風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理實(shí)施細(xì)則

1、風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為了建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高工廠風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保工廠的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)受控，促進(jìn)工廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，制定本細(xì)則。第二條本辦法適用于工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門。第三條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)不確定性對(duì)工廠實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)?；蚍譃榧兇怙L(fēng)險(xiǎn)（只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性）和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存）。本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)事件，也稱風(fēng)險(xiǎn)事故，指釀成事故和損失的直接原因和條件。第二章風(fēng)險(xiǎn)事件管理第四條工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，發(fā)展計(jì)劃部（風(fēng)險(xiǎn)管理小組）設(shè)立工廠及風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)事件管理納入工廠

2、信息化管理范圍。第五條工廠各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門依照本部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，結(jié)合開展的初始信息收集工作，在信息數(shù)據(jù)匯總、提煉的基礎(chǔ)上，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行收集、整理。風(fēng)險(xiǎn)事件的收集、整理應(yīng)包含上兩個(gè)工作年度的已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。第六條各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)從如下方面進(jìn)行分析：1. 結(jié)合年度工廠經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、各子戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在管理層面開展，對(duì)內(nèi)、外部各種影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事件進(jìn)行系統(tǒng)的分析；分析內(nèi)容包括：人為因素、機(jī)械設(shè)備因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等，納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理。2. 在各執(zhí)行層面加以確認(rèn)、分析，即對(duì)各部門（如采購(gòu)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、對(duì)外服務(wù)、技術(shù)研發(fā)、財(cái)務(wù)等方面）存在的各種相關(guān)事件進(jìn)行確認(rèn)、分析

3、，各部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)職責(zé)范圍，通過(guò)梳理已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件涉及的管理制度和流程，對(duì)本部門工作中存在的相關(guān)事件進(jìn)行確認(rèn)、分析，納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理。3. 風(fēng)險(xiǎn)事件分析應(yīng)注意對(duì)各種事件之間的相互關(guān)聯(lián)進(jìn)行分析，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)事件并非孤立發(fā)生，一種事件的發(fā)生會(huì)觸發(fā)其他事件，不同事件會(huì)同時(shí)發(fā)生。在整理已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件過(guò)程中，注意與其相關(guān)事件的整理，對(duì)相互關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)事件間的關(guān)聯(lián)因素、傳遞關(guān)系、影響內(nèi)容、作用時(shí)間及范圍分別進(jìn)行分析、整理，一并納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理。第七條各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門對(duì)已確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件入庫(kù)工作應(yīng)遵循以下原則：1. 客觀原則，即風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中的風(fēng)險(xiǎn)事件是客觀存在的、歷史上發(fā)生的事件、主要是工廠內(nèi)部曾經(jīng)發(fā)生的事件。2.

4、連續(xù)原則，即風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建設(shè)是長(zhǎng)期連續(xù)性的工作，要實(shí)時(shí)更新、不斷完善本部門風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。3. 全面原則，即風(fēng)險(xiǎn)事件收集工作要注重本單位風(fēng)險(xiǎn)事件，也要適當(dāng)收集本行業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至非相關(guān)產(chǎn)業(yè)、國(guó)內(nèi)與國(guó)外的各類風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條各風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)部門風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)目錄、風(fēng)險(xiǎn)事件信息匯總表等。風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)目錄應(yīng)包括：入庫(kù)年度、年度風(fēng)險(xiǎn)事件編碼、風(fēng)險(xiǎn)類型、事件名稱。入庫(kù)年度、年度風(fēng)險(xiǎn)事件編碼均米用四位編碼，風(fēng)險(xiǎn)類型采用兩位編碼，按照中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引要求分戰(zhàn)略（ZL）、財(cái)務(wù)（CV）運(yùn)營(yíng)（YY）、市場(chǎng)（S6法律（FL）五大類風(fēng)險(xiǎn)。例如，2010-0001-ZL,亦即該風(fēng)險(xiǎn)事件2010年入庫(kù)，年度

5、風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)為0001，該風(fēng)險(xiǎn)事件屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。第九條各部門重點(diǎn)對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等多方面的剖析，按照規(guī)定格式整理（見(jiàn)附件1所示格式），建立風(fēng)險(xiǎn)事件信息檔案。第十條各部門在填寫時(shí)的有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明見(jiàn)附件2。第三章風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度第十一條風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理流程1. 各部門按制定的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，每月在工作開展過(guò)程中對(duì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理，形成本部門的風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)信息匯總表，根據(jù)管理需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理和更新。2. 各部門對(duì)于納入事件庫(kù)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定指標(biāo)預(yù)警值，制定應(yīng)對(duì)措施和方案，以降低此類事件對(duì)企業(yè)

