第三章民事訴訟法的基本原則

1、第三章第三章民事訴訟法的基本原則民事訴訟法的基本原則第一節(jié)第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概述民事訴訟法基本原則概述 l一、民事訴訟法基本原則的涵義一、民事訴訟法基本原則的涵義 l民事訴訟法的基本原則，是在民事訴訟的民事訴訟法的基本原則，是在民事訴訟的整個(gè)過程中或在重要的訴訟階段起指導(dǎo)作整個(gè)過程中或在重要的訴訟階段起指導(dǎo)作用的準(zhǔn)則。用的準(zhǔn)則。l1 1、民事訴訟法基本原則是貫穿整個(gè)、民事訴訟法基本原則是貫穿整個(gè)民事民事訴訟法訴訟法的根本性規(guī)則的根本性規(guī)則 l2 2、民事訴訟法基本原則對、民事訴訟法基本原則對民事訴訟法民事訴訟法實(shí)施具有指導(dǎo)性實(shí)施具有指導(dǎo)性 l3 3、民事訴訟法基本原則與具體制度相比較，

2、、民事訴訟法基本原則與具體制度相比較，具有不確定性和模糊性具有不確定性和模糊性 l4 4、民事訴訟法基本原則是、民事訴訟法基本原則是憲法憲法原則在原則在民事訴訟領(lǐng)域中的具體落實(shí)民事訴訟領(lǐng)域中的具體落實(shí) l5 5、民事訴訟的基本價(jià)值要求比基本原則更、民事訴訟的基本價(jià)值要求比基本原則更加具有抽象性和模糊性加具有抽象性和模糊性 二、民事訴訟法基本原則的特征二、民事訴訟法基本原則的特征l1 1、基礎(chǔ)性。從內(nèi)容上看，民事訴訟法基本、基礎(chǔ)性。從內(nèi)容上看，民事訴訟法基本原則具有基礎(chǔ)性。原則具有基礎(chǔ)性。 l2 2、概括性。與具體制度相比，在語言表述、概括性。與具體制度相比，在語言表述上，民事訴訟法基本原則具有

3、概括性和抽上，民事訴訟法基本原則具有概括性和抽象性。象性。 l3 3、至上性。從法律效力角度看，民事訴訟、至上性。從法律效力角度看，民事訴訟法基本原則的效力具有至上性。法基本原則的效力具有至上性。 三、民事訴訟法基本原則的功能三、民事訴訟法基本原則的功能l1 1、民事訴訟法基本原則指導(dǎo)訴訟主體、民事訴訟法基本原則指導(dǎo)訴訟主體正確適用正確適用民事訴訟法民事訴訟法的具體規(guī)定的具體規(guī)定 l2 2、民事訴訟法基本原則有利于克服既、民事訴訟法基本原則有利于克服既定定民事訴訟法民事訴訟法的有限針對性的有限針對性 l3 3、民事訴訟法基本原則為、民事訴訟法基本原則為民事訴訟民事訴訟法法的局部修改和調(diào)整提供了

4、依據(jù)的局部修改和調(diào)整提供了依據(jù) 或者：l（一）立法準(zhǔn)則的功能（一）立法準(zhǔn)則的功能l（二）行為準(zhǔn)則的功能（二）行為準(zhǔn)則的功能l（三）引導(dǎo)創(chuàng)造性司法的功能（三）引導(dǎo)創(chuàng)造性司法的功能四、民事訴訟法基本原則的體系四、民事訴訟法基本原則的體系l多數(shù)教科書以我國多數(shù)教科書以我國民事訴訟法民事訴訟法第一章第一章為依據(jù)，羅列出多達(dá)十幾項(xiàng)基本原則，如為依據(jù)，羅列出多達(dá)十幾項(xiàng)基本原則，如民事審判權(quán)由人民法院行使原則、獨(dú)立審民事審判權(quán)由人民法院行使原則、獨(dú)立審判原則、民事檢察監(jiān)督原則等等。應(yīng)當(dāng)把判原則、民事檢察監(jiān)督原則等等。應(yīng)當(dāng)把基本原則、一般性原則和基本制度加以區(qū)基本原則、一般性原則和基本制度加以區(qū)分，實(shí)際上第一

5、章包括了基本原則，也包分，實(shí)際上第一章包括了基本原則，也包括了一般原則和具體制度。括了一般原則和具體制度。 l 目前民事訴訟法學(xué)界把基本原則和一般目前民事訴訟法學(xué)界把基本原則和一般原則、制度的一般要求等相混淆原則、制度的一般要求等相混淆l1 1、各訴訟法共通原則，包括審判獨(dú)立、各訴訟法共通原則，包括審判獨(dú)立原則；以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則；以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則；民事檢察監(jiān)督原則；民族語言原則；民事檢察監(jiān)督原則；民族語言文字原則。文字原則。l2 2、民事訴訟法特有原則，包括同等原、民事訴訟法特有原則，包括同等原則和對等原則；當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等則和對等原則；當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則；法

