小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)試行

1、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）二八年二月目 錄一、說明1二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)31目標(biāo)與承諾31.1 目標(biāo)（40分）31.2 承諾（40分）32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1 法律法規(guī)意識（20分）52.2需求識別與獲取（30分）52.3 融入（40分）63安全生產(chǎn)組織保障73.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）73.2 安全機構(gòu)設(shè)置（30分）83.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）83.4 安全會議（30分）93.5 安全記錄和檔案管理（50分）93.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）103.7 系統(tǒng)管理評審(30分)113.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）113.9 安全認(rèn)

2、可與獎勵（40分）124. 風(fēng)險管理134.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分)134.2 風(fēng)險評價（180分）145安全教育與培訓(xùn)165.1 需求識別與分析（40分）165.2 培訓(xùn)要求（80分）165.3 培訓(xùn)評審（40分）176. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理186.1 設(shè)計要求(50分)186.2 采礦工藝（70分）186.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）197. 設(shè)備設(shè)施安全管理217.1 基本要求(60分)217.2 設(shè)備設(shè)施維護（120分）228作業(yè)現(xiàn)場安全管理248.1 作業(yè)環(huán)境（80分）248.2 作業(yè)過程（120分）258.3 勞動防護用品（40分）268.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60分）2

3、79安全投入與工傷保險299.1 安全投入（30分）299.2 工傷保險（30分）2910檢查、處理與應(yīng)急3110.1安全檢查(80分)3110.2隱患整改(50分)3210.3 糾正和預(yù)防措施（120分）3210.4 應(yīng)急(50分)3311事故、事件報告、調(diào)查與分析3511.1 報告（50分）3511.2 調(diào)查（120分）3511.3 事故、事件回顧（80分）3612績效測量與評價3812.1 績效測量(40分)3812.2 系統(tǒng)評價（60分）39一、說明為規(guī)范全國小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-

4、2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實際制定本評定標(biāo)準(zhǔn)。本評定標(biāo)準(zhǔn)作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級評定的依據(jù)。 本評定標(biāo)準(zhǔn)使用兩個方面的指標(biāo)來確定小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）第百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標(biāo)來衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分小型露天采石場的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素（36個），每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題（

5、510個，共計300個左右），這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)12個元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如下：1. 目標(biāo)與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保障2.3304. 風(fēng)險管理3.2705. 安全

6、教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3009. 安全投入與工傷保險8.6010. 檢查、處理與應(yīng)急9.30011. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.25012. 績效測量與評價11.100總分2300各子元素按照項 目各項目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為2300分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分÷2300×100。(

7、二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

8、1目標(biāo)與承諾策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）執(zhí)行(8分) · 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)² 物資； 技術(shù)。· 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的計劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(12分)(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)· 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)

9、完成情況進行監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%-100%（4分） 270%-90%（3分） 360%-70%（1分） 4-60%以下(0分)· 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況是否與員工進行了溝通？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）績效(16分)· 完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分） 2較好（12分） 3中等（8分） 4一般（4分） 5最低（0分）策劃（4分）· 是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否

10、有主要負(fù)責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)· 員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（4分） 260%-80%（3分） 340%-60%（2分） 420%-40%（1分） 520%以下（0分）績效(16分)· 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（16分） 260%-80%（12分） 340%-60%（8分） 420%-

11、40%（4分） 520%以下（0分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求策劃（2分）· 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(4分)· 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，并制定了提升計劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否執(zhí)行了意識提升計劃并進行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(6分)安全生產(chǎn)法規(guī)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分）安全生產(chǎn)法規(guī)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（2分） 260%-80%（1分） 360%以下（0分）法規(guī)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分） 2部分（1分）

12、3否（0分）績效(8分)· 法律法規(guī)的認(rèn)識？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分） 2較好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）策劃（3分）· 是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)法律法規(guī)與其他要求的(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)安全生產(chǎn)與其他要求(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(9分)² (分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分9分)績效(12分)·（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分） 2較好（4分） 3

13、中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）· 所識別的是否適用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分）策劃（4分）· 是否對的融入進行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%-100%（6分） 270%-90%（4分） 350%

14、-70%（2分） 4-50%以下(0分)· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（6分） 270%90%（5分） 360%70%（4分） 440%60%（3分） 520%40%（1分） 620%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分） 2較好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）· 相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分） 2較好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）3安全生

15、產(chǎn)組織保障策劃（4分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分）·(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 主要負(fù)責(zé)人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)² 人員配置； 安全經(jīng)費保障； 參與安全生產(chǎn)活動。· 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明與交流？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行測量、評審與更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否

16、明確、具體，易于測量？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分）主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分7分)² 組織制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)； 確保實現(xiàn)目標(biāo)所需資源； 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題； 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題； 至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡視； 參加季度安全會議； 組織年度標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審； 參與風(fēng)險評價； 參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 參與安全培訓(xùn)；認(rèn)可安全表現(xiàn)； 參與安全檢查； 參與事故、事件調(diào)查； 參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？冃?16分)·（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）·

17、主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）· 安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）· 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）策劃（3分）(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否依據(jù)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)&

