ISO50001能源管理體系內(nèi)審檢查表

1、 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門管代/總經(jīng)辦審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 年 月日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.1總要求對(duì)能源管理體系的整體策劃，如職責(zé)分配、檔制度構(gòu)架、與節(jié)能工作結(jié)合等。組織是否建立能源管理體系文件?并能有效實(shí)施?是否明確能源管理體系認(rèn)證范圍?查閱具體相關(guān)要求。溝通體系運(yùn)行情況：制度要求執(zhí)行情況、執(zhí)行中的成效與存在的問題。24.2.1最高管理者與最高管理層溝通其對(duì)能源管理體系、節(jié)能工作的認(rèn)識(shí)和定位。與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng)導(dǎo)管理者代表的任命，公司各級(jí)節(jié)

2、能管理機(jī)構(gòu)與人員。與最高管理層溝通公司對(duì)能源管理體系、節(jié)能具體措施的人力資源安排、資金安排、其他資源支持情況。與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員節(jié)能認(rèn)識(shí)、提高對(duì)能源管理的理解和重視。與最高管理層溝通公司節(jié)能目標(biāo)、指針的設(shè)立安排，以及近期完成情況與思考。 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門管代/總經(jīng)辦審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 年 月日24.2.1最高管理者溝通在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能效對(duì)于公司發(fā)展在成本、政策影響等方面的思考。查看管理評(píng)審報(bào)告輸出。公司管理評(píng)審的頻次安排?以及上次管理評(píng)審的時(shí)間與評(píng)審情況

3、?34.2.2管理者代表查看“管理者代表”任命書或其他同性質(zhì)檔、管理者代表職責(zé)界定檔，確定“管理者代表”具體職責(zé)和權(quán)利。公司在節(jié)能管理方面的部門和關(guān)鍵人員安排？如：能源管理負(fù)責(zé)人、節(jié)能主管中層、能源管理崗位等。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問題? 與最高管理者溝通能源管理體系運(yùn)行情況節(jié)能管理工作的安排，以及效果。 公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門有哪些？舉例其中部門的職責(zé)、作用，以及目前履行職責(zé)情況。 溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些問題? 44.3能源方針是否制定能源管理體系能源方針?并得到最高管理層批準(zhǔn)? 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核

4、部部門門管代/總經(jīng)辦審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 年 月日溝通能源方針在內(nèi)部傳達(dá)、溝通的方式和效果。判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引導(dǎo)公司節(jié)能工作的開展，并充分支撐公司節(jié)能定位。54.4.1總則溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié)果。核心包括：合規(guī)性問題、節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等。64.4.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理檔制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特

5、殊情況，是否發(fā)生過類似情況，如有過，是否增加了能源評(píng)審。74.5.5 運(yùn)行控制是否建立相應(yīng)的文件?并進(jìn)行有效監(jiān)控?溝通主要用能單元、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。抽查典型控制要點(diǎn)，是否納入作業(yè)文件要求。44.3能源方針 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門管代/總經(jīng)辦審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 年 月日84.5.6設(shè)計(jì)溝通新改擴(kuò)項(xiàng)目節(jié)能設(shè)計(jì)管理要求抽查記錄驗(yàn)證管理方法，如：1）固定資產(chǎn)投資節(jié)能評(píng)估與審查；2）項(xiàng)目能效管理負(fù)責(zé)人的落實(shí)；3）節(jié)能工作建議；4）預(yù)期能效水平和投運(yùn)后實(shí)際能效情況。94.

6、7管理評(píng)審是否建立相應(yīng)的程序文件?是否規(guī)定管理評(píng)審周期?是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審及規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?管理評(píng)審是否由總經(jīng)理主持?查看管理評(píng)審輸入是否包括績(jī)效指標(biāo)、內(nèi)審結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)、事故調(diào)查報(bào)告、糾正措施、上次管評(píng)改進(jìn)項(xiàng)等要求?查管理評(píng)審計(jì)劃、通知、會(huì)議發(fā)言數(shù)據(jù)等，驗(yàn)證其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。 查管理評(píng)審報(bào)告，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求；以及溝通驗(yàn)證管理評(píng)審輸出工作要求的落實(shí)情況。 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門設(shè)備管理部審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 年 月 日序號(hào)標(biāo)

7、準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.3能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)? 相關(guān)人員是否理解?24.4.1總則是否對(duì)能源管理體系進(jìn)行策劃，并形成相應(yīng)的文件?是否識(shí)別各部門節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等?34.4.2法律法規(guī)及其他要求查閱節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和文本管理。溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取管道、頻次，查收集、更新記錄或其他證據(jù)查各層級(jí)節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用文件、具體要求的識(shí)別、評(píng)審，以及落實(shí)或者融合使用

8、情況。44.4.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況，如有過，是否增加了能源評(píng)審。 查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。54.4.4能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體

9、情況？是否發(fā)生過類似情況？如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。 64.4.5能源績(jī)效參數(shù)查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。 查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。74.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實(shí)施方案溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng)目數(shù)據(jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。 44.4.3能源評(píng)審84.5.1總則與能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面?查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。94.5.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的

