件及證件原件的真實性。5.1.3.3初審的程序:初審部門在接到申請

6、人的申請材料后，在兩個工作日內(nèi)完成初審，并在評審核準表上簽署初審意見并蓋章，將全部申請材料交還給申請人。初審未通過，也須在兩個工作日內(nèi)給申請人書面通知，明確未通過初審的理由，告知申請人需補充完善的材料。5.1.4 申請資格評審的設(shè)備監(jiān)理單位(以下簡稱申請方)向CAPEC提交申請文件：1) 申請書及附件；2) 工商行政管理部門登記注冊的文件，如營業(yè)執(zhí)照（復印件）、注冊資金證明、機構(gòu)章程；3) 機構(gòu)人力資源狀況，需特別注明持有效注冊設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書的人員情況；聘用的主要負責人、專職人員的身份證明（復印件）、聘用和應(yīng)聘說明和專業(yè)資格證明（復印件）；4) 設(shè)備監(jiān)理單位的質(zhì)量體系文件及其他文件目錄

7、；5) 機構(gòu)的設(shè)施和設(shè)備情況證明材料；6) 擬申請設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍內(nèi)每個監(jiān)理專業(yè)的服務(wù)規(guī)劃和至少一個已完成或正在實施的該監(jiān)理專業(yè)的監(jiān)理項目的質(zhì)量計劃，每個監(jiān)理專業(yè)配備的監(jiān)理人員專業(yè)能力評定記錄；7) 設(shè)備工程相關(guān)業(yè)績及證明材料（含監(jiān)理委托方、被監(jiān)理單位的證明材料）；法律、法規(guī)要求的其他文件、證明材料；8) 初審意見或推薦意見（國務(wù)院有關(guān)部門或有關(guān)行業(yè)管理機構(gòu)，省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對本地區(qū)、本行業(yè)內(nèi)的乙級設(shè)備監(jiān)理單位資格提出初審意見，對本地區(qū)、本行業(yè)內(nèi)業(yè)績突出的乙級資格的監(jiān)理單位申請甲級資格提出推薦意見）。 申請方對申請評審及后續(xù)的活動中所提供材料的真實性負責。5.1.5申請方在提交申

8、請書時，同時交納申請費。5.1.6 CAPEC在接到申請書的20個工作日內(nèi)對申請資料進行審查。若通過審查，CAPEC將向申請方發(fā)出國家質(zhì)檢總局簽發(fā)的設(shè)備監(jiān)理資格申請受理通知書。若未通過審查，CAPEC將以書面形式通知申請方，并闡明未通過審查的理由。申請方在收到書面通知書之日起90天內(nèi)，如能針對不予受理的理由采取相應(yīng)措施并提供補充申請文件且滿足評審申請要求的，CAPEC將向申請方發(fā)出國家質(zhì)檢總局簽發(fā)的設(shè)備監(jiān)理資格申請受理通知書。對屆時仍不能滿足評審申請要求的，CAPEC則不予受理。若有異議，申請方可以按CAPEC-S201:2003申訴、投訴和爭議處理規(guī)則提出申訴。5.1.7在申請資料評審結(jié)束，

9、并符合要求后， CAPEC與申請方簽署設(shè)備監(jiān)理資格評審協(xié)議并發(fā)放有關(guān)文件。5.2.評審程序 評審程序包括文件評審、現(xiàn)場評審、見證評審。5.2.1文件評審CAPEC指定的評審組長根據(jù)CAPEC下達的評審任務(wù)書的要求，負責對申請方的質(zhì)量管理體系文件進行審查，以確保其文件符合CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。如果文件評審表明申請方描述的文件不能充分滿足要求，應(yīng)停止后續(xù)工作；申請方應(yīng)根據(jù)文件審查意見完善文件，待問題得到解決，再繼續(xù)工作。由評審組長根據(jù)申請方文件的完善情況提出是否可以進行現(xiàn)場評審的意見，并通知CAPEC，由CAPEC批準是否可以進行現(xiàn)場評審?，F(xiàn)場評審5.2.2

