2020年質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審和管理評審資料匯編

1、內(nèi)審報告內(nèi)審報告（2020年度）年度）編制：編制：XXX審核：審核：XXX批準(zhǔn)：批準(zhǔn)：XXXXXX生活用品制造有限責(zé)任公司生活用品制造有限責(zé)任公司第1頁目錄目錄質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審年度計劃2內(nèi)審實施計劃3關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知4內(nèi)審員委派通知書5內(nèi)部審核首次會議記錄6質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表7不符合項記錄39內(nèi)部審核末次會議記錄40首次/末次會議簽到表41內(nèi)審報告43不符合工作及糾正措施跟蹤表44第2頁質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審年度計劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審年度計劃編號：JLWJ-NS-01評審日期2020年5月11日時間08

2、:30-17:00地點綜合辦公室審核目的:對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的符合性、有效性和適應(yīng)性， 查找質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的不符合項， 提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。審核依據(jù)：1管理體系文件(包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、操作規(guī)程和記錄表格等)；2國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；3.GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015)和GB/T450

3、01-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO45001:2018)審核人員：審核組長：XXX組員：XXX、XX、XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內(nèi)容:此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要素，各部門和全部工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關(guān)問題的部門和個人，要在現(xiàn)場做積極有效的配合工作。審核日程安排:1.2020年4月10日制定內(nèi)審計劃，并上報給總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。2.2020年4月20日由管理者代表委任內(nèi)審組成員。3.2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內(nèi)部審核， 并要求各部門做好準(zhǔn)備。4.2020年5月11日8:30進行初次會議

4、。5.2020年5月11日9:00進行現(xiàn)場評審。6.2020年5月11日16:00進行末次會議。7.2020年5月11日16:50發(fā)布內(nèi)審報告審核報告的分發(fā)范圍：此次內(nèi)審工作報告的分發(fā)范圍為：公司所有部門審核方法：1集中審核2.現(xiàn)場審核審核項目：GB/T19001-2016(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016(ISO14001:2015)和GB/T45001-2020(ISO45001:2018)覆蓋的所有要素。總經(jīng)理批示:批準(zhǔn)人：日期：_編制：綜合部2020年4月10日第3頁內(nèi)審實施計劃內(nèi)審實施計劃編號：JLWJ2020-NS-02日期實施時間項目工作內(nèi)容2020年5月

5、11日8:309:00首次會議介紹內(nèi)審組成員、內(nèi)審目的、內(nèi)審分組、內(nèi)審流程9:0012:00集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗表進行集中審核和現(xiàn)場審核13:0015:30集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗表進行集中審核和現(xiàn)場審核15:3016:00開具不符合項記錄2組人員對檢查記錄進行匯總，對審核中出現(xiàn)的不符合項開具不符合項記錄16:0017:00末次會議發(fā)布內(nèi)審中檢查出的不符合項目，針對不符合項目進行討論，提出整改內(nèi)容責(zé)任化和整改意見，限定整改期限。發(fā)布內(nèi)審報告。編制：綜合部XXX生活用品制造有限責(zé)任公司文件XX發(fā)202017號關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知

6、公司各部門：第4頁為確保本公司建立的質(zhì)量、 安全和職業(yè)健康安全管理體系能夠持續(xù)有效的運行， 經(jīng)公司會議研究， 總經(jīng)理批準(zhǔn)， 公司決定于2020年5月11日對公司的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系開展一次年度內(nèi)審活動， 以便及時查找出在管理體系運行中的不符合工作情況此次內(nèi)審范圍包括公司所有部門，審核內(nèi)容涉及GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015)和GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO45001:2018)要素中所有的要素。審核由公司派出的內(nèi)審組和

7、被審核部門人員共同進行請各部門接到通知后按照審核內(nèi)容做好準(zhǔn)備工作，迎接內(nèi)審。XXX生活用品制造有限責(zé)任公司2020年4月20日內(nèi)審員委派通知書內(nèi)審員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長，成員XX、XXX、XXX、XX。內(nèi)審組按照GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015)和GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南第5頁(ISO45001:2018)中所有要素要求對公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行審核。內(nèi)審時間：2020年5月