18、#183; 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)² 熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)績效(12分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）策劃（5分）· 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制

19、度？ (分?jǐn)?shù)是3分；否0分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)出現(xiàn)變化時安全生產(chǎn)規(guī)章制度(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分12分)安全檢查制度； 安全教育培訓(xùn)制度； 事故、事件管理制度； 邊坡管理制度； 職業(yè)危害預(yù)防制度； 設(shè)備安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎懲制度。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)績效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是5分；最高分15分)² 需求響應(yīng)及時； 產(chǎn)生

20、的流程暢通； 分發(fā)充分。 · 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分） 2一般（3分） 3差（0分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 員工參與安全會議的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（9分） 270%90%（7分） 360%70%（5分） 440%60%（3分） 520%40%（1分） 620%以下（0分）績效(12分)· 季度安全會議的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個

21、答案）1最佳（12分） 2較好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(15分)下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分15分)管理評審報告； 事故、事件記錄； 風(fēng)險評價記錄； 培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 事故、事件調(diào)查報告； 檢查記錄； 健康監(jiān)護記錄； 勞動防護用品

22、發(fā)放記錄； 安全會議記錄； 檢測檢驗記錄； 資質(zhì)證書和許可文件； 應(yīng)急演練記錄； 糾正與預(yù)防行動記錄； 其他。績效(20分)· 安全記錄管理的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是4 分；最高分20 分)² 內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、清晰； 填寫及時、簽署完整； 標(biāo)識明確、編號清晰； 完整反映相應(yīng)過程； 明確保存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）策劃（3分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)

23、是1分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進行調(diào)查和處理的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分） 260%90%（2分） 340%60%（1分） 540%以下（0分）績效(12分)· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是4分；最高分12分)² 理解溝通的目的； 掌握溝通的技巧（方式和時機）；

24、 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7 系統(tǒng)管理評審(30分)策劃（3分）(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)主要負(fù)責(zé)人組織(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)標(biāo)準(zhǔn)化評審是否包括下列輸入：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分4.5分)² 監(jiān)測與檢測記錄； 以前管理評審的跟蹤結(jié)果； 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化； 制定及實施糾正與預(yù)防措施的有效性； 事故、事件統(tǒng)計分析； 員工和相關(guān)方的抱怨； 目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。· 管理評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分4.5分)² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的

25、效力和管理過程的改善； 資源需求； 預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計劃。績效(12分)· 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分12分)² 風(fēng)險與控制； ； 績效測量與； ； 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）； 其他。3.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）策劃（3分）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是1

26、分；否0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)²符合性(9分)· 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）· 1好（2分） 2一般（1分） 3差（0分）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）· 1好（3分） 2一般（1分） 3差（0分）對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）績效(12分)· 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個

27、答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）· 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）3.9 安全認(rèn)可與獎勵（40分）策劃（4分）(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（7分） 260%90%（4分） 340%60%（1分） 440%以下（0分）績

28、效(16分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（4分） 2一般（2分） 3差（0分）4. 風(fēng)險管理4.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分)策劃（9分）(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(18分)· 是否進行危險源辨識和風(fēng)險評價，以確定重大的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 是否(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)

29、符合性(27分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分）· 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（2分） 3否（0分）· 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）績效(36分)· 危險源辨識與風(fēng)

30、險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 風(fēng)險評價方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 定期風(fēng)險回顧的有效性？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 員工對風(fēng)險評價過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分） 2較好（4分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分）4.2 風(fēng)險評價（180分）策劃（18分）(分?jǐn)?shù)是2分；最高分16分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分）執(zhí)行(36分)(分?jǐn)?shù)是8

31、分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)(分?jǐn)?shù)是7分；否0分)(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)符合性(54分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（10分） 260%90%（7分） 340%60%（3分） 440%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）· 190%100%（10分） 260%90%（7分） 340%60%（3分） 440%以下（0分）(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)²績效(72分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）

32、（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）· 1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）對滑坡、泥石流風(fēng)險評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）· 1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）對機械傷害風(fēng)險的評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分

33、）(分?jǐn)?shù)是0分；否6分)· 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）5安全教育與培訓(xùn)5.1 需求識別與分析（40分）策劃（4分）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)²符合性(12分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分） 260%80%（8分） 340%60%（4分） 420%40%（2分） 520%以下（0分）績效(16分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分） 2較好（8分） 3中等（4分）

34、4一般（2分） 5最低（0分）· 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)5.2 培訓(xùn)要求（80分）策劃（8分）·(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(16分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分) (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 符合性(24分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分） 250%80%（8分） 320%50%（4分） 420%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分） 250%80%（8分） 320%50%（4分） 420%以下（0分）績效(32分

35、)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分） 2較好（12分） 3中等（8分） 4一般（4分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分） 2較好（12分） 3中等（8分） 4一般（4分） 5最低（0分）5.3 培訓(xùn)評審（40分）策劃（4分）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)²績效(16分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分） 2較好（12分） 3中等（8分） 4一般（4分） 5最低（0分）6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1 設(shè)計要求(50分)策劃（5分）(分?jǐn)?shù)是1分；最高分

