投資決策管理制度

1、有限公司投資決策管理制度第一章總則第一條為規(guī)范有限公司（以下簡稱“公司”）及所屬子公司投資決策程序，有效控制投資風(fēng)險，實現(xiàn)公司及所屬子公司投資的科學(xué)決策，特制定本制度。第二條公司設(shè)立投資決策委員會。投資決策委員會是公司的投資決策和投資風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)。公司董事會授權(quán)投資決策委員會對公司及所屬子公司擬投資項目及投資方案等進(jìn)行決策、咨詢、建議。未經(jīng)投資決策委員會決策，公司及所屬子公司不得對外簽署任何投資或投資承諾的協(xié)議和文件。同時投資決策委員會負(fù)責(zé)對公司投資項目及所屬子公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開展中相關(guān)的風(fēng)險控制制度、機(jī)制等進(jìn)行審議，并對其管理的風(fēng)險情況進(jìn)行評估。第二章投資決策委員會的組成和職責(zé)第三條投資決

2、策委員會由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部室負(fù)責(zé)人組成。第四條投資決策委員會由7至17人組成，設(shè)主任一名、副主任3名、委員會秘書一名。主任負(fù)責(zé)主持、召集投資決策委員會會議；-1-秘書協(xié)助組織會議的召開，并在會議過程中負(fù)責(zé)對會議內(nèi)容進(jìn)行記錄。主任無法參加會議室，經(jīng)主任委托由副主任代為主持、召集會議；投資決策委員會成員以個人身份履行職責(zé)；投資決策由7人以上單數(shù)人員組成決策小組，對項目進(jìn)行決策。第五條投資決策委員會成員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：1 .按要求出席投資決策委員會會議，并在審核工作中勤勉盡職；2 .保守公司的商業(yè)秘密；3 .不得向本公司以外人員泄露投資決策委員會會議討論內(nèi)容、表決情況等；4,不得利用投資決策委員會成

3、員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；5 .公司制定的其他有關(guān)規(guī)定。第六條投資決策委員會的主要職責(zé)：1,對項目投資流程執(zhí)行的有效性進(jìn)行監(jiān)督；適時引導(dǎo)投資方向及結(jié)構(gòu)比例的調(diào)整，以使符合公司發(fā)展戰(zhàn)略；2,審議公司及所屬子公司提出的擬投資項目資料、投資項目、投資方案及評估報告等；3 .對公司及所屬子公司擬投資項目及投資方案進(jìn)行評估，并提出明確的投資決策意見；4 .審議公司及所屬子公司提交的投資項目退出方案，提出明確的決策意見或操作建議等意見；5 .提出公司及所屬子公司投資管理過程中防范風(fēng)險的指導(dǎo)意見，-2-審定重大投資出現(xiàn)的風(fēng)險化解措施;6,對投資項目出具審核

4、意見，經(jīng)投資決策會議通過的投資項目履行董事會、股東會審議程序后組織實施；7 .審核公司及子公司管理制度、組織架構(gòu)、投資項目操作流程等事項的方案編制、修訂等；8 .其他董事會認(rèn)為需要投資決策委員會審批的事項。第三章投資決策委員會議事流程第七條投資決策委員會秘書具體負(fù)責(zé)投資決策委員會工作會議前的各項準(zhǔn)備工作。主要包括：通知投資決策委員會成員召開投資決策委員會會議的時間、地點(diǎn)，提前向委員發(fā)送項目基礎(chǔ)資料和項目報告書。第八條投資決策委員會成員收到項目資料后，須認(rèn)真審閱。第九條投資決策委員會會議的工作程序：1 .出席會議的投資決策委員會成員全部到會后，主任宣布會議開始并主持會議；2 .項目組負(fù)責(zé)人向投資

5、決策委員會成員介紹投資項目情況，并就委員提出的問題作解釋說明；投資決策委員會認(rèn)為有必要，可引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助投資決策委員會工作；3 .投資決策委員會主任組織與會委員逐一發(fā)表個人意見；4 .委員討論，重點(diǎn)關(guān)注持不同觀點(diǎn)的委員意見；-3-5 .投資決策委員會成員須簽署書面表決意見。第十條表決投票時，同意票數(shù)達(dá)到全部參會委員、專家三分之二以上票數(shù)為原則上通過，對于原則上通過表決但未全票通過的項目，應(yīng)就投反對票委員的意見組織更為專業(yè)的論證，結(jié)合專業(yè)論證意見做出投資決策委員會最終決定；同意票數(shù)未達(dá)到全部參會人員的三分之二以上票數(shù)為未通過，未通過項目在補(bǔ)充相關(guān)可行性證據(jù)材料后可申請復(fù)議。第十一條未經(jīng)投資決策委員會審核通過的投資項目，不得實施,第四章對投資決策委員會審核工作的監(jiān)督第十二條董事會可以對投資決策委員會決策事項、決策程序委員履職等提出質(zhì)詢。第十三條