索賠與風(fēng)險(xiǎn)管理

1、 建筑工程索賠 課程論文題目：工程變更導(dǎo)致的索賠風(fēng)險(xiǎn)管理院 系 建筑與材料工程系 專 業(yè) 工程管理 班 級(jí) 10級(jí)工管班 學(xué)生姓名 方家樂(lè) 學(xué) 號(hào) 1071010011 任課教師 戴 曉 燕 2012年 12 月 28 日工程變更導(dǎo)致的索賠風(fēng)險(xiǎn)管理工程管理 專業(yè) 學(xué)生 方家樂(lè) 學(xué)號(hào) 1071010011摘要：建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的,變更與索賠管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。對(duì)變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。無(wú)論是業(yè)主還是承包商,作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者,必須做到:(1)知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn)；(2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)

2、生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大??；(3)考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施1。關(guān)鍵詞：工程變更、索賠、風(fēng)險(xiǎn)管理、案例分析引言：工程變更是合同管理中普遍而大量的工作,如何正確理解和確認(rèn)工程變更,對(duì)工程變更進(jìn)行有效控制,是預(yù)防和減少施工合同中相關(guān)問(wèn)題產(chǎn)生,順利完成工程項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)。對(duì)工程變更的內(nèi)涵進(jìn)行界定,強(qiáng)調(diào)注意工程變更與索賠的關(guān)系,在此基礎(chǔ)上提出了工程變更確認(rèn)的總體原則及注意問(wèn)題,并對(duì)工程變更控制策略進(jìn)行探討2。作為工程承包商,在工程承包和實(shí)施過(guò)程中獲取利益是其根本目的,而盡量避免承包中的風(fēng)險(xiǎn)一直是承包商經(jīng)營(yíng)管理的難題。承包商避免風(fēng)險(xiǎn)的方法很多,索賠就是其中一種,同時(shí)也是避免風(fēng)險(xiǎn)的最后手段3。一、工

3、程變更在施工過(guò)程中，當(dāng)工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或施工順序等方面的問(wèn)題，或業(yè)主有新的要求時(shí)，通常會(huì)進(jìn)行工程變更，指示增加新的工作，暫停施工或加速施工，改變材料或工程質(zhì)量等。工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。變更條款非常重要,承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用,這也往往引起工程爭(zhēng)議4。因此,承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。、正規(guī)變更業(yè)主頒發(fā)了變更指令,指令在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃。變更指令必須經(jīng)業(yè)主簽署,否則會(huì)成為無(wú)效指令,導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。、建設(shè)性變更這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令,或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工。比較常見

4、的有:(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程;(2)起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。、主體變更在最初合同范圍以外要求做大量的工作時(shí),就是主體變更。作為一個(gè)總體規(guī)則,主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來(lái)落實(shí)。主體變更不是指單一的變更,而是指極大的偏離原項(xiàng)目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更5。二、索賠建設(shè)工程在施工過(guò)程中幾乎都會(huì)或多或少發(fā)生合同的變更的。那么導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同變更和解除糾紛的主要原因有：（1）建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程周期長(zhǎng)，不可遇見性強(qiáng)。（2）設(shè)計(jì)與施工或不同專業(yè)之間脫節(jié)，設(shè)計(jì)中存在紕漏。（3）“三邊”工程導(dǎo)致大量變更產(chǎn)生。（4）大量

5、口頭變更導(dǎo)致事后責(zé)任難以認(rèn)定。那么針對(duì)上述原因?qū)е碌墓こ套兏M(jìn)行索賠工作，在索賠的同時(shí)，首先要進(jìn)行索賠資料的收集和整理。額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的業(yè)主總承包商或項(xiàng)目的任何分包商供貨商都可索賠為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)相應(yīng)的文件確定額外的費(fèi)用和工期數(shù)量和原因因此合同各方必須以事件和文件為依據(jù)辨別記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加其中有些是可索賠的但必須證明事件的存在及引起事件的原因成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)記錄可能發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用為了了解并記錄索賠事件包括