6、院調(diào)解原則；辯論原則；處原則；法院調(diào)解原則；辯論原則；處分原則。分原則。第二節(jié)第二節(jié) 訴訟當(dāng)事人平等原則訴訟當(dāng)事人平等原則l一、訴訟當(dāng)事人平等原則的涵義一、訴訟當(dāng)事人平等原則的涵義 l是指當(dāng)事人在民事訴訟中享有平等的訴訟是指當(dāng)事人在民事訴訟中享有平等的訴訟權(quán)利，人民法院審理民事案件應(yīng)當(dāng)平等地權(quán)利，人民法院審理民事案件應(yīng)當(dāng)平等地保障當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。保障當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。l法律依據(jù)：法律依據(jù)：民事訴訟法民事訴訟法第第8 8條條l （一）當(dāng)事人訴訟地位平等（一）當(dāng)事人訴訟地位平等 l （二）當(dāng)事人在訴訟中的訴訟攻擊和防御平等（二）當(dāng)事人在訴訟中的訴訟攻擊和防御平等 l （三）具有不同國籍、無國

7、籍的當(dāng)事人在我國進(jìn)（三）具有不同國籍、無國籍的當(dāng)事人在我國進(jìn)行民事訴訟時(shí)，其訴訟地位與我國當(dāng)事人相同行民事訴訟時(shí)，其訴訟地位與我國當(dāng)事人相同二、當(dāng)事人平等原則的內(nèi)容二、當(dāng)事人平等原則的內(nèi)容l（一）當(dāng)事人的訴訟地位平等（一）當(dāng)事人的訴訟地位平等l（二）人民法院應(yīng)平等地保障當(dāng)事人（二）人民法院應(yīng)平等地保障當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利行使訴訟權(quán)利三、當(dāng)事人平等原則的法理根據(jù)三、當(dāng)事人平等原則的法理根據(jù)l（一）公民在法律面前一律平等的憲（一）公民在法律面前一律平等的憲法性原則在民事訴訟法領(lǐng)域的具體體法性原則在民事訴訟法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)現(xiàn)l（二）程序公正的基本要求（二）程序公正的基本要求l（三）民事實(shí)體法平等原則在

8、民事糾（三）民事實(shí)體法平等原則在民事糾紛解決領(lǐng)域的必然延伸紛解決領(lǐng)域的必然延伸l或者說：或者說：l1 1、為了裁判主體發(fā)現(xiàn)真實(shí)，作出公正裁決、為了裁判主體發(fā)現(xiàn)真實(shí)，作出公正裁決 l2 2、具體體現(xiàn)了程序正義、具體體現(xiàn)了程序正義 l3 3、體現(xiàn)了憲法關(guān)于、體現(xiàn)了憲法關(guān)于“公民在適用法律面前公民在適用法律面前人人平等人人平等”的原則的原則 l4 4、體現(xiàn)了當(dāng)事人民事實(shí)體法律地位的平等、體現(xiàn)了當(dāng)事人民事實(shí)體法律地位的平等l5 5、是民事訴訟對抗式結(jié)構(gòu)的必然要求、是民事訴訟對抗式結(jié)構(gòu)的必然要求四、適用訴訟權(quán)利平等原則應(yīng)注意四、適用訴訟權(quán)利平等原則應(yīng)注意的問題的問題要樹立平等的觀念要樹立平等的觀念 各級

9、法院應(yīng)制定執(zhí)行訴訟權(quán)利平等原則各級法院應(yīng)制定執(zhí)行訴訟權(quán)利平等原則的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)律師和審判人員應(yīng)明確了解當(dāng)事人有哪律師和審判人員應(yīng)明確了解當(dāng)事人有哪些訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)些訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù) 明確適用范圍明確適用范圍 明確與其他原則的聯(lián)系明確與其他原則的聯(lián)系 現(xiàn)行現(xiàn)行民事訴訟法民事訴訟法立法之不足及完善立法之不足及完善l平等按其含義大致可分為兩種系列平等按其含義大致可分為兩種系列: :l一是權(quán)利平等、身份平等、機(jī)會平等、起點(diǎn)一是權(quán)利平等、身份平等、機(jī)會平等、起點(diǎn)平等，即形式平等；平等，即形式平等；l一是狀態(tài)平等、條件平等、結(jié)果平等、終點(diǎn)一是狀態(tài)平等、條件平等、結(jié)果平等、終點(diǎn)平等，即實(shí)質(zhì)平

10、等。平等，即實(shí)質(zhì)平等。l 現(xiàn)行民事訴訟法第現(xiàn)行民事訴訟法第8 8條條“民事訴訟當(dāng)事人有平等的民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律上一律平等上一律平等”規(guī)定的平等原則僅限于形式平等，規(guī)定的平等原則僅限于形式平等，在現(xiàn)代法治理念下應(yīng)更關(guān)注實(shí)質(zhì)平等，即通過權(quán)在現(xiàn)代法治理念下應(yīng)更關(guān)注實(shí)質(zhì)平等，即通過權(quán)力的干預(yù)，在實(shí)際運(yùn)作中給予弱者一定的保護(hù)和力的干預(yù)，在實(shí)際運(yùn)作中給予弱者一定的保護(hù)和較多的良知關(guān)注，給弱者增強(qiáng)較多的良知關(guān)注，給弱者增強(qiáng)“偏護(hù)值偏護(hù)值”

