整理可競爭場理論與實踐

1、精品文檔可競爭市場理論(theTheoryofContestableMarkets)可競爭市場理論認(rèn)為，在可競爭市場，市場機(jī)制的作用范圍并不像傳統(tǒng)競爭理論認(rèn)為的那樣，在廠商很少的市場不起作用。可競爭市場是指來自潛在進(jìn)入者的競爭壓力對市場供給者的行為產(chǎn)生很大約束的市場。如果市場上廠商足夠多，實際競爭就足以保證市場效率，所以完全競爭市場肯定是完全可競爭市場。一個市場是可競爭的，就必定不存在嚴(yán)重的進(jìn)入和退出障礙，從而來自潛在進(jìn)入者的潛在競爭，能夠起到與實際競爭一樣的作用，將對市場現(xiàn)有廠商行為產(chǎn)生有力的約束，保證市場效率。因此，只要政府放松進(jìn)入規(guī)制，新企業(yè)進(jìn)入市場的潛在威脅自然會迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)

2、提高效率，即使只有一個廠商，可競爭市場仍然能夠?qū)崿F(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效率。正是從這個角度，可競爭性理論修正了我們對競爭與規(guī)制問題的傳統(tǒng)看法。雖然可競爭市場理論認(rèn)為，潛在競爭的壓力有助于約束市場上廠商的不良行為，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。但市場的“可競爭性”是有條件的，并不是任何市場都是可競爭市場。一般來說，可競爭市場應(yīng)滿足以下假設(shè)條件：(1)自由進(jìn)入和退出。企業(yè)進(jìn)入和退出市場(產(chǎn)業(yè))是完全自由的，即沉沒成本為零。相對于在位企業(yè)，潛在進(jìn)入者在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量和成本等方面不存在劣勢。進(jìn)入和退出自由是完全可競爭市場的重要特征，但實際上退出自由更為重要。對退出的限制將會阻止進(jìn)入，從而減少來自潛在進(jìn)入者的競爭威脅。(2)

3、潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑”(hitandrun)的策略。潛在進(jìn)入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價格水平評估進(jìn)入市場的盈利性，甚至一個短暫的贏利機(jī)會都會吸引潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場參與競爭。而在價格下降到無利可圖時，它們會帶著已獲得的利潤離開市場。即它們具有快速進(jìn)出市場的能力，更重要的是，它們在撤出市場時并不存在沉淀成本，所以，不存在退出市場的障礙。(3)與在位廠商一樣，潛在進(jìn)入者能不受限制地獲得相同的生產(chǎn)技術(shù)，為同一市場提供服務(wù)。也就是說，潛在進(jìn)入者不存在技術(shù)上的劣勢，也不必承擔(dān)額外的進(jìn)入成本。從上述假設(shè)條件出發(fā)，可以概括出可競爭市場的兩個基本特征：第一，在可競爭市場上不存在超額精品文檔精品文檔利潤。第二

4、，在可競爭市場上不存在任何形式的生產(chǎn)低效率和管理上的X低效率(XInefficiency)。應(yīng)當(dāng)指出，可競爭市場理論并不認(rèn)為無約束的市場能自動解決一切經(jīng)濟(jì)問題，也承認(rèn)有些政府規(guī)制是必須的。完全可競爭市場只是現(xiàn)實世界的一種理想情形，我們不能把從完全可競爭市場得到的規(guī)范結(jié)論無條件地應(yīng)用于現(xiàn)實。在判斷對一特定部門的規(guī)制是否合理之前，應(yīng)該分析該部門是否受人為進(jìn)入障礙的保護(hù)以及該部門的可競爭性程度。因此，只有在刻畫現(xiàn)實市場的可競爭性條件出現(xiàn)時，才能有效利用可競爭性理論的規(guī)范結(jié)論，分析潛在競爭者對現(xiàn)存廠商行為施加的壓力。即使現(xiàn)實中不存在可競爭性，可競爭性理論也比完全競爭理論能更好地用于指導(dǎo)形成有效的規(guī)制。

5、因為在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)時，使用完全競爭理論的邊際成本定價標(biāo)準(zhǔn)缺乏邏輯基礎(chǔ)，而可競爭性理論較好地解決了這一問題，并指出規(guī)制應(yīng)以促進(jìn)可競爭性為原則，規(guī)制的重點應(yīng)放在消除妨礙可競爭性、損害經(jīng)濟(jì)效率的各種進(jìn)入障礙方面。對可競爭市場理論的批評：可競爭市場理論提出后，經(jīng)過鮑莫爾、潘扎爾等人的努力，得到迅速傳播。它為探索許多產(chǎn)業(yè)組織和政府規(guī)制問題提供了一種分析工具，但這一理論提出后，也受到了許多批評，認(rèn)為真正符合可競爭市場理論的假設(shè)條件的產(chǎn)業(yè)并不多，沉沒成本為零的假定是不現(xiàn)實的，而資產(chǎn)專用性的存在使得“無損失退出“打了就跑”的說法更為可疑。這大大限制了可競爭市場理論的應(yīng)用范圍。對這一理論的批評主要是：