6、給業(yè)主的通知有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。其次，按索賠程序進(jìn)行索賠，合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求承包商一定要及時(shí)提交有關(guān)報(bào)告如果承包商沒(méi)有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知可能會(huì)導(dǎo)致失敗因此承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性它可能成功地阻止業(yè)產(chǎn)拒絕索賠最終解決索賠問(wèn)題為了成功工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開始進(jìn)行管理直到最后一個(gè)合同終止為止成功的工程變更和索賠管理要求項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目承包商都要重視它并做好準(zhǔn)備工作沒(méi)有工程變更和索賠的工程的沒(méi)有的如果工程變更和索賠得到及時(shí)解決對(duì)建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本

7、身是非常有益的6。三、風(fēng)險(xiǎn)管理 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于增加積極事件的概率和影響，降低項(xiàng)目消極事件的概率和影響，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的定性定量分析，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃，并實(shí)時(shí)監(jiān)控不斷跟蹤，確保對(duì)項(xiàng)目的不利影響程度減至最小在承包建筑工程時(shí)承包商肯定會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，有的風(fēng)險(xiǎn)可以回避，有的可以控制，有的必須迎頭而上風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)是并存的，通常只有風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目才能有較高的贏利機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)也是對(duì)管理者的挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)控制能獲得非常高的經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)它有助于競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，素質(zhì)和管理水平的提高。而風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生一般有以下幾種原因：（1）政治風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（3）法律

8、風(fēng)險(xiǎn)；（4）自然條件風(fēng)險(xiǎn)；（5）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)7。風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但并非是不可防范的，關(guān)鍵是人們是否可以意識(shí)到，從而采取相應(yīng)的措施加以應(yīng)對(duì)。、恰當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)管理方式:通常情況下,業(yè)主或項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理工程項(xiàng)目是必要的。有的業(yè)主對(duì)建設(shè)工程管理并不精通,他們可以尋找一個(gè)總承包能力強(qiáng)的機(jī)構(gòu),采用設(shè)計(jì)-施工一體化的模式,并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計(jì)、施工過(guò)程,他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建沒(méi)管理方法不僅可以對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行有效控制,而且便于對(duì)大型工程進(jìn)行分解。、合適的施工方案任何施工方案都不能保證沒(méi)有變更和索賠。每一個(gè)施工方案,無(wú)論它是傳統(tǒng)的還是創(chuàng)新的,都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)

9、和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí),工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加,所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況,確定適合的施工方案。、預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí),業(yè)主往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包商,而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。對(duì)于在合同中指定的風(fēng)險(xiǎn),承包商可以在合同談判時(shí)要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時(shí),激烈的競(jìng)爭(zhēng)往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對(duì)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足時(shí),承包商可能會(huì)因此失去繼續(xù)施工的能力。所以在談判起草合同時(shí),成功地

10、預(yù)見不確定事件是必要和有可能的。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測(cè)爭(zhēng)議并為防止、解決爭(zhēng)議做準(zhǔn)備。、組建爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕,只要能妥善地進(jìn)行處理,合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有以下幾點(diǎn)。(1)監(jiān)理工程師調(diào)解:一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議,由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。(2)組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì):該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審,提出解決辦法。(3)仲裁:對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議,由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了,并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束

11、為止,它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。、在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在,這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商,在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款,了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加,極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款很多,它們都有一個(gè)共同的特征,即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨(dú)立的8。四、案例分析、工程介紹國(guó)內(nèi)西南部c大橋，招標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)為：c大橋1#橋臺(tái)基礎(chǔ)形式為C20片石砼基礎(chǔ)。根據(jù)招標(biāo)文件要求，考慮到汛期的影響，臺(tái)和1#臺(tái)同時(shí)開工，2月20日完成基坑開挖，4月20日完成橋臺(tái)基礎(chǔ)砼施工，5月20