11、以使與以使與強(qiáng)者的強(qiáng)者的“訴訟能量訴訟能量”相持平。因此，立法應(yīng)明確相持平。因此，立法應(yīng)明確規(guī)定，法院在訴訟過程應(yīng)當(dāng)確保當(dāng)事人具有實(shí)質(zhì)規(guī)定，法院在訴訟過程應(yīng)當(dāng)確保當(dāng)事人具有實(shí)質(zhì)平等的地位，尤其是在行使訴權(quán)、攻擊防御及程平等的地位，尤其是在行使訴權(quán)、攻擊防御及程序適用的告知與制裁等方面。序適用的告知與制裁等方面。第三節(jié)第三節(jié) 同等原則與對等原則同等原則與對等原則l 一、訴訟權(quán)利義務(wù)同等原則一、訴訟權(quán)利義務(wù)同等原則 l 法律依據(jù)：法律依據(jù)：民事訴訟法民事訴訟法第第5 5條第條第1 1款款 l 指一國公民、法人和其他組織與他國公民、法人指一國公民、法人和其他組織與他國公民、法人及其他組織在民事訴訟中

12、具有同等的訴訟地位及其他組織在民事訴訟中具有同等的訴訟地位l 外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織，在我國進(jìn)外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織，在我國進(jìn)行民事訴訟，應(yīng)當(dāng)享有同我國一方當(dāng)事人同等的行民事訴訟，應(yīng)當(dāng)享有同我國一方當(dāng)事人同等的訴訟地位訴訟地位 l 外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織，如果作為外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織，如果作為其他訴訟參與人參與民事訴訟，其權(quán)利義務(wù)也與其他訴訟參與人參與民事訴訟，其權(quán)利義務(wù)也與我國公民同等對待我國公民同等對待 二、訴訟權(quán)利對等原則二、訴訟權(quán)利對等原則法律依據(jù)：我國法律依據(jù)：我國民事訴訟法民事訴訟法第第5 5條第條第2 2款款指一國司法機(jī)關(guān)對我國公民、法人

13、和其指一國司法機(jī)關(guān)對我國公民、法人和其他組織在民事訴訟中的訴訟權(quán)利加以限他組織在民事訴訟中的訴訟權(quán)利加以限制的，我國司法機(jī)關(guān)也對該國公民、法制的，我國司法機(jī)關(guān)也對該國公民、法人和其他組織在我國進(jìn)行民事訴訟所享人和其他組織在我國進(jìn)行民事訴訟所享有的權(quán)利加以同樣的限制有的權(quán)利加以同樣的限制 第四節(jié)第四節(jié) 法院調(diào)解自愿與合法原則法院調(diào)解自愿與合法原則法律依據(jù)：法律依據(jù)：民事訴訟法民事訴訟法第第9 9條條 指人民法院審理民事糾紛案件時(shí)，對于指人民法院審理民事糾紛案件時(shí)，對于能夠調(diào)解解決的案件，在雙方當(dāng)事人自能夠調(diào)解解決的案件，在雙方當(dāng)事人自愿的情況下，在查明事實(shí)、分清是非的愿的情況下，在查明事實(shí)、分清

14、是非的基礎(chǔ)上，依法說服和勸導(dǎo)雙方當(dāng)事人達(dá)基礎(chǔ)上，依法說服和勸導(dǎo)雙方當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議，以調(diào)解方式結(jié)案的準(zhǔn)則成協(xié)議，以調(diào)解方式結(jié)案的準(zhǔn)則l盡量用調(diào)解方式結(jié)案盡量用調(diào)解方式結(jié)案 l堅(jiān)持自愿合法原則堅(jiān)持自愿合法原則 l不能久調(diào)不決不能久調(diào)不決l適用自愿與合法調(diào)解原則應(yīng)注意的問題適用自愿與合法調(diào)解原則應(yīng)注意的問題正確處理調(diào)解與判決的關(guān)系正確處理調(diào)解與判決的關(guān)系 應(yīng)當(dāng)遵守自愿合法的原則應(yīng)當(dāng)遵守自愿合法的原則 調(diào)解貫穿于審判程序的各個(gè)階段調(diào)解貫穿于審判程序的各個(gè)階段 第五節(jié)第五節(jié) 辯論原則辯論原則l一、辯論原則的含義一、辯論原則的含義l辯論原則，是指民事訴訟的當(dāng)事人就有爭辯論原則，是指民事訴訟的當(dāng)事人就有爭議

15、的事實(shí)問題和法律問題，在法院的主持議的事實(shí)問題和法律問題，在法院的主持下陳述各自的主張和意見，互相進(jìn)行反駁下陳述各自的主張和意見，互相進(jìn)行反駁和答辯，以維護(hù)自己合法權(quán)益的原則和答辯，以維護(hù)自己合法權(quán)益的原則 法律依據(jù)：法律依據(jù)：民事訴訟法民事訴訟法第第1212條條二、辯論原則的內(nèi)容二、辯論原則的內(nèi)容l（一）辯論原則貫穿于民事訴訟的全過程（一）辯論原則貫穿于民事訴訟的全過程l（二）辯論的范圍包括程序與實(shí)體兩方面（二）辯論的范圍包括程序與實(shí)體兩方面的內(nèi)容的內(nèi)容l（三）辯論可以采用口頭和書面兩種形式（三）辯論可以采用口頭和書面兩種形式l（四）人民法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人充分行使（四）人民法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人