6、一是認(rèn)為該理論對新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)后所采取的行為及其結(jié)果的一些假定是不符合實際的，特別是它假定在產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)作出降低價格的反應(yīng)前，新企業(yè)能夠獨立建立自己的業(yè)務(wù)，能夠以更低的價格與現(xiàn)有企業(yè)相競爭，能夠順利奪取它所需要的業(yè)務(wù)量。二是認(rèn)為該理論關(guān)于沉淀成本為零的假設(shè)是不符合實際的。新企業(yè)在采取“打了就跑”的策略時，總會有一部分固定資產(chǎn)沉淀下來不能全部撤走，這些都會影響市場的可競爭性。另外，許多學(xué)者還對該理論的實踐問題提出質(zhì)疑，特別是新企業(yè)進(jìn)入市場后可能采取的“取脂”戰(zhàn)略可能會導(dǎo)致既存自然壟斷企業(yè)的不可維持性問題?？傊?，在可競爭性理論的分析框架里，規(guī)制不再是卡恩所說的“用政府命令取代競爭，以取得良好的精

7、品文檔精品文檔經(jīng)濟(jì)效率”，而是在詳細(xì)分析現(xiàn)實市場可競爭性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用規(guī)制手段來促進(jìn)市場的可競爭性，以取得良好的經(jīng)濟(jì)績效。如果現(xiàn)實世界完全符合該理論的假設(shè)條件，那么，完全可以依靠潛在競爭與現(xiàn)實競爭的力量達(dá)到社會資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)效率的極大化。盡管有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對可競爭性市場理論嚴(yán)格的假設(shè)條件頗有微詞，但是這一理論在實踐中仍然產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊?。?0世紀(jì)80年代以來，美國的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用該理論對美國的電信、航空、鐵路等產(chǎn)業(yè)的實證分析結(jié)果表明，由于這些產(chǎn)業(yè)的大部分資產(chǎn)都有流動性和可轉(zhuǎn)售的特點，它們具有的可競爭程度比我們想象的要大。自然壟斷行業(yè)規(guī)制：激勵性規(guī)制在自然壟斷行業(yè)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要容忍了

8、壟斷企業(yè)的存在及低效率和資源配置被扭曲的可能性，因而產(chǎn)生了政府規(guī)制的必要性。但政府為克服壟斷弊害對其進(jìn)行規(guī)制，又會因信息不對稱而需要支付巨大的規(guī)制成本。這常常使得政府規(guī)制進(jìn)退維谷。在這種背景下，激勵性規(guī)制理論的出現(xiàn)無疑使人們眼前一亮。激勵性規(guī)制是以業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)的規(guī)制方法，旨在盡量減少政府規(guī)制成本的前提下，使企業(yè)自發(fā)地產(chǎn)生加強(qiáng)內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新以降低成本的動力，并通過一定的制度安排把這種由于生產(chǎn)效率提高而帶來的好處逐步轉(zhuǎn)移給消費者，從而使生產(chǎn)效率和分配效率的提高實現(xiàn)有機(jī)的統(tǒng)一。傳統(tǒng)規(guī)制理論存在的主要問題第一，盡管規(guī)制可以避免自然壟斷行業(yè)中因過度競爭而形成的低效率，但它又會不可避免地帶來企業(yè)內(nèi)部的低

9、效率，這種內(nèi)部低效率既是缺乏競爭的環(huán)境所致，又與傳統(tǒng)規(guī)制理論本身所固有的缺陷密不可分；第二，政府規(guī)制導(dǎo)致了規(guī)制費用支出和官僚機(jī)構(gòu)的膨脹，雖然這種支出可能會因社會福利的提高而有所彌補(bǔ)，但這種支出的膨脹已經(jīng)使人們開始懷疑這些規(guī)制措施的作用；第三，政府規(guī)制措施必然會導(dǎo)致被規(guī)制企業(yè)的尋租行為，進(jìn)而導(dǎo)致政府規(guī)制部門政策的隨意性。精品文檔精品文檔第四，規(guī)制滯后效應(yīng)所帶來的社會福利損失無法克服，這種損失表現(xiàn)為企業(yè)利潤的下降和消費者剩余的減少。第五，規(guī)制抑制了創(chuàng)新，庇護(hù)了低效率，鼓勵了工資一價格的螺旋式上升，同時價格與邊際成本的不一致又導(dǎo)致了資源配置的低效率，推動了以成本擴(kuò)張、浪費為主的競爭；第六，政府規(guī)制否

10、定了人們對產(chǎn)品質(zhì)量和價格的選擇，以致在技術(shù)進(jìn)步迅速，人們的消費需求多種多樣的現(xiàn)代社會，刻板僵化的行政方式越來越不受歡迎。人們對傳統(tǒng)規(guī)制方式的不滿，迫使政府規(guī)制部門不得不尋找新的規(guī)制理論，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展恰好為激勵性規(guī)制理論的形成和發(fā)展創(chuàng)造了條件。在對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制過程中，政府規(guī)制部門與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對稱，即政府規(guī)制部門掌握的關(guān)于企業(yè)的信息要比企業(yè)自身掌握的相關(guān)信息少得多。表現(xiàn)在第一，被規(guī)制企業(yè)更了解必要的生產(chǎn)技術(shù)；被規(guī)制企業(yè)知道自己為降低成本做出了多少努力，而政府規(guī)制部門對此卻無法測量；第二，政府規(guī)制部門常常無法觀測到產(chǎn)品或服務(wù)供給的產(chǎn)量和質(zhì)量等變量，等等。止匕外，政府