10、識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃? 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與EHS相關(guān)的內(nèi)容? 是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄?部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表? 抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況? 部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)?通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。104.5.3信息交流溝通有關(guān)能效、能源管理有關(guān)的內(nèi)部溝通機(jī)制和內(nèi)容。抽查相關(guān)記錄。溝通內(nèi)部節(jié)能激勵(lì)政策，可行性建議機(jī)制等。抽查相關(guān)記錄。溝通節(jié)能相關(guān)外部交流的內(nèi)容和對(duì)象等。如有，抽查記錄。114.5.5運(yùn)行控制溝通主要用能單元、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方

11、法，查閱識(shí)別結(jié)果。抽查典型控制要點(diǎn)，是否納入作業(yè)文件要求?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要的檢查記錄等內(nèi)容。溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定，是否考慮了能效因素。如有，抽查應(yīng)急預(yù)案。 124.5.6設(shè)計(jì)溝通新改擴(kuò)項(xiàng)目節(jié)能設(shè)計(jì)管理要求?是否考慮能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)及運(yùn)行控制的需要？抽查記錄驗(yàn)證管理方法，如：1）固定資產(chǎn)投資節(jié)能評(píng)估與審查；2）項(xiàng)目能效管理負(fù)責(zé)人的落實(shí)；3）節(jié)能工作建議；4）預(yù)期能效水平和投運(yùn)后實(shí)際能效情況。134.6.1監(jiān)視、測(cè)量與分析查能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表。是否利用能源統(tǒng)計(jì)、測(cè)量、測(cè)試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)?查能源目標(biāo)指針完成情況報(bào)表，以及原因分析和后續(xù)措施。查

12、新改擴(kuò)、大型設(shè)備采購，實(shí)際運(yùn)行能效情況，與決策時(shí)預(yù)計(jì)能效比較情況。明確了需要監(jiān)視測(cè)量的關(guān)鍵特性，編制了監(jiān)視測(cè)量計(jì)劃？能源測(cè)量計(jì)劃以及落實(shí)情況?查能源稽核完成情況？114.5.5運(yùn)行控制查能源計(jì)量器具臺(tái)賬，抽查檢定校準(zhǔn)記錄。144.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)是否定期對(duì)適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進(jìn)行審核?如果評(píng)價(jià)結(jié)果不能要求如何處理?是否有合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告?154.6.3能源管理體系的內(nèi)部審核是否建立相應(yīng)的程序文件?是否建立年度審核計(jì)劃？是否按內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施?內(nèi)部審核是否覆蓋公司所有部門，標(biāo)準(zhǔn)要素是否全部審核到?審核員是否具有相應(yīng)的資格?確認(rèn)近期的內(nèi)部審核報(bào)告，所有不符合項(xiàng)是否有關(guān)閉?164.6.4不符

13、合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施抽查針對(duì)內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對(duì)應(yīng)措施的實(shí)施情況?是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證與關(guān)閉? 有相應(yīng)證據(jù)嗎? 是否有未關(guān)閉的不符合項(xiàng)? 174.6.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄?有記錄列表的所有記錄， 符合記錄控制程序的要求?相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性?134.6.1監(jiān)視、測(cè)量與分析 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門寶興一廠審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.3能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行

14、宣導(dǎo)? 相關(guān)人員是否理解?24.4.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況，如有過，是否增加了能源評(píng)審。 查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通部門主要用能系統(tǒng)、用能單元用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。34.4.4能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基

15、準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況?是否發(fā)生過類似情況?如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。 34.4.4能源基準(zhǔn)44.4.5能源績(jī)效參數(shù)查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。 查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。54.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實(shí)施方案溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng)目數(shù)據(jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。 64.5.1總則與生產(chǎn)事業(yè)部能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面?查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。74.5.2

16、能力、培訓(xùn)與意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃? 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與能源管理體系相關(guān)的內(nèi)容? 是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄?部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表? 抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況? 部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)?通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。84.5.4.2文件控制查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件是否為最新版本，文件是否有通過審批、修改與更新?現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否有按照文件要求進(jìn)行?查看現(xiàn)場(chǎng)是否有未受控的文件在使用?94.5.5運(yùn)行控制溝通主要用能設(shè)備、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法

17、，查閱識(shí)別結(jié)果。傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員。建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？存在的不足現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要的檢查記錄等內(nèi)容。（各主要用能工序、設(shè)施分別審核，與耗能有關(guān)的參數(shù)、控制目標(biāo)或要求、控制的符合性、控制的效果-按時(shí)段統(tǒng)計(jì)）溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定，是否考慮了能源績(jī)效因素。如有，抽查應(yīng)急預(yù)案。 104.6.1監(jiān)視、測(cè)量與分析查能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表。查能源目標(biāo)指針完成情況報(bào)表，以及原因分析和后續(xù)措施。查能源測(cè)量計(jì)劃以及落實(shí)情況?現(xiàn)場(chǎng)查能源計(jì)量是否配備及狀態(tài)是否良好？配置率是否滿足GB17167要求，是