16、充分行使辯論權(quán)辯論權(quán)三、適用辯論原則應(yīng)注意的問題三、適用辯論原則應(yīng)注意的問題（一）充分認(rèn)識實(shí)行辯論原則的意義（一）充分認(rèn)識實(shí)行辯論原則的意義 l能夠有效地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益能夠有效地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益l能夠保證人民法院全面查清案件事能夠保證人民法院全面查清案件事實(shí)，分清是非，正確處理民事案件實(shí)，分清是非，正確處理民事案件l能夠有效地保證其他原則和制度的能夠有效地保證其他原則和制度的貫徹落實(shí)貫徹落實(shí)l能夠?qū)襁M(jìn)行良好的法制宣傳教能夠?qū)襁M(jìn)行良好的法制宣傳教育育 （二）保證當(dāng)事人在整個(gè)訴訟過程（二）保證當(dāng)事人在整個(gè)訴訟過程中充分地和平等地行使辯論權(quán)中充分地和平等地行使辯論權(quán) （三）審判人員

17、在整個(gè)辯論過程中（三）審判人員在整個(gè)辯論過程中的作用：組織和指導(dǎo)的作用的作用：組織和指導(dǎo)的作用（四）辯論原則與辯護(hù)原則的區(qū)別（四）辯論原則與辯護(hù)原則的區(qū)別l辯論原則與辯護(hù)原則的區(qū)別。民事訴訟中辯論原則與辯護(hù)原則的區(qū)別。民事訴訟中的辯論原則與刑事訴訟中的辯護(hù)原則有三的辯論原則與刑事訴訟中的辯護(hù)原則有三個(gè)方面的區(qū)別：個(gè)方面的區(qū)別：l辯論原則是建立在當(dāng)事人訴訟地位完全辯論原則是建立在當(dāng)事人訴訟地位完全平等的基礎(chǔ)之上的，而辯護(hù)原則是建立在平等的基礎(chǔ)之上的，而辯護(hù)原則是建立在公訴權(quán)與辯護(hù)權(quán)分立的基礎(chǔ)上的；公訴權(quán)與辯護(hù)權(quán)分立的基礎(chǔ)上的；l民事訴訟中辯論的范圍非常廣泛，包括民事訴訟中辯論的范圍非常廣泛，包括

18、案件實(shí)體問題、案件的程序問題及適用法案件實(shí)體問題、案件的程序問題及適用法律；而刑事訴訟中的被告只能就自己是否律；而刑事訴訟中的被告只能就自己是否犯罪和罪行輕重進(jìn)行辯護(hù)。犯罪和罪行輕重進(jìn)行辯護(hù)。l民事訴訟雙方當(dāng)事人進(jìn)行辯論時(shí)，如果民事訴訟雙方當(dāng)事人進(jìn)行辯論時(shí)，如果被告提出反訴，那么他就成了反訴的原告，被告提出反訴，那么他就成了反訴的原告，而本訴的原告就成了反訴的被告，雙方位而本訴的原告就成了反訴的被告，雙方位置能互換；而刑事訴訟中的公訴案件被告置能互換；而刑事訴訟中的公訴案件被告則不能對公訴人提起反訴，被告人始終處則不能對公訴人提起反訴，被告人始終處于受追訴的地位。于受追訴的地位。第六節(jié) 處分原

19、則l一、處分原則的涵義一、處分原則的涵義 l 是指當(dāng)事人在民事訴訟中有權(quán)支配是指當(dāng)事人在民事訴訟中有權(quán)支配自己的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利。自己的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利。法律依據(jù)：法律依據(jù)：民事訴訟法民事訴訟法第第1313條條 第第2 2款款l1 1、訴訟只能因當(dāng)事人行使起訴權(quán)而開始，、訴訟只能因當(dāng)事人行使起訴權(quán)而開始，因當(dāng)事人資助的撤訴行為而結(jié)束因當(dāng)事人資助的撤訴行為而結(jié)束 l2 2、訴訟請求的范圍由當(dāng)事人自行決定、訴訟請求的范圍由當(dāng)事人自行決定 l3 3、當(dāng)事人可以在訴訟中變更、撤回和追加、當(dāng)事人可以在訴訟中變更、撤回和追加訴訟請求訴訟請求 l4 4、原告可以放棄提出的訴訟請求，被告可、原告可以放棄提

20、出的訴訟請求，被告可以承認(rèn)原告的訴訟請求；當(dāng)事人雙方可以以承認(rèn)原告的訴訟請求；當(dāng)事人雙方可以在訴訟中就民事爭議的解決達(dá)成和解或調(diào)在訴訟中就民事爭議的解決達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議解協(xié)議 二、處分權(quán)行使的方式二、處分權(quán)行使的方式l1 1、積極處分、積極處分 l 當(dāng)事人主動行使某種實(shí)體權(quán)利和訴訟當(dāng)事人主動行使某種實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利為積極處分，如，起訴權(quán)利為積極處分，如，起訴 、提起上訴、提起上訴、變更或追加訴訟請求變更或追加訴訟請求 l2 2、消極處分、消極處分l 當(dāng)事人不行使某種實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利當(dāng)事人不行使某種實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利為消極處分，如，放棄上訴等。為消極處分，如，放棄上訴等。 三、處分原則的重