10、.1 CAPEC提出現(xiàn)場評審日期和評審組成員名單，經(jīng)申請方同意后，向評審組下達評審任務(wù)書。.2 現(xiàn)場評審計劃評審組長制訂現(xiàn)場評審計劃，提前兩周通知申請方。.3評審組按現(xiàn)場評審計劃進行評審，現(xiàn)場評審分為質(zhì)量管理體系評審和設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍評審。評審組在申請方辦公現(xiàn)場召開有申請方代表參加的首次會議，就現(xiàn)場評審安排等事項進一步確認落實。評審組采用面談、查閱文件、抽查記錄等調(diào)查驗證方式進行現(xiàn)場評審，對申請方質(zhì)量管理體系運行的有效性和設(shè)備監(jiān)理的專業(yè)管理和實施能力進行綜合評價，如發(fā)現(xiàn)有不符合事實應(yīng)得到申請方代表確認，并提出不符合項報告。末次會議上評審組報告評審情況，即申請方的質(zhì)量管理體系和設(shè)備監(jiān)理的專業(yè)管理

11、和實施能力是否符合CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的相應(yīng)要求的評審結(jié)論。提出對申請方的糾正措施要求。確認見證項目。5.2.3 見證評審.1 對資格評審的初次評審，一般選擇一個監(jiān)理項目進行見證評審。5.2.3.2 申請方應(yīng)將選定見證的監(jiān)理項目的監(jiān)理工作計劃在正式審核前的15個工作日報CAPEC。.3 申請方有責任將見證評審組的名單通知被監(jiān)理單位，以取得該單位對見證評審工作的支持。5.2.3.4 見證評審組對申請方派出的項目監(jiān)理組的現(xiàn)場監(jiān)理活動實施見證。通過觀察，評審項目監(jiān)理組實施設(shè)備監(jiān)理的專業(yè)能力。5.2.3.5 見證評審完成后，見證評審組向申請方通報見證評審情況與結(jié)論，如

12、有不符合項應(yīng)提出不符合項報告，報告中的不符合事實應(yīng)得到申請方的確認。5.2.4對不符合項糾正措施的跟蹤評審5.2.4.1 按不符合項性質(zhì)的嚴重程度，分為嚴重的和一般的不符合項。判斷依據(jù)為： 嚴重不符合項：1) 缺少或未能實施/保持一個或多個CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求中條款的要求。2) 后果能對設(shè)備監(jiān)理單位服務(wù)質(zhì)量造成嚴重影響。3) 所出具的監(jiān)理記錄和報告的可信性受到懷疑。 一般不符合項：1) 單個或孤立地不符合CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求中某一項條款的要求。2) 在實施中未執(zhí)行或偏離監(jiān)理要求的程序。5.2.4.2糾正措施要求 申請方對現(xiàn)場評

13、審和見證評審中的不符合項、須采取糾正措施。初次評審時，申請方在三個月內(nèi)未能關(guān)閉不合格項的，視為自動放棄評審。監(jiān)督時，不符合項采取糾正措施的完成期限為一個月。5.2.4.3跟蹤評審評審組對不符合項采取糾正措施的有效性進行驗證。評審組根據(jù)不符合項性質(zhì)和采取的糾正措施的情況確定驗證的方式和范圍，對一般不符合項的糾正措施可以書面驗證，也可在下次監(jiān)督時驗證其實施的有效性。對嚴重不符合項，必要時，評審員將到申請方現(xiàn)場驗證。 評審報告根據(jù)文件評審、現(xiàn)場評審、見證評審及跟蹤評審結(jié)果形成評審報告，并確認設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍。5.2.5如果現(xiàn)場評審結(jié)束后，申請方無法確認見證項目，CAPEC將向申請方提供階段性評審報告

