非銀行金融機構(gòu)不含保險公司外匯業(yè)務(wù)備案行政審批服務(wù)指南

1、非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯業(yè)務(wù)備案行政審批服務(wù)指南一、項目信息項目名稱：非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯業(yè)務(wù)備案管理審批類別：行政許可項目編號：57014二、辦理依據(jù)1. 中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令第532號）;2. 其他相關(guān)法規(guī)。三、申請條件1. 申請人條件（1）境內(nèi)依法成立的證券公司等非銀行金融機構(gòu)；（2）行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)許可其開展外匯業(yè)務(wù)。2. 具備或符合如下條件的，準予批準：（1）具備完善的外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)管理制度；（2）具備必要的經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)場所和設(shè)施；（3）有真實的外匯業(yè)務(wù)需求和計劃。3.禁止性要求：如符合上述條件，不存在不予許可的情況。四、辦理材料序號提交材

2、料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子要求備注1書面申請（包括但不限于業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)規(guī)則和流程、匯兌安排、內(nèi)部管理制度、人員要求及準備情況等），并填寫完整的境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表加蓋公章的原件1紙質(zhì)2企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件3監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可或同意其開展相關(guān)業(yè)務(wù)的文件、無異議材料或出具的相關(guān)資質(zhì)證明原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件4最近一年內(nèi)無重大違規(guī)及沒有受到監(jiān)管機構(gòu)處罰的說明材料原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件5前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求

3、提供的補充材料原件及加蓋公章的復(fù)印件1紙質(zhì)驗原件，留存加蓋簽章的復(fù)印件五、辦理機構(gòu)、地點和時間（一）辦理機構(gòu)：國家外匯管理局河南省分局或所在地外匯局（二）辦公地址：號2308房間（三）辦公時間：上午8：30-12:00；下午2：30-5:30（10月-次年4月）；3：00-6:00（5月-9月）（節(jié)假日除外）六、收費標(biāo)準：不收費七、聯(lián)系電話：；八、辦理流程1. 申請人提交申請；2. 決定是否予以受理；3. 不予受理的，出具不予受理通知書；4. 材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補正材料，并出具行政審批補正材料通知書；根據(jù)申請材料及補正情況，予以受理的，出具受理通知書，按程序進行審核；5.

4、不予許可的，出具不予許可通知書；許可的，向申請人出具相關(guān)業(yè)務(wù)辦理憑證（包括業(yè)務(wù)登記憑證、核準文件、備案確認等）。備案日期:境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)備案表編號（外匯局填寫）：機構(gòu)名稱成立時間通訊地址及郵編注冊地組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼/金融機構(gòu)標(biāo)識碼注冊資本（億元）實收資本（億元）聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真Email機構(gòu)類型證券公司基金管理公司期貨公司企業(yè)集團財務(wù)公司信托公司金融租賃公司汽車金融公司金融資產(chǎn)管理公司消費金融公司貨幣經(jīng)紀公司其它機構(gòu)（請說明：）主要經(jīng)營范圍主要股東或控制人名稱（或姓名）組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會信用代碼持股比例注冊地址（可加行）、機構(gòu)基本信息、外匯業(yè)務(wù)備案外匯局留存?zhèn)浒?/p>

5、類別：初始備案變更備案注銷（停辦）備案跨境業(yè)務(wù)跨境證券經(jīng)紀B股經(jīng)紀跨境期貨及衍生產(chǎn)品經(jīng)紀跨境證券承銷業(yè)務(wù)對外證券及衍生品投資境外基金或產(chǎn)品銷售跨境并購跨境信托跨境結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品跨境證券投資咨詢和見證其它（請說明：）境內(nèi)業(yè)務(wù)外匯存款外匯貸款外匯同業(yè)拆借境內(nèi)外幣證券承銷境內(nèi)外匯信托/集合計劃境內(nèi)外匯資產(chǎn)管理境內(nèi)外匯買賣其它（請說明：）備案的外匯業(yè)務(wù)是否獲得監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可（冋意）是否外匯業(yè)務(wù)外匯業(yè)務(wù)許可監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)管理組織許可/冋意文件號許可/同意日期（可加行）外匯業(yè)務(wù)具體情況說明（可附頁）本機構(gòu)承諾備案表中內(nèi)容及所附材料真實、準確，無虛假信息，并承諾嚴格按照相關(guān)外匯管理規(guī)定開展業(yè)務(wù)，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。機構(gòu)名稱（蓋章）：年月日經(jīng)審核，同意公司業(yè)務(wù)予以備案。簽發(fā)人：經(jīng)辦人：審核人：填表說明:1、非銀行金融機構(gòu)填報本備案表一式兩聯(lián)，外匯局審核無誤后將加蓋業(yè)務(wù)印章的第二聯(lián)作為備案證明退還非銀行金融機構(gòu)。2、若本備案表中已經(jīng)外匯局確認的相關(guān)事項發(fā)生變更或注銷（停辦），非銀行金融機構(gòu)應(yīng)重新填報本備案