21、點(diǎn)三、處分原則的重點(diǎn)l處分原則的重點(diǎn)在于對當(dāng)事人訴訟權(quán)利自處分原則的重點(diǎn)在于對當(dāng)事人訴訟權(quán)利自由支配的肯定和保障。在訴訟中，當(dāng)事人由支配的肯定和保障。在訴訟中，當(dāng)事人對實(shí)體權(quán)利的處分總是通過對訴訟權(quán)利的對實(shí)體權(quán)利的處分總是通過對訴訟權(quán)利的處分來實(shí)現(xiàn)。處分來實(shí)現(xiàn)。 四、處分原則的重要性四、處分原則的重要性l1 1、民事訴訟中的處分權(quán)是實(shí)體法平等、民事訴訟中的處分權(quán)是實(shí)體法平等自愿這一自愿這一“公理性原則公理性原則”在訴訟法領(lǐng)在訴訟法領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)和必要延伸域中的具體體現(xiàn)和必要延伸 l2 2、如果否定當(dāng)事人對自己實(shí)體權(quán)利和、如果否定當(dāng)事人對自己實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利的處分，訴訟的開始、進(jìn)行訴訟權(quán)利的

22、處分，訴訟的開始、進(jìn)行和訴訟對象都由人民法院來決定的話，和訴訟對象都由人民法院來決定的話，必然對侵害當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益和訴訟必然對侵害當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益和訴訟權(quán)益權(quán)益 五、處分原則的內(nèi)容五、處分原則的內(nèi)容l（一）處分權(quán)的主體是當(dāng)事人（一）處分權(quán)的主體是當(dāng)事人l（二）處分權(quán)的對象是民事權(quán)利和訴訟權(quán)（二）處分權(quán)的對象是民事權(quán)利和訴訟權(quán)利利l（三）處分原則在民事訴訟中的體現(xiàn)（三）處分原則在民事訴訟中的體現(xiàn)l（四）處分權(quán)的行使不得違反法律的禁止（四）處分權(quán)的行使不得違反法律的禁止性規(guī)定性規(guī)定六、處分權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系六、處分權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系l（一）處分權(quán)制約審判權(quán)（一）處分權(quán)制約審判權(quán)l(xiāng)（二）審判權(quán)監(jiān)督處分

23、權(quán)（二）審判權(quán)監(jiān)督處分權(quán)l(xiāng)（三）審判權(quán)應(yīng)保障處分權(quán)的行使（三）審判權(quán)應(yīng)保障處分權(quán)的行使第七節(jié)第七節(jié) 誠信原則誠信原則l一、誠信原則的歷史發(fā)展一、誠信原則的歷史發(fā)展 l 誠信原則又稱為誠實(shí)信用原則，起源誠信原則又稱為誠實(shí)信用原則，起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。 2020世世紀(jì)紀(jì)3030年代，修改后的德國民事訴訟法典開年代，修改后的德國民事訴訟法典開始規(guī)定始規(guī)定“真實(shí)義務(wù)真實(shí)義務(wù)”，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)完全，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)地陳述案件事實(shí)。真實(shí)地陳述案件事實(shí)。二、誠信原則的內(nèi)容二、誠信原則的內(nèi)容l誠信原則，是指法院、當(dāng)事人以及其他訴誠信原則，是指法院、當(dāng)事人以及其

24、他訴訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟時(shí)必須公正、誠實(shí)和善意時(shí)必須公正、誠實(shí)和善意 。l1 1、當(dāng)事人的誠信義務(wù)、當(dāng)事人的誠信義務(wù)l（1 1）不得以不正當(dāng)?shù)氖侄涡纬捎欣谧约海┎坏靡圆徽?dāng)?shù)氖侄涡纬捎欣谧约旱脑V訟狀態(tài)的訴訟狀態(tài) l（2 2）不得濫用訴訟權(quán)利，故意拖延訴訟）不得濫用訴訟權(quán)利，故意拖延訴訟 l（3 3）不得在民事訴訟中作虛假陳述）不得在民事訴訟中作虛假陳述 l（4 4）不得使用不正當(dāng)手段讓證人作假）不得使用不正當(dāng)手段讓證人作假證證 l（5 5）不得故意作相互矛盾的陳述）不得故意作相互矛盾的陳述 l (6(6）當(dāng)事人在承認(rèn)對方陳述的事實(shí)時(shí)，）當(dāng)