14、，但申請方必須在一年內(nèi)完成見證評審，否則申請方需按5.1重新提出評審申請。5.3評審決定5.3.1技術(shù)委員會所屬的專業(yè)技術(shù)委員會根據(jù)評審報告和申請方提交的資料等信息進行評定。經(jīng)評定，如認為評審符合評審程序，并同意評審組的意見的，將作出評審結(jié)論意見，并向CAPEC提交評審報告。5.3.2 CAPEC秘書長根據(jù)評定結(jié)果批準評審報告，并通知申請方。如評定結(jié)果與已向申請方提交的評審報告結(jié)論有差異，CAPEC應(yīng)將此差異的說明通知申請方。5.3.3 CAPEC向設(shè)備監(jiān)理國家監(jiān)管部門上報設(shè)備監(jiān)理單位資格評審報告。5.4監(jiān)督評審取得資格證書后，每年CAPEC將對設(shè)備監(jiān)理單位進行年度評審和必要的非例行抽查評審。

15、以確認設(shè)備監(jiān)理單位是否能夠持續(xù)符合設(shè)備監(jiān)理管理暫行辦法、設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法、CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。設(shè)備監(jiān)理單位在每年年度評審前應(yīng)向CAPEC提交下列文件： 1) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的年檢復印件；2) 法定代表人與技術(shù)負責人的姓名、年齡、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明文件及工作簡介；3) 監(jiān)理年度評審手冊等。5.4.1 年度評審5.4.1.1年度評審周期CAPEC對設(shè)備監(jiān)理單位年度評審的周期一般不超過12個月。5.4.1.2年度評審內(nèi)容每次年度評審按相應(yīng)的CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求對設(shè)備監(jiān)理單位的運行情況進行資料評審和抽查評審，年度

16、評審應(yīng)保證覆蓋CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的全部要求，以確定設(shè)備監(jiān)理單位是否始終遵守設(shè)備監(jiān)理的有關(guān)法律法規(guī)并持續(xù)滿足設(shè)備監(jiān)理管理暫行辦法、設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法、CAPEC-S111:2003設(shè)備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。5.4.1.3年度評審程序CAPEC將在每年年初發(fā)布年度評審計劃，根據(jù)設(shè)備監(jiān)理單位報送的監(jiān)理年度評審手冊等信息編制年度資料評審和抽查評審方案，并在抽查評審前3周通知設(shè)備監(jiān)理單位進行抽查評審的評審計劃。5.4.1.4年度評審的方式年度評審采用資料評審和抽查評審（現(xiàn)場評審和見證評審）的方式進行。抽查評審一般安排現(xiàn)場評審和見證評審連續(xù)進行。在監(jiān)理單位的

17、管理體系文件發(fā)生重大變更的情況下，必要時還要進行文件審查。監(jiān)理單位應(yīng)在現(xiàn)場評審前三周，向CAPEC上報近期的設(shè)備監(jiān)理項目清單（含監(jiān)理組人員組成名單），由CAPEC隨機抽取見證評審項目。原則上每次抽查評審安排1次見證評審。抽查評審的見證評審可與擴大設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍的見證評審結(jié)合進行。對于抽查評審前六個月內(nèi)進行的擴大設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍的見證評審，可以考慮代替年度抽查評審中的見證評審。5.4.1.5年度評審的決定每次年度評審完成后，CAPEC將根據(jù)評審的情況，對設(shè)備監(jiān)理單位作出保持/暫停/撤銷監(jiān)理資格的評定意見，上報國家設(shè)備監(jiān)理監(jiān)管部門，并向設(shè)備監(jiān)理單位提交年度評審報告。設(shè)備監(jiān)理單位通過年度評審后，CAPEC出具證明，保持其設(shè)備監(jiān)理單位資格證書的有效。根據(jù)年度評審結(jié)論，必要時CAPEC將對設(shè)備監(jiān)理單位作出增加抽查評審的決定。對于被暫停/撤銷資格的設(shè)備監(jiān)理單位，CAPEC將按照CAPEC-S213對設(shè)備監(jiān)理單位的通報和資格的暫停與撤銷規(guī)則進行處理。5.4.2非例行抽查評審在出現(xiàn)以下情況時，C