情勢(shì)變更原則在合同法中的適用

1、情勢(shì)變更原則在合同法中的適用 法律事務(wù)部二一五年四月二十五日1目錄 一、情勢(shì)變更原則概述二、情勢(shì)變更原則案例及立法規(guī)定三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較 一、情勢(shì)變更原則概述任何合同在締結(jié)之際，無論其當(dāng)事人是否意識(shí)到，均是以當(dāng)時(shí)存在的法秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、貨幣的特定購(gòu)買力、通常的交易條件等特定的一般關(guān)系（或環(huán)境）為前提的，如果這些一般關(guān)系不可預(yù)見地發(fā)生了顯著的變化，合同的當(dāng)事人是否仍然受原來合同內(nèi)容的拘束？如果不受拘束，則其要件和效果是什么？這些均是需要由通常所說的“情事變更原則”來回答的問題。 情勢(shì)變更，指的是因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生客觀情況重大變化而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)維持

2、合同會(huì)顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。其實(shí)質(zhì)是依照誠(chéng)實(shí)信用的要求，突破契約嚴(yán)守原則，使原來約定的權(quán)利義務(wù)與新形成的客觀環(huán)境相適應(yīng)，平衡當(dāng)事人之間的利益，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)的公平。 我國(guó)立法對(duì)情勢(shì)變更原則的設(shè)立幾經(jīng)反復(fù)，最終確立于關(guān)于適用中華人民共和國(guó)合同法若干問題的解釋（二）（以下簡(jiǎn)稱“合同法司法解釋（二）”）第 26 條 “合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除”。二

3、、情勢(shì)變更原則案例及立法規(guī)定 另外，情勢(shì)變更原則在其他的法律規(guī)范中也有所體現(xiàn)。如：1、勞動(dòng)合同法第40條第3款“有下列情形之一的，用人單位提前30日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，或以解除勞動(dòng)合同勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的”2、 最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋第16條“因承包方不收取流轉(zhuǎn)價(jià)款或者向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用的約定產(chǎn)生糾紛，當(dāng)事人協(xié)商變更無法達(dá)成一致，且繼續(xù)履行又顯失公平的，人民法院可以根據(jù)發(fā)生變更的客觀情況，按照公平原則處理”3、最高院關(guān)于審

4、理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見第27條“建設(shè)工程合同約定對(duì)工程總價(jià)或材料價(jià)格實(shí)行包干的，如合同有效，工程款應(yīng)按該約定結(jié)算。因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人可請(qǐng)求增加工程款。但建材漲價(jià)屬正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇，漲價(jià)部分應(yīng)由承包人承擔(dān)”。二、情勢(shì)變更原則案例及立法規(guī)定 4、北京市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)的通知（二）2正確理解和慎重適用最高人民法院關(guān)于適用若干問題的解釋（二）第二十六條關(guān)于合同“情勢(shì)變更原則”的規(guī)定，依法合理調(diào)整平衡合同雙方的利益關(guān)系。雖然國(guó)際金融危機(jī)給彼此依存并密切關(guān)聯(lián)的不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域或者行業(yè)之間帶來了方方面面的影響，但由此而產(chǎn)生的合同糾紛中的利益損失一般仍屬于商

5、業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍。因此，在個(gè)案中，要注意結(jié)合市場(chǎng)的具體情況，合理區(qū)分和甄別情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。要依法嚴(yán)格把握情勢(shì)變更原則的適用條件，嚴(yán)格審查當(dāng)事人提出的“無法預(yù)見”的主張與不能實(shí)現(xiàn)合同目的之間的因果關(guān)系。特別是對(duì)于涉及市場(chǎng)屬性活潑、長(zhǎng)期以來價(jià)格波動(dòng)較大的大宗商品標(biāo)的物以及風(fēng)險(xiǎn)投資型金融產(chǎn)品標(biāo)的物的合同，更要慎重適用情勢(shì)變更原則。對(duì)于擬適用情勢(shì)變更原則的相關(guān)案件，必須經(jīng)受理法院審判委員會(huì)討論并將處理意見及時(shí)向市高級(jí)法院提交書面報(bào)告，必要時(shí)由市高級(jí)法院向最高人民法院請(qǐng)示匯報(bào)。二、情勢(shì)變更原則案例及立法規(guī)定三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 1、情勢(shì)變更與不可抗力 我國(guó)合同法第11條規(guī)定了不可抗力，如果我

6、們又在合同法中規(guī)定情勢(shì)變更原則，那么這兩種制度之間存在什么關(guān)系呢？目前理論界存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為不可抗力包括情勢(shì)變更原則。（正是從這一點(diǎn)出發(fā)，有些學(xué)者對(duì)我國(guó)應(yīng)否在合同法中確立情勢(shì)變更原則持否定的觀點(diǎn)）。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為不論是不可抗力、意外事件或其它事件，只要其具有不可預(yù)見性、不可克服性或不可控制性則都可能發(fā)生情勢(shì)變更的效果，在合同實(shí)務(wù)中可能存在即可視為情勢(shì)變更又可視為不可抗力的情形，若發(fā)生了此種情形，則應(yīng)當(dāng)由受到這些事件影響的一方當(dāng)事人決定采用何種救濟(jì)措施。如果其主張不可抗力，其目的在于使其不履行獲得免責(zé)，如果其尋求情勢(shì)變更，應(yīng)當(dāng)首先以重新就合同條款進(jìn)行協(xié)商或談判為目的，以便允許合同經(jīng)修改