25、事人在承認(rèn)對方陳述的事實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得作出虛偽承認(rèn)應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得作出虛偽承認(rèn) 2 2、法院的誠信義務(wù)、法院的誠信義務(wù)l（1 1）法官對實(shí)體問題和程序問題進(jìn)行自由）法官對實(shí)體問題和程序問題進(jìn)行自由裁量時(shí)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地行使自有裁量權(quán)裁量時(shí)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地行使自有裁量權(quán) l（2 2）法官在判斷證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求）法官在判斷證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是原則，不得對當(dāng)事人提出的證據(jù)任意加是原則，不得對當(dāng)事人提出的證據(jù)任意加以取舍和否定以取舍和否定 l（3 3）法官應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的程序權(quán)，為）法官應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的程序權(quán)，為當(dāng)事人提供主張實(shí)施的機(jī)會。不得進(jìn)行突當(dāng)事人提供主張實(shí)施的機(jī)會。不得進(jìn)行突襲

26、裁判襲裁判 突襲裁判突襲裁判發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲促進(jìn)訴訟的突促進(jìn)訴訟的突襲襲推理過程的突襲推理過程的突襲認(rèn)認(rèn)定定事事實(shí)實(shí)的的突突襲襲當(dāng)事人未能充分提出訴訟資料或作必要當(dāng)事人未能充分提出訴訟資料或作必要的陳述（包括對證據(jù)的分析）的情況下的陳述（包括對證據(jù)的分析）的情況下，受到法院的裁判。，受到法院的裁判。在當(dāng)事人言詞辯論終結(jié)前，未能使當(dāng)事人在當(dāng)事人言詞辯論終結(jié)前，未能使當(dāng)事人充分認(rèn)識、預(yù)測法院所認(rèn)定事實(shí)或該事實(shí)充分認(rèn)識、預(yù)測法院所認(rèn)定事實(shí)或該事實(shí)的具體內(nèi)容，以至于當(dāng)事人不能就對己不的具體內(nèi)容，以至于當(dāng)事人不能就對己不利的事實(shí)作充分的攻擊防御的情況下，受利的事實(shí)作充分的攻擊防御的情況下，受

27、到法院的裁判到法院的裁判3 3、其他訴訟參與人的誠信義務(wù)、其他訴訟參與人的誠信義務(wù) l誠信原則要求其實(shí)施訴訟行為時(shí)必須誠信原則要求其實(shí)施訴訟行為時(shí)必須善意。例如，訴訟代理人不得在訴訟善意。例如，訴訟代理人不得在訴訟中濫用和超越代理權(quán)；證人不得作虛中濫用和超越代理權(quán)；證人不得作虛假證詞鑒定人不得做不符合事實(shí)的鑒假證詞鑒定人不得做不符合事實(shí)的鑒定結(jié)論定結(jié)論 三、誠信原則的法理基礎(chǔ)三、誠信原則的法理基礎(chǔ)訴訟公正訴訟公正l訴訟公正的具體涵義訴訟公正的具體涵義 l一方面，立法者可以根據(jù)誠信原則制定更一方面，立法者可以根據(jù)誠信原則制定更具體可操作的規(guī)定，達(dá)到精密司法。司法具體可操作的規(guī)定，達(dá)到精密司法。司

28、法解釋者可以根據(jù)誠信原則對有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋者可以根據(jù)誠信原則對有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋解釋 l另一方面，法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參另一方面，法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人以誠信原則約束自己和相互約束，實(shí)與人以誠信原則約束自己和相互約束，實(shí)現(xiàn)訴訟的公正性現(xiàn)訴訟的公正性 四、誠信原則確立的根據(jù)四、誠信原則確立的根據(jù)l首先，誠信原則在民事訴訟法中的確立，首先，誠信原則在民事訴訟法中的確立，是個(gè)人本位主義的傳統(tǒng)訴訟觀向社會本位是個(gè)人本位主義的傳統(tǒng)訴訟觀向社會本位主義的現(xiàn)代訴訟觀轉(zhuǎn)變的需要主義的現(xiàn)代訴訟觀轉(zhuǎn)變的需要 l其次，誠信原則在民事訴訟法中的確立，其次，誠信原則在民事訴訟法中的確立，是適應(yīng)現(xiàn)實(shí)訴訟關(guān)系多樣

29、化與復(fù)雜化的需是適應(yīng)現(xiàn)實(shí)訴訟關(guān)系多樣化與復(fù)雜化的需要要 l再次，誠信原則在民事訴訟法中的確立，再次，誠信原則在民事訴訟法中的確立，也是該原則在全部法領(lǐng)域中不斷得到重視也是該原則在全部法領(lǐng)域中不斷得到重視的結(jié)果的結(jié)果 五、誠信原則的適用五、誠信原則的適用l（一）誠信原則對當(dāng)事人的適用（一）誠信原則對當(dāng)事人的適用l1 1、禁止惡意制造訴訟狀態(tài)、禁止惡意制造訴訟狀態(tài)l2 2、禁止矛盾行為、禁止矛盾行為l3 3、禁止濫用訴訟權(quán)利、禁止濫用訴訟權(quán)利l4 4、真實(shí)義務(wù)、真實(shí)義務(wù)l5 5、訴訟上的權(quán)利失效、訴訟上的權(quán)利失效l（二）誠信原則對法院的適用（二）誠信原則對法院的適用l1 1、禁止濫用自由裁量權(quán)、禁