8、11日管理者代表：XX2020年4月20日第6頁內(nèi)部審核首次會議記錄內(nèi)部審核首次會議記錄編號：JLWJ2020-NS-02主持人受審部門公司所有部門時間2020.5.118:30參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核首次會議2.確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3.內(nèi)審組分工內(nèi)審組分為2組，1組成員主要負責(zé)對體系文件(質(zhì)量手冊、程序文件、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等)進行檢查。2組成員主要負責(zé)對現(xiàn)場(操作流程、設(shè)備設(shè)施等)進行檢查。4內(nèi)部審核目的、依據(jù)和范圍：內(nèi)部審核目的： 對公司進行內(nèi)部審核， 以驗證公司各

9、部門管理體系運行的符合性、有效性和適應(yīng)性，查找管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。內(nèi)部審核依據(jù)：依據(jù)GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015)、GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO45001:2018)、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司管理體系文件作為本次審核依據(jù)。內(nèi)部審核范圍：公司所有部門。5.內(nèi)部審核的方法和程序：采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、提問、查閱資料等方式對各部

10、門的管理體系和技術(shù)操作規(guī)范性進行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序進行。6.確定內(nèi)審的日程安排：日程安排依照內(nèi)審實施計劃進行，公司對日程安排無異議。7.本次審核重點：管理體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，生產(chǎn)工作是否按照體系運行。記錄人：時間：年月日第7頁質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全（QESQES）管理體系內(nèi)部審核檢管理體系內(nèi)部審核檢編號：JLWJ2020-NS-03審核組長審核組成員審核時間審核依據(jù)GB/T19001-2016(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016(ISO14001:2015)、GB/T45001-2020(ISO4條款審核內(nèi)

11、容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20204 組織環(huán)境4 組織環(huán)境4 組織所處的環(huán)境4 組織所處的環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境4.1 理解組織及其所處的環(huán)境4.1 理解組織及其所處的環(huán)境1組織應(yīng)確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素；2.組織應(yīng)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。1 各 部 門總 纟 部 和內(nèi) 部 因 素2. 管 理 評審輸信息。4.2 理解相關(guān)方的需求和期望4.2 理解相關(guān)方的需求和期望4.2 理解相關(guān)方的需求和期望4.2 理解工作人員和其他

12、相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確認：a）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的相關(guān)方；b）這些相關(guān)方需求和期望；c）這些需求和期望中哪些是將成為合規(guī)義務(wù)和其他要求。1.確定了與質(zhì)安全有關(guān)的相方的需求描述2.管理評審,了評審，檢查4.3 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍4.3 確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織應(yīng)確定質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性， 以確定其范圍管理手冊等管管理體系的范4.4 管理體系及4.4 質(zhì)量管理體系4.4 環(huán)境管理體系4.4 職業(yè)健康安全確定的過程有哪些？形成了哪些文化確定了管理體第8頁條款審核內(nèi)容公

13、司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020其過程及其過程及其過程管理體系的流程？是否確定了過程的輸入、輸/T19001-20出、目標(biāo)、風(fēng)險？GB/T24001-5） 、 GB/T452018）和公司文件，確定了出、目標(biāo)和風(fēng)5 領(lǐng)導(dǎo)作用和工5 領(lǐng)導(dǎo)作用5 領(lǐng)導(dǎo)作用5 領(lǐng)導(dǎo)作用和工作作人員參與人員參與5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承1最高管理者應(yīng)證實其對質(zhì)量、環(huán)境1. 管 理 手冊和承諾諾諾諾和職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用諾。和承諾，通過：2.總經(jīng)理簽訂a）對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理環(huán)境和職業(yè)健

14、體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；效性承擔(dān)責(zé)任b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安3制定了質(zhì)量全管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織全管理方針和環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；有描述。c）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管4.編制了管理理體系要求融入與組織的業(yè)務(wù)過程；理體系文件,d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思5制定了獎勵維；和職業(yè)健康安e）確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安獻的員工做出全管理體系所需的資源；6.管理手冊、f）溝通有效的管理和符合質(zhì)量、環(huán)境文件和上墻公和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要員職責(zé)和權(quán)限審核內(nèi)容第9頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020性