7、某些條款后繼續(xù)存在。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 筆者認(rèn)為，這兩種觀點(diǎn)中第一種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，第二種觀點(diǎn)基本正確，但其在處理情勢(shì)變更原則和不可抗力發(fā)生競(jìng)合時(shí)候的觀點(diǎn)值得商榷。我們認(rèn)為情勢(shì)變更原則包括不可抗力，不可抗力只是情勢(shì)變更原則的一種特殊形態(tài)，因其特殊性法律對(duì)其作了專門規(guī)定，根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的原則，如果二者發(fā)生競(jìng)合，如果符合不可抗力的規(guī)定就應(yīng)該適用不可抗力的規(guī)定并不能適用情勢(shì)變更原則。這是因?yàn)?，在我?guó)學(xué)者們普遍認(rèn)為所謂情勢(shì)變更原則是指合同有效成立后，非因雙方當(dāng)事人的過錯(cuò)而發(fā)生的形式變更致使合同不能履行或如果履行會(huì)顯失公平，因此根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人可以請(qǐng)求變更或解除合同。由此可見

8、，情勢(shì)變更可能產(chǎn)生兩種效果：一是使合同履行變得不可能，這就是人們常說的不可抗力；二是能履行但履行顯失公平。因此，不可抗力只是情勢(shì)變更的一種特殊形態(tài)。另外，從國(guó)外有關(guān)情勢(shì)變更和不可抗力的關(guān)系來看，情勢(shì)變更也包括不可抗力9。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 2、情勢(shì)變更原則與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)交往中可能遇到的并應(yīng)承擔(dān)的正常損失。合同法沒有采納情勢(shì)變更原則，其中一個(gè)重要理由就是情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限難以劃清。相同之處：1.二者都可能是由合同情勢(shì)的變化引起的，例如物價(jià)變動(dòng)、市場(chǎng)動(dòng)蕩等。2.二者都可能給當(dāng)事人帶來不利影響。不同之處：1.對(duì)當(dāng)事人的主觀要求不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是正常風(fēng)險(xiǎn)，要求

9、當(dāng)事人能夠或者應(yīng)當(dāng)能夠預(yù)見到的，而情勢(shì)變更是意外風(fēng)險(xiǎn)，是當(dāng)事人無法預(yù)見的。2.產(chǎn)生的法律后果不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是由當(dāng)事人自行承擔(dān)的，因?yàn)楫?dāng)事人在訂立合同時(shí)應(yīng)預(yù)料到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而情勢(shì)變更導(dǎo)致的法律后果是合同的變更或者解除，使雙方當(dāng)事人的利益得到平衡。因此，雖然情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限容易混淆，但它們畢竟是兩個(gè)不同的法律制度和概念，發(fā)揮著不同的作用，因?yàn)槿菀谆煜蛼仐壡閯?shì)變更原則未免有些武斷。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 3、情勢(shì)變更與顯失公平顯失公平是由主觀要件和客觀要件構(gòu)成的。對(duì)一方當(dāng)事人明顯有利而對(duì)另一方當(dāng)事人重大不利，這是構(gòu)成顯失公平的客觀要件。“一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)或者利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，

10、致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平。”當(dāng)事人在合同關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)行使，履行完畢后的合同不適用情勢(shì)變更。這是構(gòu)成顯失公平的主觀要件。合同法第54條將顯失公平的合同規(guī)定為可撤消的合同。相同之處：1.二者都表現(xiàn)為合同雙方當(dāng)事人的利益失衡。2.二者都可能導(dǎo)致合同的變更或解除。3.二者的權(quán)利性質(zhì)都是請(qǐng)求權(quán)。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 不同之處：1.利益失衡的原因不同。作為可撤消合同的顯失公平要有主觀要件，如利用優(yōu)勢(shì)；未履行訂約過程所應(yīng)盡的告知義務(wù)；利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)或輕率。而情勢(shì)變更造成的“顯失公平”要求雙方當(dāng)事人在主觀上是不能有過錯(cuò)的。2.產(chǎn)生的時(shí)間不同。顯失公

11、平在合同成立時(shí)是就已經(jīng)存在了，而情勢(shì)變更總是發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。3.法律后果不同。顯失公平通常導(dǎo)致合同的變更或撤消，撤消時(shí)使合同自始無效，而情勢(shì)變更是導(dǎo)致合同的變更和解除，一般沒有溯及力。4.訴訟時(shí)效不同。顯失公平的時(shí)效是自撤消權(quán)人知道或應(yīng)當(dāng)知道撤消事由之日起一年，而情勢(shì)變更的主張要求當(dāng)事人在合同關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)行使，履行完畢后的合同不適用情勢(shì)變更。因此，情勢(shì)變更看似與顯失公平相似，但它們有著不同的規(guī)定，是不同的兩個(gè)法律制度，是不能混淆的。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則比較 4、情勢(shì)變更與免責(zé)條款免責(zé)條款是指當(dāng)事人雙方在合同中預(yù)先約定的，旨在限制或免除其未來責(zé)任的條款。它表明債務(wù)人

12、依照歸責(zé)原則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，但由于當(dāng)事人事先做出明確的免除特定責(zé)任的意思表示，可以免除違約責(zé)任，并且免責(zé)條款必須是合法的。相同之處：二者都能導(dǎo)致當(dāng)事人免于承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。不同之處：1.適用條件不同。免責(zé)條款是雙方當(dāng)事人事先約定的未來的免責(zé)事由，但造成人身傷害的；因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的除外，而情勢(shì)變更的適用要求是當(dāng)事人不可預(yù)見的。2.適用方式不同。免責(zé)條款的適用不需要經(jīng)過法院或仲裁機(jī)構(gòu)，只要符合免責(zé)條款的規(guī)定，當(dāng)事人可以自行適用該條款，而情勢(shì)變更的適用除雙方合意的以外，要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定。3.適用效果不同。免責(zé)條款是使當(dāng)事人免除違約責(zé)任，而情勢(shì)變更則導(dǎo)致合同的變更或解除11。三、