30、止濫用自由裁量權(quán)l(xiāng)2 2、禁止突襲裁判、禁止突襲裁判l(wèi)（三）誠信原則對其他訴訟參與人的適用（三）誠信原則對其他訴訟參與人的適用案例：景某訴呂某欠款糾紛案案例：景某訴呂某欠款糾紛案l呂某與景某同為呂某與景某同為A A市市B B縣五里莊村民?？h五里莊村民。19941994年，年，呂某為建房子向景某借款呂某為建房子向景某借款50005000元，約定在元，約定在19951995年年9 9月月1 1日前還清，呂某給景某寫了一張日前還清，呂某給景某寫了一張欠條，并按了手印。欠條，并按了手印。19951995年年7 7月，月，B B縣發(fā)生洪縣發(fā)生洪災(zāi)，景某家中進(jìn)水災(zāi)，景某家中進(jìn)水1 1、2 2米。水退后，景

31、某發(fā)米。水退后，景某發(fā)現(xiàn)平時(shí)用來裝一些收條發(fā)票等單據(jù)雜物的小現(xiàn)平時(shí)用來裝一些收條發(fā)票等單據(jù)雜物的小木箱進(jìn)水，里面的單據(jù)全部被泡爛，混成一木箱進(jìn)水，里面的單據(jù)全部被泡爛，混成一團(tuán)，無法辨認(rèn)。景某記得呂某的欠條也在這團(tuán)，無法辨認(rèn)。景某記得呂某的欠條也在這個(gè)木箱當(dāng)中，相信已經(jīng)被水泡爛。該消息被個(gè)木箱當(dāng)中，相信已經(jīng)被水泡爛。該消息被呂某得知。呂某得知。l 19951995年年8 8月，景某提醒呂某準(zhǔn)備還款，呂某說：月，景某提醒呂某準(zhǔn)備還款，呂某說：“我我什么時(shí)候借你錢了？有本事拿出證據(jù)來。什么時(shí)候借你錢了？有本事拿出證據(jù)來?！本澳秤诰澳秤谑窍蛉嗣穹ㄔ浩鹪V呂某要。法庭將呂某傳到，主審是向人民法院起訴呂某

32、要。法庭將呂某傳到，主審法官問呂某：法官問呂某：“你向景某借錢了嗎？你向景某借錢了嗎？”呂某說：呂某說：“沒有，絕對沒有，欠錢還有不認(rèn)賬的？沒有，絕對沒有，欠錢還有不認(rèn)賬的？”法官問法官問景某：景某：“有欠條嗎？有欠條嗎？”景某說：景某說：“有，不過被水泡有，不過被水泡爛了。爛了?！狈ü儆谑菍澳痴f：法官于是對景某說：“你先回去好好想想，你先回去好好想想，看看有沒有其他證據(jù)，例如有沒有人能夠證明呂某看看有沒有其他證據(jù)，例如有沒有人能夠證明呂某借了你錢，先回去吧。借了你錢，先回去吧?！庇谑切萃ァ；丶液?，景某于是休庭?；丶液螅澳诚蚱拮訁悄痴f起此事，吳某突然想起欠條并沒有放向妻子吳某說起此事，吳某

33、突然想起欠條并沒有放在木箱當(dāng)中，而是在洪水來之前和存折一起放在娘在木箱當(dāng)中，而是在洪水來之前和存折一起放在娘家保管。二人連夜到吳某娘家，找到了欠條。次日，家保管。二人連夜到吳某娘家，找到了欠條。次日，法官再次將呂某傳到法庭。面對欠條，呂某無可抵法官再次將呂某傳到法庭。面對欠條，呂某無可抵賴，只能說：賴，只能說：“真的嗎？我可能忘記了。真的嗎？我可能忘記了。”l 法理分析本案例是有關(guān)于誠實(shí)信用原則的一個(gè)典型的案例。誠實(shí)信用原則起源于羅馬法中的誠信契約訴訟。20世紀(jì)30年代以前，它只是在實(shí)體法中確立了基本原則的地位，多數(shù)國家民法典明確規(guī)定了誠信原則。20世紀(jì)30年代以后，修改后的德國民訴法開始規(guī)定

34、“真實(shí)義務(wù)”，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)地陳述案件事實(shí)。德國民訴法學(xué)界圍繞這一規(guī)定展開了關(guān)于民訴中誠信原則的討論。德國法中的真實(shí)義務(wù)被認(rèn)為是民事訴訟誠信原則的具體體現(xiàn)之一。從此，人們在認(rèn)識上確立了誠信原則是民事訴訟基本原則的共識。圍繞這一原則而展開的活躍的德國學(xué)說，對日本的民事訴訟產(chǎn)生了很大的影響。經(jīng)過相當(dāng)長的一段時(shí)間后，無論是學(xué)說或者是判例都不再懷疑在民事訴訟中信義原則的可能性了。l在民事訴訟法學(xué)理論界，認(rèn)為誠實(shí)信用原則在民事訴訟法學(xué)理論界，認(rèn)為誠實(shí)信用原則的具體表現(xiàn)有四個(gè)方面：的具體表現(xiàn)有四個(gè)方面：l(1)(1)要求當(dāng)事人在實(shí)施訴訟行為時(shí)必須誠實(shí)和要求當(dāng)事人在實(shí)施訴訟行為時(shí)必須誠實(shí)和善意：不得以

