第三章_市場經(jīng)濟與產(chǎn)權(quán)制度

1、市場經(jīng)濟與產(chǎn)權(quán)制度市場經(jīng)濟與產(chǎn)權(quán)制度第一篇 市場經(jīng)濟基本原理2011/9/1 *重點問題v產(chǎn)權(quán)的特征以及產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系產(chǎn)權(quán)的特征以及產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系v產(chǎn)權(quán)流動與交易及產(chǎn)權(quán)交易的方式產(chǎn)權(quán)流動與交易及產(chǎn)權(quán)交易的方式v產(chǎn)權(quán)制度及其類型產(chǎn)權(quán)制度及其類型v我國企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及其產(chǎn)權(quán)重組我國企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及其產(chǎn)權(quán)重組2011/9/1 *主要內(nèi)容v第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)的特征產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)的特征v第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)流動與產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)流動與產(chǎn)權(quán)交易v第三節(jié)第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度2011/9/1 *第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)的特征一、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及其特征一、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及其特征v 產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)：產(chǎn)權(quán)

2、的本質(zhì)： 排他性排他性v 產(chǎn)權(quán)的特征：產(chǎn)權(quán)的特征： 產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法律形態(tài)產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法律形態(tài) 排他性產(chǎn)權(quán)的契約性質(zhì)排他性產(chǎn)權(quán)的契約性質(zhì) 產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，是多種權(quán)利的總和產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，是多種權(quán)利的總和 產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一性和不完全性產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一性和不完全性 產(chǎn)權(quán)起源與資源稀缺性及交易費用有關(guān)。產(chǎn)權(quán)起源與資源稀缺性及交易費用有關(guān)。2011/9/1 *第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)的特征二、產(chǎn)權(quán)概念屬于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的范疇二、產(chǎn)權(quán)概念屬于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的范疇 現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)使用產(chǎn)權(quán)概念的特點現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)使用產(chǎn)權(quán)概念的特點 v 注重產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實形式注重產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實形式產(chǎn)權(quán)的實際支配權(quán)產(chǎn)權(quán)的實際支配權(quán)v 產(chǎn)權(quán)主體的泛化產(chǎn)權(quán)主體的

3、泛化v 產(chǎn)權(quán)分析的定量化產(chǎn)權(quán)分析的定量化2011/9/1 *第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)流動與產(chǎn)權(quán)交易一、產(chǎn)權(quán)流動和產(chǎn)權(quán)交易一、產(chǎn)權(quán)流動和產(chǎn)權(quán)交易v 產(chǎn)權(quán)流動產(chǎn)權(quán)流動 指財產(chǎn)所有權(quán)、占有權(quán)、控制權(quán)、收益權(quán)在不同主體間指財產(chǎn)所有權(quán)、占有權(quán)、控制權(quán)、收益權(quán)在不同主體間的移動，是一種權(quán)利的變更。的移動，是一種權(quán)利的變更。v 產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)交易 指產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，是廣義財產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)、占有權(quán)、指產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，是廣義財產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)、占有權(quán)、控制權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)）的經(jīng)濟性流動。包括以交換、控制權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)）的經(jīng)濟性流動。包括以交換、經(jīng)營、承包等方式獲得或轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)權(quán)利。經(jīng)營、承包等方式獲得或轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)權(quán)利。2011/

4、9/1 *第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)流動與產(chǎn)權(quán)交易二、產(chǎn)權(quán)交易的意義及方式二、產(chǎn)權(quán)交易的意義及方式（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或產(chǎn)權(quán)交易在經(jīng)濟生活中具有重要意義（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或產(chǎn)權(quán)交易在經(jīng)濟生活中具有重要意義v 是實現(xiàn)企業(yè)間資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)合理流動與有效利用和資源有效配置是實現(xiàn)企業(yè)間資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)合理流動與有效利用和資源有效配置的途徑，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整和合理化的途徑，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整和合理化 v 是解決資產(chǎn)存量呆滯、增量資本不足、資源利用效率低下等問題的有是解決資產(chǎn)存量呆滯、增量資本不足、資源利用效率低下等問題的有效途徑效途徑 v 有利于資產(chǎn)的保值增值，是資產(chǎn)變現(xiàn)，由實物形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閮r