18、否有對(duì)應(yīng)的檢定標(biāo)識(shí)。114.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施抽查針對(duì)內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對(duì)應(yīng)措施的實(shí)施情況?是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證與關(guān)閉? 有相應(yīng)證據(jù)嗎? 是否有未關(guān)閉的不符合項(xiàng)? 124.6.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄?有記錄列表的所有記錄， 符合記錄控制程序的要求?相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性?124.6.5記錄控制 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門寶興一廠審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.3能源方針審

19、核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)? 相關(guān)人員是否理解?24.4.3能源評(píng)審查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié)果，查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā)生過類似情況，如有過，是否增加了能源評(píng)審。 查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通部門主要用能系統(tǒng)、用能單元用能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng)或者單元設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng)價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別清單。34.4.4能源基準(zhǔn)溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基

20、準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情況?是否發(fā)生過類似情況?如有發(fā)生，如何處置，查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。 44.4.5能源績(jī)效參數(shù)查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和具體要求。 查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。54.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與管理實(shí)施方案溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng)目數(shù)據(jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、預(yù)算落實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。 24.4.3能源評(píng)審64.5.1總則與生產(chǎn)事業(yè)部能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些方面?查能源管理策劃的資料清單，如文件清單，基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單

21、及對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。74.5.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃? 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與能源管理體系相關(guān)的內(nèi)容? 是否按計(jì)劃實(shí)施并保存好記錄?部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表? 抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況? 部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)?通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過一線員工溝通驗(yàn)證有效性。84.5.4.2文件控制查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件是否為最新版本，文件是否有通過審批、修改與更新?現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否有按照文件要求進(jìn)行?查看現(xiàn)場(chǎng)是否有未受控的文件在使用?94.5.5運(yùn)行控制溝通主要用能設(shè)備、

22、對(duì)能效有重要影響環(huán)節(jié)的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員。建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？存在的不足現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證操作、參數(shù)控制、維護(hù)保養(yǎng)、必要的檢查記錄等內(nèi)容。（各主要用能工序、設(shè)施分別審核，與耗能有關(guān)的參數(shù)、控制目標(biāo)或要求、控制的符合性、控制的效果-按時(shí)段統(tǒng)計(jì)）溝通能源泄漏、供應(yīng)突然中斷情況下的應(yīng)急預(yù)案的制定，是否考慮了能源績(jī)效因素。如有，抽查應(yīng)急預(yù)案。 104.6.1監(jiān)視、測(cè)量與分析查能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表。查能源目標(biāo)指針完成情況報(bào)表，以及原因分析和后續(xù)措施。查能源測(cè)量計(jì)劃以及落實(shí)情況?現(xiàn)場(chǎng)查能源計(jì)量是否配備及狀態(tài)是否良好？配置率

23、是否滿足GB17167要求，是否有對(duì)應(yīng)的檢定標(biāo)識(shí)。114.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施抽查針對(duì)內(nèi)部審核、日常工作出現(xiàn)不符合情況下，對(duì)應(yīng)措施的實(shí)施情況?是否對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證與關(guān)閉? 有相應(yīng)證據(jù)嗎?是否有未關(guān)閉的不符合項(xiàng)? 94.5.5運(yùn)行控制124.6.5記錄控制是否根據(jù)需要，建立并保存記錄?有記錄列表的所有記錄， 符合記錄控制程序的要求?相關(guān)活動(dòng)的記錄是否清楚、標(biāo)識(shí)明確且具有可追溯性? 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門 人力資源部審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)

24、結(jié)果符合不符合14.3能源方針審核部門是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣導(dǎo)? 相關(guān)人員是否理解?24.5.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)文件是否規(guī)定了員工的能力要求，如能源管理方面的能力? 查看關(guān)鍵崗位人員的上崗情況?溝通節(jié)能意識(shí)宣傳、能源管理體系要求傳達(dá)、節(jié)能具體工作要求傳達(dá)的方式方法，并通過培訓(xùn)記錄驗(yàn)證有效性。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃? 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括與能源相關(guān)的內(nèi)容?部門年度能源培訓(xùn)執(zhí)行如何?抽查培訓(xùn)簽到表? 抽查年度計(jì)劃與實(shí)際達(dá)成情況？部門換崗人員有無進(jìn)行培訓(xùn)?3運(yùn)行控制建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？傳達(dá)準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員 44.6.5記錄控制能源管理體系相關(guān)記錄是否清晰，且易于識(shí)別和檢索?記錄保存期限是否符合法律法規(guī)要求?是否可以追溯? 內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查表表審審核核部部門門品管/采購/市場(chǎng)/技術(shù)/倉儲(chǔ)部審審核核體體系系ISO50001：2011能源管理體系審審核核部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人審審核核員員審審核核日日期期 序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過程審核記錄評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合14.3能源方針審核部