35、不正當(dāng)?shù)氖侄涡纬捎欣谧约荷埔猓翰坏靡圆徽?dāng)?shù)氖侄涡纬捎欣谧约旱脑V訟狀態(tài)；不得濫用訴訟權(quán)利故意拖延訴的訴訟狀態(tài)；不得濫用訴訟權(quán)利故意拖延訴訟；不得在訴訟中虛假陳述，影響法院對案訟；不得在訴訟中虛假陳述，影響法院對案件事實(shí)的正確判斷；不得使用不正當(dāng)?shù)氖侄渭聦?shí)的正確判斷；不得使用不正當(dāng)?shù)氖侄巫屪C人作假證；當(dāng)事人在承認(rèn)對方陳述的事讓證人作假證；當(dāng)事人在承認(rèn)對方陳述的事實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得作虛假承認(rèn)。實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得作虛假承認(rèn)。l(2)(2)要求法院審理和裁判民事案件時(shí)應(yīng)當(dāng)公要求法院審理和裁判民事案件時(shí)應(yīng)當(dāng)公正合理：法官在對實(shí)體問題和程序問題自正合理：法官在對實(shí)體問題和程序問題自由裁量

36、時(shí)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地行使裁量權(quán)，以誠實(shí)由裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地行使裁量權(quán)，以誠實(shí)善意的心態(tài)來對待，不得濫用自由裁量權(quán)；善意的心態(tài)來對待，不得濫用自由裁量權(quán)；在裁判證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是，不得在裁判證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是，不得對當(dāng)事人提出的證據(jù)任意加以取舍和否定；對當(dāng)事人提出的證據(jù)任意加以取舍和否定；應(yīng)該充分尊重當(dāng)事人的程序參與權(quán)，為當(dāng)應(yīng)該充分尊重當(dāng)事人的程序參與權(quán)，為當(dāng)事人提供陳述主張和事實(shí)的機(jī)會，不得實(shí)事人提供陳述主張和事實(shí)的機(jī)會，不得實(shí)施突襲裁判。施突襲裁判。l(3)(3)對訴訟參與人，誠信原則要求其實(shí)對訴訟參與人，誠信原則要求其實(shí)施訴訟行為時(shí)必須誠實(shí)善意：訴訟代施訴訟行為時(shí)必須誠實(shí)善意：訴訟代理人

37、不得在訴訟中濫用代理權(quán)和超越理人不得在訴訟中濫用代理權(quán)和超越代理權(quán)，證人不得作虛假證詞，鑒定代理權(quán)，證人不得作虛假證詞，鑒定人不得作與事實(shí)不符的鑒定結(jié)論等等。人不得作與事實(shí)不符的鑒定結(jié)論等等。ll 誠信原則的價(jià)值集中體現(xiàn)了訴訟公正的基本要求，誠信原則的價(jià)值集中體現(xiàn)了訴訟公正的基本要求，具有自己的獨(dú)立存在價(jià)值，不可替代。但非常遺憾具有自己的獨(dú)立存在價(jià)值，不可替代。但非常遺憾的是，我國民訴理論界對誠信原則一直沒有給予足的是，我國民訴理論界對誠信原則一直沒有給予足夠的重視，這與我國傳統(tǒng)的訴訟觀念和訴訟體制有夠的重視，這與我國傳統(tǒng)的訴訟觀念和訴訟體制有密切關(guān)聯(lián)。在傳統(tǒng)的訴訟觀念和訴訟體制中，法院密切關(guān)

38、聯(lián)。在傳統(tǒng)的訴訟觀念和訴訟體制中，法院起著絕對的主導(dǎo)作用，在民事訴訟中過度的國家干起著絕對的主導(dǎo)作用，在民事訴訟中過度的國家干預(yù)使當(dāng)事人和其他訴訟參與人的訴訟行為的誠信淡預(yù)使當(dāng)事人和其他訴訟參與人的訴訟行為的誠信淡化。雖然可以從我國民訴法中的各項(xiàng)具體規(guī)定中能化。雖然可以從我國民訴法中的各項(xiàng)具體規(guī)定中能找到誠信原則的精神，比如民事訴訟法第找到誠信原則的精神，比如民事訴訟法第102102條規(guī)定，條規(guī)定，當(dāng)事人和其他人有偽造、毀滅證據(jù)和提供虛假證據(jù)當(dāng)事人和其他人有偽造、毀滅證據(jù)和提供虛假證據(jù)或者指使、賄買、脅迫他人作偽證等妨害民事訴訟或者指使、賄買、脅迫他人作偽證等妨害民事訴訟行為時(shí)，人民法院可以依法對其采取強(qiáng)制措施，以行為時(shí)，人民法院可以依法對其采取強(qiáng)制措施，以排除妨害行為，保證訴訟順利進(jìn)行；排除妨害行為，保證訴訟順利進(jìn)行；l 關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第第7 7條規(guī)定，人民條規(guī)定，人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。但民事訴人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。但民事訴訟法卻沒有直接關(guān)于誠信的原則性規(guī)定。隨著我國訟法卻沒有直接關(guān)于誠信的原則性規(guī)定。隨著我國民事訴訟體制訴訟觀念的轉(zhuǎn)變和民事審判