5、值形態(tài)，有利于資產(chǎn)的保值增值，是資產(chǎn)變現(xiàn)，由實物形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閮r值形態(tài)，收回原有投資重新投入以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換的方式收回原有投資重新投入以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換的方式v 使得不同部門、地區(qū)、企業(yè)的不同產(chǎn)權(quán)主體相互融合、分離、重組、使得不同部門、地區(qū)、企業(yè)的不同產(chǎn)權(quán)主體相互融合、分離、重組、混合，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化混合，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化 2011/9/1 *第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)流動與產(chǎn)權(quán)交易二、產(chǎn)權(quán)交易的意義及方式二、產(chǎn)權(quán)交易的意義及方式（二）產(chǎn)權(quán)交易方式（二）產(chǎn)權(quán)交易方式v 根據(jù)交易形式劃分根據(jù)交易形式劃分 購買式、承債式、吸收入股式、控股式、人員接受式購買式、承債式、

6、吸收入股式、控股式、人員接受式v 根據(jù)交易主體劃分根據(jù)交易主體劃分 兼并、租賃、拍賣、轉(zhuǎn)讓、合并、收購等兼并、租賃、拍賣、轉(zhuǎn)讓、合并、收購等2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義v 產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)權(quán)關(guān)系 指財產(chǎn)的所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)與由法律指財產(chǎn)的所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)與由法律界定的經(jīng)濟當(dāng)事人之間的權(quán)利關(guān)系，簡單地講就是社會經(jīng)界定的經(jīng)濟當(dāng)事人之間的權(quán)利關(guān)系，簡單地講就是社會經(jīng)濟運行中各經(jīng)濟當(dāng)事人與財產(chǎn)權(quán)利及具體形式的關(guān)系。濟運行中各經(jīng)濟當(dāng)事人與財產(chǎn)權(quán)利及具體形式的關(guān)系。 v 產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)制度 指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系下產(chǎn)權(quán)的組

7、合、調(diào)節(jié)、保護的制度安指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系下產(chǎn)權(quán)的組合、調(diào)節(jié)、保護的制度安排。產(chǎn)權(quán)制度是對產(chǎn)權(quán)關(guān)系、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)權(quán)排。產(chǎn)權(quán)制度是對產(chǎn)權(quán)關(guān)系、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律確定。轉(zhuǎn)讓的法律確定。 2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義( (一一) ) 產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)容v 產(chǎn)權(quán)安排產(chǎn)權(quán)安排v 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排v 產(chǎn)權(quán)保護產(chǎn)權(quán)保護 2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義一、產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度的含義( (二二) ) 產(chǎn)權(quán)制度的功能產(chǎn)權(quán)制度的功能v 財產(chǎn)約束功能財產(chǎn)約束功能v

8、激勵功能激勵功能v 有效配置資源的功能有效配置資源的功能v 形成穩(wěn)定預(yù)期的功能形成穩(wěn)定預(yù)期的功能v 規(guī)范交易行為和交易界區(qū)的功能規(guī)范交易行為和交易界區(qū)的功能v 有效地界定和規(guī)范財產(chǎn)關(guān)系和人們的經(jīng)濟行為有效地界定和規(guī)范財產(chǎn)關(guān)系和人們的經(jīng)濟行為2011/9/1 *風(fēng)能進，雨能進。國王不能進。威廉一世，號稱威廉一世，號稱“軍人國王軍人國王”的德國皇帝，當(dāng)年他在距離柏林不遠的波茨坦修建的德國皇帝，當(dāng)年他在距離柏林不遠的波茨坦修建了一座行宮。他的視線卻被緊挨著宮殿的一座磨坊擋住了。派人前去與磨坊的主人了一座行宮。他的視線卻被緊挨著宮殿的一座磨坊擋住了。派人前去與磨坊的主人協(xié)商，希望能夠買下這座磨房。不料

9、，這個磨坊主認為這座磨坊是從祖上傳下來的，協(xié)商，希望能夠買下這座磨房。不料，這個磨坊主認為這座磨坊是從祖上傳下來的，不能敗在他手里。幾次協(xié)商，許以高價，這個老漢始終軟硬不吃。威廉派警衛(wèi)人員不能敗在他手里。幾次協(xié)商，許以高價，這個老漢始終軟硬不吃。威廉派警衛(wèi)人員把磨坊給拆了。把磨坊給拆了。第二天，這個老漢居然就在當(dāng)?shù)匾患堅V訟把國家元首告上了法庭，地方法院居然第二天，這個老漢居然就在當(dāng)?shù)匾患堅V訟把國家元首告上了法庭，地方法院居然受理了，判決結(jié)果居然是威廉一世敗訴。判決皇帝必須受理了，判決結(jié)果居然是威廉一世敗訴。判決皇帝必須“恢復(fù)原狀恢復(fù)原狀”，重新把那磨，重新把那磨房蓋起來，以賠償由于拆毀房子造成

