支行事后監(jiān)督中心主任年述職報告

1、支行事后監(jiān)督中心主任年度述職報告事后監(jiān)督中心主任述職報告20XX年1月至20XX年12月，本人被中支聘為事后監(jiān)督中心主任。兩年來，我能夠敬業(yè)愛崗、加強學(xué)習(xí)、勇于實踐、盡心盡職地履行好崗位職責(zé)，在中支黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)的具體指導(dǎo)，以及兄弟部門的支持配合下，團結(jié)帶領(lǐng)部門全體同志務(wù)實進取，開拓創(chuàng)新,圓滿地完成了年度制定的各項目標(biāo)任務(wù)和中支安排的創(chuàng)新工作，為中支提出的“三有一創(chuàng)”目標(biāo)，特別是“內(nèi)部有效”的目標(biāo)作出了積極的貢獻。事后監(jiān)督中心分別獲得中支考核第四名和文明集體的稱號，我個人也被中支通報表揚一次。我主要是通過“五個堅持，五個確?！眮砑訌娮陨砗褪潞蟊O(jiān)督隊伍建設(shè)，組織和推動事后監(jiān)督工作開展的

2、。一、堅持政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，確保自身政治過硬。兩年來，我積極參加了中支黨委組織的各項學(xué)習(xí)活動，并結(jié)合自己的工作和思想實際，認(rèn)真撰寫學(xué)習(xí)體會參加交流，增強理性思考能力，自覺進行思想改造，提升自我，指導(dǎo)實踐。如學(xué)習(xí)郵差費雷德的體會從自己出色的工作中獲得滿足感，既是自己的追求，也是倡導(dǎo)大家這樣做；學(xué)好哲學(xué)，終身受益是提高自己辨證思維、系統(tǒng)思維、發(fā)展思維能力的體會；學(xué)習(xí)執(zhí)行文化，打造文明科室和以德聚人心，從嚴(yán)干事業(yè)是管理部門工作的體會，并用來指導(dǎo)部門的工作；學(xué)習(xí)和實踐“三個代表”重要思想，做一名合格黨員、共產(chǎn)黨員要有鮮明的先進性，既是自己接受先進性教育的體會，也是宣傳、教育部門黨員時刻保持先進性

3、，做合格黨員。通過學(xué)習(xí)、思考、提高，使自己在這兩年中，始終能以良好的政治素養(yǎng)和品德修養(yǎng)，來團結(jié)部門全體同志，落實中支黨委的重托，共創(chuàng)了部門工作的輝煌。二、堅持學(xué)習(xí)型組織和部門文化建設(shè)，確保監(jiān)督隊伍優(yōu)良。1,認(rèn)真推進了學(xué)習(xí)型組織建設(shè)。一是組織學(xué)習(xí)了第五項修煉以及相關(guān)的導(dǎo)讀和實踐案例，進一步了解、掌握學(xué)習(xí)型組織的理論和實務(wù)；二是就中支開展學(xué)習(xí)郵差弗雷德、學(xué)習(xí)馬克思主義發(fā)展史和“超越自我、共創(chuàng)文明”等活動，要求每位同志結(jié)合自己的思想和工作實際，撰寫了學(xué)習(xí)體會，建立了學(xué)習(xí)檔案，督促加強學(xué)習(xí)，不斷實現(xiàn)自我超越；三是運用“深度匯談”和討論的方法，通過月度監(jiān)督分析例會，引導(dǎo)大家對監(jiān)督工作本身及發(fā)現(xiàn)問題進行深

4、入分析研究，提出切實可行的規(guī)范意見，提高了大家的分析和研究能力，團隊學(xué)習(xí)取得了明顯成效。2,著力加強了部門文化建設(shè)。一是建立部門的共同愿景，提出把事后監(jiān)督中心這個后成立的科室建設(shè)成先進科室，工作在二線的科室錘煉為一流科室，成為大家共同努力的方向；二是加強部門的作風(fēng)建設(shè)，我在不斷總結(jié)事后監(jiān)督工作經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，提出了在全部工作過程中，必須始終堅持“嚴(yán)格、規(guī)范、謹(jǐn)慎、細(xì)致、深入、負(fù)責(zé)”的“十二字”工作作風(fēng)，得到了大家的認(rèn)同和堅持；三是提出做人做事“有愛心、品德好，有誠心、團結(jié)好，有信心，把關(guān)好，有雄心，業(yè)績好，有公心，宣傳好”的“五有五好”要求和“忠誠、敬業(yè)、責(zé)任、奉獻”的“八字”的原則，使監(jiān)督隊