12、日完成橋臺(tái)臺(tái)身砼的施工”。纜索吊材料準(zhǔn)備及安裝施工期時(shí)間為該年1月1日7月30日，纜索吊塔架基礎(chǔ)坐落在橋臺(tái)上，安裝施工順序?yàn)椋夯娱_挖一基礎(chǔ)砼一橋臺(tái)臺(tái)身砼一纜索吊安裝，鋼拱肋及鋼結(jié)構(gòu)的加工于該年3月日10月2日。在投標(biāo)書進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中1#臺(tái)施t的持續(xù)時(shí)間為140天，不是關(guān)鍵線路工作，纜索吊安裝持續(xù)時(shí)間為212140=72d，最早工時(shí)間為第242d，最遲完工時(shí)間為第275d，有自由時(shí)差33d，不是關(guān)鍵線路工作。、實(shí)施情況工程變更的認(rèn)定。該年之前12月13日完成交接樁工作，承包方在定位測(cè)量時(shí)發(fā)現(xiàn)橋臺(tái)位置與現(xiàn)場(chǎng)條件不符，當(dāng)天通知了監(jiān)理_T程師。于該年1月8日，收到設(shè)計(jì)文件第一冊(cè)設(shè)計(jì)說(shuō)明圖紙，1月19

13、日，收到c大橋橋臺(tái)基礎(chǔ)按圖施工的設(shè)計(jì)通知，2月6日，監(jiān)理工程師口頭通知將橋臺(tái)向右側(cè)平移71TI。承包方再次進(jìn)行定位測(cè)量，2月11日按監(jiān)理工程師指令對(duì)1#橋臺(tái)所在位置挖探坑，目的是設(shè)計(jì)院考察地質(zhì)，共計(jì)挖土石方：2775m3，并經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)。2月16日，設(shè)計(jì)院代表查看探坑，確認(rèn)基底為砂卵石層，非基巖，后又對(duì)該處探坑進(jìn)行了回填。至此，完成施工實(shí)際與“投標(biāo)書”不同的工程認(rèn)定工作，結(jié)論為確實(shí)橋臺(tái)地理位置差異確實(shí)存在。工程變更的修正。該年3月1日，承包商收到設(shè)計(jì)文件第二冊(cè)C大橋圖紙。該圖紙確定了最終的橋臺(tái)位置，向右平移5m。3月7日，收到關(guān)于c大橋1#橋臺(tái)基礎(chǔ)形式的更改通知。將原設(shè)計(jì)的C20片石砼基礎(chǔ)

14、改為鉆孔樁基承臺(tái)基礎(chǔ)。修正后重新安排施工。按照上述更改通知承包方重新對(duì)鉆孔樁基承臺(tái)基礎(chǔ)進(jìn)行了施工準(zhǔn)備。由于1#橋臺(tái)處路基土石方與橋臺(tái)基礎(chǔ)施工存在干擾，須先施工該處路基土石方，4月27日根據(jù)監(jiān)理工程師的批復(fù)方案用兩臺(tái)30沖擊鉆正式開始沖孔。8月l1日樁基施工完成，后進(jìn)行基坑開挖和鑿樁頭工作；9月20日進(jìn)行樁基超生波無(wú)損檢測(cè)，接下來(lái)的施工順序?yàn)椋恒@孔樁施工一挖基一鑿樁頭一樁基檢測(cè)一鋼筋砼承臺(tái)拱座一c2片石砼臺(tái)身一鋼筋砼臺(tái)帽一纜索吊安裝.、基礎(chǔ)形式變更引起的影響對(duì)工期的影響工程量清單數(shù)量：C20片石砼基礎(chǔ)6060m，鋼筋砼下部結(jié)構(gòu)：300+144+670=1114m。根據(jù)招標(biāo)圖紙：1#臺(tái)的工程數(shù)量C