10、的損失。房蓋起來，以賠償由于拆毀房子造成的損失。2011/9/1 *后來威廉一世和那個磨房主都后來威廉一世和那個磨房主都“駕崩駕崩”了，輪到小磨房主想進城，了，輪到小磨房主想進城，希望把磨房給賣了，不由想起了那個老買主，但他不知第二代領(lǐng)導(dǎo)人對希望把磨房給賣了，不由想起了那個老買主，但他不知第二代領(lǐng)導(dǎo)人對這個磨房感不感興趣，就給威廉二世寫了一封信。這個磨房感不感興趣，就給威廉二世寫了一封信。威廉二世給他回了信：威廉二世給他回了信：“我親愛的鄰居，來信已閱。得知你現(xiàn)在手我親愛的鄰居，來信已閱。得知你現(xiàn)在手頭緊張，作為鄰居我深表同情。你說你要把磨坊賣掉，朕以為期期不可。頭緊張，作為鄰居我深表同情。你

11、說你要把磨坊賣掉，朕以為期期不可。畢竟這間磨坊已經(jīng)成為我德國司法獨立之象征，理當(dāng)世世代代保留在你畢竟這間磨坊已經(jīng)成為我德國司法獨立之象征，理當(dāng)世世代代保留在你家的名下。至于你的經(jīng)濟困難，我派人送三千馬克，請務(wù)必收下。如果家的名下。至于你的經(jīng)濟困難，我派人送三千馬克，請務(wù)必收下。如果你不好意思收的話，就算是我借我給你的，解決你一時之急。你的鄰居你不好意思收的話，就算是我借我給你的，解決你一時之急。你的鄰居威廉二世威廉二世”2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型（一）個人私有產(chǎn)權(quán)制度（一）個人私有產(chǎn)權(quán)制度v 典型形式是前資本主義社會存在的小生產(chǎn)者

12、或小經(jīng)營者。典型形式是前資本主義社會存在的小生產(chǎn)者或小經(jīng)營者。v 主要特點：主要特點： 企業(yè)資產(chǎn)與所有者個人的消費財產(chǎn)，是完全合一的；企業(yè)資產(chǎn)與所有者個人的消費財產(chǎn)，是完全合一的； 企業(yè)的所有者企業(yè)的所有者( (出資人出資人) )、經(jīng)營者和主要勞動者是合一的；、經(jīng)營者和主要勞動者是合一的； 企業(yè)的組織、經(jīng)營目標和產(chǎn)權(quán)觀念，都較簡單直觀，帶企業(yè)的組織、經(jīng)營目標和產(chǎn)權(quán)觀念，都較簡單直觀，帶 有明顯的古典的所有權(quán)色彩，不同產(chǎn)權(quán)主體之間的產(chǎn)權(quán)有明顯的古典的所有權(quán)色彩，不同產(chǎn)權(quán)主體之間的產(chǎn)權(quán) 邊界是清楚的，但是交易合約中的產(chǎn)權(quán)權(quán)益并無精確核邊界是清楚的，但是交易合約中的產(chǎn)權(quán)權(quán)益并無精確核 算，仍帶有明顯

13、的宗法色彩。算，仍帶有明顯的宗法色彩。 2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型（二）自然人企業(yè)制度（二）自然人企業(yè)制度v 企業(yè)形式企業(yè)形式 獨資企業(yè)、合資企業(yè)或家族式控股公司獨資企業(yè)、合資企業(yè)或家族式控股公司v 特征特征 企業(yè)的一切真正的財產(chǎn)權(quán)利，都集中在企業(yè)主手中，形成了企業(yè)的一切真正的財產(chǎn)權(quán)利，都集中在企業(yè)主手中，形成了“資本專制資本專制”； 所有者即企業(yè)主與生產(chǎn)者已徹底分離，并形成對立；所有者即企業(yè)主與生產(chǎn)者已徹底分離，并形成對立； 企業(yè)資產(chǎn)同企業(yè)主的私人財產(chǎn)實質(zhì)上仍然是合一的；企業(yè)資產(chǎn)同企業(yè)主的私人財產(chǎn)實質(zhì)上仍然是合一的； 它是以資本