5、伍團結(jié)和諧、奮發(fā)進?。凰氖翘岢隽艘靶貞讶写缶?，做好每件小事”的理念，使部門全體同志都能夠胸懷全行安全大局，全力做好每件監(jiān)督小事；五是提出了“自省自警自勵，努力追求更好”的要求，增強部門的自我糾錯、自我完善能力，努力追求工作的更高水準(zhǔn)、做人的更高品位，形成永不滿足、不斷進取的人生態(tài)度和工作習(xí)慣，追求卓越、追求完美，在不斷追求的過程中實現(xiàn)超越，達到更好。三、堅持嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)督不放松，確保監(jiān)督工作質(zhì)量。1 .突出監(jiān)督重點，嚴(yán)抓監(jiān)督質(zhì)量。在實施全面監(jiān)督的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新監(jiān)督方法，一是突出原始憑證特別是外來憑證監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)的真實合法有效；二是突出內(nèi)外賬核對監(jiān)督，確?？蛻糍Y金安全；三是突出暫收暫付科目、往

6、來科目監(jiān)督，確保內(nèi)部資金安全；四是突出重要空白憑證管理的監(jiān)督，確保重要憑證的安全；五是突出撥款、退庫、債券業(yè)務(wù)監(jiān)督，確保國庫資金安全；六是突出發(fā)行核算業(yè)務(wù)監(jiān)督，確保發(fā)行基金安全；七是突出監(jiān)督資料保管、使用，確保會計資料安全完整；八是突出對核算人員操作監(jiān)督，確保無違規(guī)操作。20XX年1月至20XX年12月，我組織部門同志對會計集中核算、國庫會計核算、發(fā)行會計核算的憑證及賬表清單402292張，金額7084億元，進行認(rèn)真、細(xì)致的監(jiān)督，共簽發(fā)了差錯通知單和事后監(jiān)督通知書67份，編發(fā)規(guī)范意見書12份，糾正核算差錯和違規(guī)57筆，對25筆業(yè)務(wù)處理進行了規(guī)范，通過監(jiān)督月度例會提出規(guī)范建議85多條，這些意見和

7、建議均已得到及時落實，核算質(zhì)量得到大幅度的提高。2 .堅持傳導(dǎo)零差錯理念，促進會計核算質(zhì)量提高。根據(jù)行領(lǐng)導(dǎo)的要求，我總結(jié)歸納了核算差錯的類型，分析了差錯形成的原因，提出了核算工作由月度、季度，最終到年度零差錯的理念，并利用月度監(jiān)督情況報告、季度監(jiān)督情況分析和監(jiān)督例會、與縣支行見面分析會等形式，堅持不懈地向核算一線傳導(dǎo)。同時，借助事后監(jiān)督中心參與中支考核的“懸劍”作用，依據(jù)差錯類型，制定相應(yīng)的考核扣分標(biāo)準(zhǔn)，按月通報差錯情況，按季進行考核扣分，在保障資金安全的前提下，有力地促進了會計核算質(zhì)量提高。核算差錯從一個季度的18筆減少到3筆，市縣大部分核算部門實現(xiàn)季度零差錯，中支發(fā)行會計核算業(yè)務(wù)沒有發(fā)現(xiàn)差

8、錯，核算中心贛榆網(wǎng)點連續(xù)9個月、灌南網(wǎng)點連續(xù)8個月，中支營業(yè)室連續(xù)7個、國庫科連續(xù)6個月沒有發(fā)現(xiàn)差錯。3 .通過上級行檢查，監(jiān)督工作質(zhì)量得到驗證。在20XX年分行組織的“四集中”專項審計和全面審計中，沒有提出事后監(jiān)督存在問題。20XX年分行組織的國庫業(yè)務(wù)專項審計中，在對經(jīng)事后監(jiān)督中心監(jiān)督過的會計憑證及相關(guān)的報表等資料的審核中，也沒有發(fā)現(xiàn)和提出任何問題。事后監(jiān)督的質(zhì)量得到驗證，防風(fēng)險、促規(guī)范的作用明顯。四、堅持完善和創(chuàng)新制度，確保風(fēng)險防范到位。1 .完善和創(chuàng)新再監(jiān)督機制。我根據(jù)核算業(yè)務(wù)的變化和發(fā)展，本著結(jié)合實際、突出重點、注重實效的原則，修改、完善了中心主任檢查制度，建立了監(jiān)督主管檢查日志，健全