15、20片石砼基礎(chǔ)4105m，鋼筋砼下部結(jié)構(gòu)：3469+11976=46666ITI。則1#臺(tái)計(jì)劃平均每日工作量為：C20片石砼41051TI，59d=6958m3d；鋼筋砼4666630d=1556m3d。變更后完成1#臺(tái)實(shí)際工程量：15Ill鉆孔樁：1396591H，根據(jù)鉆機(jī)臺(tái)班定額分析最短持續(xù)時(shí)間為：186天。C40鋼筋砼承臺(tái)：847m，鋼筋砼拱座2484m，C20片石砼臺(tái)身121349，鋼筋砼臺(tái)帽79。l#臺(tái)合理的持續(xù)時(shí)間應(yīng)為：C20片石砼：121349m6958ITI3d=17d；鋼筋砼(847+2484+79)l556m3天=1103-31TI1556m3d=7091d。則1#臺(tái)施工的

16、最短施工持續(xù)時(shí)問(wèn)為：186d+17d+71d=274d。即纜索吊安裝的最早開工時(shí)間為：第274d。由于基礎(chǔ)形式變更，使在l#臺(tái)施工的持續(xù)時(shí)間延長(zhǎng)，從而使1舞臺(tái)施工和纜索吊安裝變成了關(guān)鍵線路，纜索吊安裝的最早完工時(shí)問(wèn)為：274+72=346d。合同總工期應(yīng)延期：346275=71d。132對(duì)工作效率的影響由于1#臺(tái)基礎(chǔ)形式變更，造成原來(lái)臺(tái)和1#臺(tái)可以平行交叉流水施工的計(jì)劃不能實(shí)現(xiàn)，降低了工作效率。承包方按照發(fā)包人的要求，為保截流，采取了趕工措施，加大了人員機(jī)械投人，加班加點(diǎn)搶工期，并于次年9月30日完工。承包商索賠要求由于基礎(chǔ)形式的較大改變，承包方要求：依據(jù)合同文件通用條款441(1)款的約定，

17、合同工期延長(zhǎng)71d。依據(jù)合同條件通用條款511款的約定，支付下部結(jié)構(gòu)及基礎(chǔ)部分人員窩工、機(jī)械閑置費(fèi)、趕工措施費(fèi)、因工期延長(zhǎng)需增加的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)、銀行保函費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)及以上費(fèi)用相應(yīng)的稅金共計(jì)l636567元。、分析：本案例中由于業(yè)主提供的設(shè)計(jì)圖紙與實(shí)際丁程不符造成工程環(huán)境與“合同狀態(tài)”的環(huán)境不一樣進(jìn)而引發(fā)的工程變更索賠。尋找和確認(rèn)索賠機(jī)會(huì)是合同管理人員的工作重點(diǎn)之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)就應(yīng)該進(jìn)行索賠處理，不能有任何拖延。般工程合同規(guī)定了承包商索賠時(shí)應(yīng)該遵循的程序，并且提出了嚴(yán)格的時(shí)效要求：承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28d內(nèi)將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28el內(nèi)應(yīng)該向工程師

18、提交索賠報(bào)告。在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)該有同期記錄，并應(yīng)允許工程師隨時(shí)審查根據(jù)本款保存的記錄。在本案例中，承包商均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出了索賠意向，確保了索賠權(quán)。如在承包方在定位測(cè)量時(shí)發(fā)現(xiàn)橋臺(tái)位置與現(xiàn)場(chǎng)條件不符，當(dāng)天即通知了監(jiān)理工程師。嚴(yán)格遵守時(shí)效要求奠定了索賠成功的基礎(chǔ)9。五、小結(jié)工程變更引起的索賠在進(jìn)行索賠的同時(shí)一定要收集好有力的證據(jù)資料，分析好其導(dǎo)致索賠的條件是不是在關(guān)鍵線路上，其次應(yīng)當(dāng)注意的是索賠的時(shí)效性。同時(shí)注意工程變更及處理原則。工程變更主要分為兩類a設(shè)計(jì)變更(含發(fā)包人、監(jiān)理工程師要求的變更)，責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)；b施工方案變更，其合同責(zé)任相對(duì)較復(fù)雜，除設(shè)計(jì)變更或不利自然條件改變了施工方案外，一般由承包商承擔(dān)責(zé)任。工程變更中要區(qū)分附加工程和額外工程10。參考文獻(xiàn)：1論建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與索賠管理J李波;常燕(北京城建三公司建工出