6、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，不斷提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。3. 每月末前各部門應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的更新內(nèi)容和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施和方案等內(nèi)容，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)發(fā)展計(jì)劃部（風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組），以紙質(zhì)文件和電子文檔的形式報(bào)送。4. 由安全質(zhì)量部牽頭組織的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的風(fēng)險(xiǎn)事件整改工作，由安全質(zhì)量部納入風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)管理，并履行審批程序后報(bào)發(fā)展計(jì)劃部。5. 發(fā)展計(jì)劃部對(duì)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行匯總和分析，每季度提出風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提示。每半年將風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)匯總表的更新內(nèi)容報(bào)集團(tuán)公司法律事務(wù)部。第十二條各部門風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建設(shè)情況應(yīng)在部門全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中進(jìn)行詳細(xì)描述，內(nèi)容包括：1. 說(shuō)明本部門風(fēng)

7、險(xiǎn)事件信息確認(rèn)的范圍、方式等情況。2. 按照風(fēng)險(xiǎn)分類，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)結(jié)果的數(shù)量分布情況。3. 描述本部門風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)信息檔案的建設(shè)情況。4. 描述風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估及設(shè)定預(yù)警指標(biāo)值、制定應(yīng)對(duì)策略、應(yīng)對(duì)預(yù)案（方案）及應(yīng)對(duì)措施等情況。5. 描述風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)策略、應(yīng)對(duì)預(yù)案（方案）及應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況及存在問(wèn)題。第四章風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)控、檢查第十三條各部門第一責(zé)任人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的建設(shè)、維護(hù)負(fù)責(zé)，并每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件信息進(jìn)行報(bào)告。第十四條發(fā)展計(jì)劃部定期對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)工作的管理情況（包括風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的管理）進(jìn)行監(jiān)督檢查，按照檢查結(jié)果提出整改要求和考核意見(jiàn)。（工廠的績(jī)效考核文件中已明確，對(duì)未按要求及時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理相

8、關(guān)工作的給予1-5分的扣罰）。第五章附則第十五條本辦法由發(fā)展計(jì)劃部負(fù)責(zé)解釋。第十六條本辦法自發(fā)文之日起施行附件1風(fēng)險(xiǎn)事件信息匯總表風(fēng)險(xiǎn)事件基本信息風(fēng)險(xiǎn)影響描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理/應(yīng)對(duì)1234567891011121314151617181920212223風(fēng)風(fēng)風(fēng)事風(fēng)影財(cái)人工影涉管發(fā)財(cái)人工機(jī)風(fēng)風(fēng)當(dāng)應(yīng)針風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)件險(xiǎn)響務(wù)員廠響及理生務(wù)員廠會(huì)險(xiǎn)險(xiǎn)、八刖對(duì)對(duì)險(xiǎn)類編名編事的方健聲的流責(zé)可方健持風(fēng)來(lái)可應(yīng)策該應(yīng)別號(hào)稱號(hào)件關(guān)面康譽(yù)業(yè)程任能面康續(xù)險(xiǎn)源控對(duì)略風(fēng)對(duì)描鍵的方方務(wù)部性影安發(fā)性措險(xiǎn)措述績(jī)影面面領(lǐng)門得響全展施的施效響的的域分得方能控指描影影分面力制標(biāo)述響響影方指附件2風(fēng)險(xiǎn)事件信息匯總表填寫說(shuō)明1該項(xiàng)填寫時(shí)按照國(guó)

9、資委“中央工廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引”中歐冠要求，即工廠所面臨風(fēng)險(xiǎn)歸為戰(zhàn)略、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、法律合規(guī)5類風(fēng)險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)確認(rèn)、分析、評(píng)估等后歸類五種風(fēng)險(xiǎn)之一2該項(xiàng)按照，的方式進(jìn)行編號(hào)；3該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)名稱，為風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類；4該項(xiàng)按照的方式進(jìn)行編號(hào)；5該項(xiàng)按照“動(dòng)因+影響”的飯食進(jìn)行描述，包括事件發(fā)生的時(shí)間；6該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能直接影響到得工廠關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，該項(xiàng)內(nèi)容可作為確定重大風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度指標(biāo)的依據(jù)；7該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的財(cái)務(wù)方面的影響進(jìn)行描述，比如“XX風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，直接對(duì)公司的收入/利潤(rùn)/成本所造成的影響；8該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的人員健康安全、環(huán)保等方面的影響進(jìn)行描述；9該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

10、事件所造成的工廠聲譽(yù)形象方面的影響進(jìn)行描述；10該項(xiàng)是對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生縮在的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行描述；11該項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所涉及到的管理/業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)；12該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任部門進(jìn)行描述；13該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性進(jìn)行評(píng)估后的得分14該項(xiàng)是對(duì)法呢該縣事件在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響進(jìn)行評(píng)估后的得分；15該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件在人力資源方面的影響進(jìn)行評(píng)估后的得分；16該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件在工廠聲譽(yù)形象方面的影響進(jìn)行評(píng)估后的得分；17該項(xiàng)是對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)是否屬于機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷，機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)表明該風(fēng)險(xiǎn)可以給工廠帶來(lái)正面/負(fù)面的影響，否則表明風(fēng)險(xiǎn)僅僅給工廠帶來(lái)負(fù)面的影響；18該項(xiàng)是描述風(fēng)險(xiǎn)事件來(lái)源于工廠內(nèi)部還是工廠外部；19該項(xiàng)是描述風(fēng)險(xiǎn)事件的可控程度；20該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的當(dāng)前