9、了部門再監(jiān)督機制。從20XX年起，我創(chuàng)新了再監(jiān)督方法，建立了各監(jiān)督崗互查制度。通過崗位互查，達到了統(tǒng)一監(jiān)督行為和標(biāo)準(zhǔn)、防范監(jiān)督的道德和技術(shù)風(fēng)險、規(guī)范前臺業(yè)務(wù)操作的目的。2 .建立內(nèi)外賬核對現(xiàn)場檢查制度。從20XX年1季度開始，我創(chuàng)新了內(nèi)外賬核對的監(jiān)督方式，按季組織檢查了中支國庫科、營業(yè)室及四縣網(wǎng)點與開戶單位的對賬工作。通過現(xiàn)場檢查內(nèi)外賬核對情況，有效控制了對賬的操作風(fēng)險，促進了對賬的及時性和準(zhǔn)確性，從根本上防范挪用客戶資金和內(nèi)外勾結(jié)案件的發(fā)生，強化了防范風(fēng)險能力。3 、建立前臺操作人員變動備案制度。從20XX年開始，針對時有發(fā)生的利用他人口令、代碼進入核算系統(tǒng)的現(xiàn)象，要求各網(wǎng)點必須及時將操作人

10、員變動情況填寫書面說明并加蓋公章，隨當(dāng)日憑證一道送事后監(jiān)督中心監(jiān)督，解決了使用他人口令、代碼進入核算系統(tǒng)而難以被發(fā)現(xiàn)的問題，遏制違規(guī)操作，消除了風(fēng)險隱患。4 .建立與縣支行網(wǎng)點見面分析制度。從20XX年開始，一是對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的突出違規(guī)做法，及時去縣支行網(wǎng)點現(xiàn)場召集違規(guī)人員、業(yè)務(wù)主管和分管行長參加的分析會，找出原因、制定措施，杜絕或減少再次發(fā)生的可能性；二是每季度去四縣支行網(wǎng)點通報季度監(jiān)督情況，分析解決季度存在的不規(guī)范做法，提出、并督促落實規(guī)范操作的建議，促進了縣支行會計工作規(guī)范，強化了監(jiān)督的糾錯規(guī)范能力。5 .建立事后監(jiān)督情況分析報告制度。在按月通報反饋事后監(jiān)督情況的基礎(chǔ)上，從20XX年1季度

11、開始，對季度監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的差錯進行分類分析，找出特點和規(guī)律，提出了相應(yīng)的整改建議和下一步的防范措施，形成專題報告，報送行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門；從20XX年2季度開始，建立由中支分管領(lǐng)導(dǎo)、會計科、市縣各被監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人參加的季度監(jiān)督分析例會，通報分析季度事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，研究解決提高核算質(zhì)量的建議，發(fā)揮了事后監(jiān)督中心在中支會計監(jiān)督和內(nèi)管內(nèi)控中的職能作用。6,建立崗位交流制度。為加強監(jiān)督中心自身的內(nèi)控制度建設(shè)，同時防止監(jiān)督員長期監(jiān)督某一項業(yè)務(wù)產(chǎn)生的道德風(fēng)險和意識風(fēng)險，并促進監(jiān)督員的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)多面手，我建立并實施了監(jiān)督員崗位交流制度，兩年來已對全部監(jiān)督崗進行了交流。從崗位交流情況看，既增加了壓力，促進了學(xué)習(xí)

12、，又對監(jiān)督制度進行了檢驗，完善了監(jiān)督工作，確保監(jiān)督中心的內(nèi)控有效。五、堅持黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)和教育，確保做到廉潔自律。我沒有因為事后監(jiān)督中心是內(nèi)部監(jiān)督部門，無利益源頭而放松部門的廉潔自律工作，而是重點做好對8小時以內(nèi)的工作表現(xiàn)和8小時以外生活表現(xiàn)的約束。一是依據(jù)中支20XX年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作意見，制定了會計事后監(jiān)督中心20XX年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作安排，以中支的意見和中心的安排為指導(dǎo)，做好全年的黨風(fēng)廉政工作；二是組織中心全體同志積極參加行里組織的黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)活動，做好記錄，寫好體會；三是結(jié)合部門工作實際，每季度組織一次廉潔自律教育活動，督促部門全體人員自覺遵守“四大紀(jì)律八項要求”、“九個不準(zhǔn)”和“十個嚴(yán)禁”等規(guī)定，做到勤奮學(xué)習(xí)、恪盡職守、清正廉潔、團結(jié)協(xié)作；四是中心主任向行紀(jì)委、