11、規(guī)制部門與被規(guī)制企業(yè)的行為目標(biāo)也存在一定的差異，前者主要關(guān)注企業(yè)效率和社會福利（消費者剩余與生產(chǎn)者剩余之和）最大化的實現(xiàn)，而后者主要追求自身利潤的最大化。由于信息不對稱和規(guī)制雙方行為目標(biāo)的差異，自然壟斷行業(yè)的規(guī)制問題可以作為一個委托代理問題來處理。在這種委托代理關(guān)系中，政府規(guī)制部門是委托人，被規(guī)制企業(yè)是代理人。采用傳統(tǒng)的規(guī)制理論就會產(chǎn)生隱藏信息的逆向選擇問題和隱藏行動的道德風(fēng)險問題，具體說就是：被規(guī)制企業(yè)利用自己的信息優(yōu)勢，隱瞞成本水平，盡量高報自己的成本；同時，由于被規(guī)制企業(yè)為降低成本而做的努力很難被政府規(guī)制部門觀測到，所以前者可以選擇“偷懶”而不被發(fā)覺，后者也不知道應(yīng)該支付或補(bǔ)償多少才會使

12、企精品文檔精品文檔業(yè)愿意提供這種產(chǎn)品或服務(wù)。傳統(tǒng)規(guī)制理論沒有認(rèn)識到這種信息不對稱性的存在，把政府規(guī)制部門看成是“無所不知，無所不能的”，也就不會設(shè)計出克服逆向選擇和道德風(fēng)險的規(guī)制方法，從而造成規(guī)制效率低下。激勵規(guī)制理論則是以信息不對稱作為立論前提，把規(guī)制問題看作是委托代理問題，通過設(shè)計誘使企業(yè)說真話的激勵規(guī)制合同，以提高規(guī)制效率。這就使自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)和思維方式發(fā)生了根本性變革。“馬歇爾沖突”與自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制的兩難選擇1890年，馬歇爾出版了經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書。在充分肯定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的同時，他指出，企業(yè)在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程中會出現(xiàn)壟斷，從而使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺乏原動力，企業(yè)缺乏競爭活力。

13、這樣，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力成為兩難選擇。這就是所謂的“馬歇爾沖突”。在自然壟斷行業(yè)中，政府規(guī)制部門恰恰面臨著由“馬歇爾困境”帶來的兩難選擇。但是，限制進(jìn)入的規(guī)制政策又會使現(xiàn)有的壟斷企業(yè)置于政府的保護(hù)之下，缺乏競爭的壓力，從而導(dǎo)致放松內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新，使實際達(dá)到的生產(chǎn)效率大大低于可能達(dá)到的生產(chǎn)效率，即導(dǎo)致生產(chǎn)低效率。同時，壟斷企業(yè)還會憑借其市場壟斷力量，制定高于邊際成本或平均成本的壟斷高價以謀取高額壟斷利潤，從而導(dǎo)致分配低效率。為了克服這種由壟斷造成的生產(chǎn)低效率和分配低效率，應(yīng)該允許更多的企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)，通過市場競爭機(jī)制的作用，提高經(jīng)濟(jì)效率

14、，增加社會福利。這就要求政府規(guī)制部門制定放松進(jìn)入的規(guī)制政策。這樣，自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制部門就面臨著一個兩難的選擇：是制定限制進(jìn)入的規(guī)制政策以追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，還是制定放松進(jìn)入的規(guī)制政策以追求競爭活力帶來的效率提高，即如何解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力的對立。如何克服“馬歇爾沖突”，把規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力有效地協(xié)調(diào)起來，一直是產(chǎn)業(yè)組織理論和政策要解決的核心問題。1940年，克拉克（Clark）發(fā)表了有效競爭的概念一文，提出了有效競爭的概念。精品文檔精品文檔所謂有效競爭，就是指將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩者有效地協(xié)調(diào)起來，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局?？死苏J(rèn)為，如果企業(yè)能處于這樣一種有效競爭的狀態(tài)，那么就可以一方面保持競爭活力，另一方面獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。雖然“有效競爭”標(biāo)準(zhǔn)在實踐操作中存在很大的困難，但這一概念的提出卻對制定和實施產(chǎn)業(yè)組織政策具有重要的意義。有效競爭的兩個決定變量即規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力是既對立又統(tǒng)一的。首先，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求引起了生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就自然而然地走到了壟斷。壟斷是對市場競爭的否定，它會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)缺乏競爭活力其次，規(guī)模經(jīng)濟(jì)通過生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而使單位產(chǎn)品成本降低、收益增加，實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；競爭活力通過價格機(jī)制、供求機(jī)制的綜合作用，發(fā)揮市場機(jī)制的自組織功能，實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率可見，在優(yōu)化資源配