36、5分)² 設(shè)計文件（圖紙）負(fù)責(zé)設(shè)計管理的人員及其職責(zé)； 要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定； 保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)· 設(shè)計是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· (分?jǐn)?shù)是2分；否0分)是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(15分)· (分?jǐn)?shù)是3分；否0分)下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3)² 地形地質(zhì)圖； 采剝工程總平面布置圖； 采場剖面圖。· 設(shè)計文件

37、中對工藝流程潛在風(fēng)險的評價是否全面、準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1全部（5分） 2部分（3分） 3否（0分） · 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1全部（4分） 2部分（2分） 3否（0分）績效(20分)·(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)² 項目預(yù)期的功能要求； 法律法規(guī)與其他要求； 安全、健康要求； 保持相關(guān)記錄。· 是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1較多（0分） 2較少（5分） 3否（8分）6.2 采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工

38、藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)² 開采范圍； 開采方式和； 、設(shè)施之間的相互匹配； 、設(shè)施與工序之間的匹配； 各之間相互匹配； 保留隔離帶； 、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計規(guī)定；執(zhí)行(14分)· 是否按要求的回采順序進行開采？· (分?jǐn)?shù)是4分；否0分)是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？· (分?jǐn)?shù)是3分；否0分)是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？· (分?jǐn)?shù)是4分；否0分)是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(21分)· 按要求的回采順序進行回采的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7

39、分) 250%80%(5分) 320%50%(3分) 420%以下(0分)· 按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7分) 250%80%(4分) 320%50%(1分) 420%以下(0分)· 對回采過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行監(jiān)控的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7分) 250%80%(5分) 320%50%(3分) 420%以下(0分)績效(28分)· 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分10.5分)² 運行記錄齊全； 執(zhí)行的效率和效力達到100%； 規(guī)定滿足采礦工藝管理的

40、要求。· 采礦工藝是否安全高效，包括： (分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分17.5分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定； 采出礦量符合設(shè)計及工藝要求； 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定； 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求； 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）策劃（6分）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行（12分）· 運輸線路是否按要求設(shè)置了護欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 電力設(shè)施是否采取了避雷措

41、施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 橫過道路的供電電纜是否采取了防護措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)符合性（18分）· 運輸線路的條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（4分） 250%80%（2分） 320%50%（1分） 420%以下（0分）· 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%1

42、00%（3分） 250%80%（2分） 320%50%（1分） 420%以下（0分）· 建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)² 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積； 河流溝渠匯水情況； 疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況； 當(dāng)?shù)亟涤炅浚?歷年最高洪水位。· 下列場所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)² 主要建構(gòu)筑物； 主要供配電設(shè)施； 爆破器材庫； 液化石油氣站和油庫?？冃В?4分）· 運輸系統(tǒng)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分） 2較好（4分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分

43、）· 供配電系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)² 滿足設(shè)計供電能力； 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)； 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。· 防排水系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)² 排水設(shè)施能力滿足排水要求； 工業(yè)場地有妥善的防洪措施。· 防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分6分)² 消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求； 消防通道暢通。7. 設(shè)備設(shè)施安全管理7.1 基本要求(60分)策劃（6分） (分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3.5分)(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2.5分)執(zhí)行(12分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分

44、)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（3分） 360%以下（1分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（3分） 360%以下（1分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分） 2較好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分

45、）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）· 設(shè)備技術(shù)資料保留的完整性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分） 2較好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分）7.2 設(shè)備設(shè)施維護（120分） (分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分8分)²(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)(分?jǐn)?shù)是1分；最高分8分)

46、8;（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（2分） 260%90%（1分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 270%90%（3分） 350%70%（2分） 450%以下（0分）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（

47、4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分） 2較好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分）

48、4一般（1分） 5最低（0分）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分）8作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.1 作業(yè)環(huán)境（80分）策劃（8分）· 是否有安全警示標(biāo)志及作業(yè)環(huán)境管理制度？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)執(zhí)行(16分)· 采石場邊界是否設(shè)有圍欄或警示標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 對采石場邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進行了處理？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 采場內(nèi)是否有人行通道？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 夜間工作時，有人作業(yè)或通行的場所與通道是否有照明？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)

49、· 采場道路和爆堆等場所，是否采取防塵措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 邊坡浮石是否得到及時處理？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 重要設(shè)備和設(shè)施是否設(shè)有警示標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(24分)· 采石場邊界的圍欄或警示標(biāo)志是否符合規(guī)定？ （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）· 對采石場邊界的清理是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）· 采場人行通道是否安全可靠？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（

50、0分）· 夜間有人作業(yè)或通行的場所與通道的照明是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）· 采場內(nèi)電力線路的敷設(shè)是否規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）· 采場照明設(shè)備的使用電壓是否符合規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分）績效(32分)· 采石場邊界處置的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)有3分；最高分9分)² 圍欄可靠或標(biāo)志醒目； 邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等； 邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。· 采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)有2分；最高分8分)² 采用濕式鑿巖或采取收塵措施； 爆破后和鏟裝時采取降塵措施； 汽車運輸?shù)缆凡扇∫謮m措施； 破碎口和振動篩等