14、經(jīng)營、資本增值為特征的產(chǎn)權(quán)制度。但是，就其基本性質(zhì)而言，仍屬自它是以資本經(jīng)營、資本增值為特征的產(chǎn)權(quán)制度。但是，就其基本性質(zhì)而言，仍屬自然人企業(yè)制度；然人企業(yè)制度； 已吸收和借鑒了公司制已吸收和借鑒了公司制( (法人制度法人制度) )的某些科學(xué)形式，但是，就其實質(zhì)而言，仍應(yīng)屬的某些科學(xué)形式，但是，就其實質(zhì)而言，仍應(yīng)屬于自然人產(chǎn)權(quán)制度。于自然人產(chǎn)權(quán)制度。2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型（三）法人產(chǎn)權(quán)制度（三）法人產(chǎn)權(quán)制度v 企業(yè)形式企業(yè)形式 股份制企業(yè)（主要指股份有限公司）股份制企業(yè)（主要指股份有限公司）v 特征特征 資金來源多元化和外在化

15、資金來源多元化和外在化 企業(yè)家職能、積累職能和所有權(quán)約束職能的制度化企業(yè)家職能、積累職能和所有權(quán)約束職能的制度化 2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型（四）合作制企業(yè)制度（四）合作制企業(yè)制度v 企業(yè)形式企業(yè)形式 ：合作社：合作社v 特點特點 由勞動者以投股的形式創(chuàng)辦，全部資產(chǎn)均歸參與合作并投由勞動者以投股的形式創(chuàng)辦，全部資產(chǎn)均歸參與合作并投股的全體勞動者所共有，合作者有參股、退股的自由；股的全體勞動者所共有，合作者有參股、退股的自由； 全部資產(chǎn)由合作社成員共同推舉產(chǎn)生的合作企業(yè)職能機構(gòu)全部資產(chǎn)由合作社成員共同推舉產(chǎn)生的合作企業(yè)職能機構(gòu)( (

16、如理事會之類如理事會之類) )實際運作；社員大會對其有選舉權(quán)和罷免權(quán)，實實際運作；社員大會對其有選舉權(quán)和罷免權(quán)，實際上形成了法人產(chǎn)權(quán)并獨立承擔(dān)民事責(zé)任；勞動者按人而不是按際上形成了法人產(chǎn)權(quán)并獨立承擔(dān)民事責(zé)任；勞動者按人而不是按資行使民主權(quán)利資行使民主權(quán)利( (即一人一票制即一人一票制) )； 典型的合作制企業(yè)在當(dāng)期盈利中拿出相當(dāng)比重按股金比例以及參與合作典型的合作制企業(yè)在當(dāng)期盈利中拿出相當(dāng)比重按股金比例以及參與合作交易的程度以即期紅利的形式返還合作者。交易的程度以即期紅利的形式返還合作者。 2011/9/1 *第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型二、產(chǎn)權(quán)制度的主要類型（五）我國企業(yè)

17、產(chǎn)權(quán)制度及其產(chǎn)權(quán)重組（五）我國企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及其產(chǎn)權(quán)重組 我國企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組的途徑：我國企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組的途徑：v 對傳統(tǒng)的國有企業(yè)和集體企業(yè)進行股份制改造對傳統(tǒng)的國有企業(yè)和集體企業(yè)進行股份制改造 v 完善企業(yè)租賃完善企業(yè)租賃 v 通過企業(yè)聯(lián)合，發(fā)展企業(yè)集團，實現(xiàn)資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化組合通過企業(yè)聯(lián)合，發(fā)展企業(yè)集團，實現(xiàn)資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化組合v 建立和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場，通過企業(yè)兼并、企業(yè)收購、企業(yè)拍賣等建立和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場，通過企業(yè)兼并、企業(yè)收購、企業(yè)拍賣等產(chǎn)權(quán)交易形式，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的重新組合產(chǎn)權(quán)交易形式，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的重新組合 v 實行企業(yè)破產(chǎn)制度，淘汰無法扭虧為盈的企業(yè)，形成產(chǎn)權(quán)的硬性約實行企業(yè)破產(chǎn)制度，淘汰無法扭虧為盈的企業(yè)，形成產(chǎn)權(quán)的硬性約束機制束機制v 對外開放產(chǎn)權(quán)市場，吸收更多的外商投資，不僅可以緩解產(chǎn)權(quán)改制對外開放產(chǎn)權(quán)市場，吸收更多的外商投資，不僅可以緩解產(chǎn)權(quán)改制的資金壓力，而且能更快地促進我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善的資金壓力，而且能更快地促進我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善 201