15、；g）確保實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；h） 促使、 指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；i）確保并促進持續(xù)改進；j）支持其他管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用；k） 保護工作人員不因報告事件、 危險源、風(fēng)險和機遇而遭受報復(fù)；l）確保組織建立和實施工作人員的協(xié)商和參與的過程；m）支撐健康安全委員會的建立和允許。2.以顧客為關(guān)注焦點最高管理者應(yīng)證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；綜合部編制適用的與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)清單。b）確定和應(yīng)對風(fēng)險和機遇，這些風(fēng)險和機遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)

16、合格以及7 公 司 制 定了 工 作 人 員不 因 風(fēng) 險 和機遇而 8公司 編 制 了 與控制程序9.綜 合 部 編制 法 律 法 規(guī)清單10.將顧客的11.對顧客進查，并對收集根 據(jù) 調(diào) 查 報告措施。12.制定了應(yīng)文件和措施。審核內(nèi)容第10頁審核內(nèi)容第11頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20205.2 質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全方針5.2 方針5.2 環(huán)境方針5.2 職業(yè)健康安全方針增強顧客滿意能力;C）始終致力于增強顧客滿意。1制定、批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針。2方針應(yīng)：a）適應(yīng)組織的宗旨和組織所處環(huán)境（包括

17、其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響），并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；c）包括滿足法律法規(guī)要求和適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾；e）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；f）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；g）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以提高管理績效的承諾；h）包括消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險的承諾;1 制 定 了 質(zhì)量全方針，經(jīng)總 方 針 在 管理 手 描 述 和進行了 2.所制定的方求。審核內(nèi)容第12頁第13頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016G

18、B/T24001-2016GB/T45001-2020i）包括工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾；j）作為文件化信息的形式運行；k）在組織內(nèi)予以溝通；l）可為相關(guān)方獲取；n）保持相關(guān)和適宜。5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1.組織機構(gòu)2人員和部門的職責(zé)和權(quán)限1 公 司 編制 了 了 上墻 和 在 管2 制 定 了人 員 在 管理 手 冊 和詳細描述。5.4 工作人員的協(xié)商和參與5.4 工作人員的協(xié)商和參與組織應(yīng)建立、實施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、 績效評價和改進措施中

19、與所有使用層次和職能的工作人員及其代表的協(xié)商和參與。組織應(yīng)：a）為協(xié)商和參與提供必要的機制、時間、資源；b）提供及時的渠道，以獲取清晰的、易理解的和相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系信息。c） 確定和消除障礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障1 制 定 了 工 控 制程序2. 公 司 通過 會 代 表或 非 管 理論，在管理體 評 價 和改 進 扌 工意見。第14頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020第15頁礙或壁壘；d）強調(diào)與非管理類工作員工在如下方面的協(xié)商：1）確定相關(guān)方的需求與期望，2）建立職業(yè)健康安全方針；3）

20、適用時，分配組織的角色、職責(zé)與權(quán)限。4）確定如何滿足法律法規(guī)和其它要求；5）建立職業(yè)健康安全目標(biāo)并為其實現(xiàn)進行策劃；6）確定對外包、采購和承包方適用的控制措施；7）確定所需監(jiān)視、測量和評價的內(nèi)容；8）策劃、建立、實施和保持審核方案9）確保持續(xù)改進e）強調(diào)非管理的工作人員如下方面的參與：1）確定其協(xié)商和參與的機制；2）辨識危險源和評價風(fēng)險和機會；3）確定消除危險源和減低職業(yè)健康安全風(fēng)險的措施；4）確定能力要求、培訓(xùn)需求，培訓(xùn)和評價培訓(xùn)。第16頁c）預(yù)防或減少不利影響；d）實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)策劃：a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施;b）如何:1）在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措

21、施（見4.4）；2）評價這些措施的有效性。公司管理手冊5）確定需要溝通的內(nèi)容和應(yīng)如何實現(xiàn)溝通的方法。6）確定控制措施及其有效實施和應(yīng)用。7）調(diào)查事件和不符合，并確定糾正措施。6 策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6 策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6 策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6 策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時，公司應(yīng)考慮到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求和 4.3 （職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以a）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；b）增強有利影響1制定了應(yīng)序2公司進行了險檢查記錄和3.

22、針對各類風(fēng)風(fēng)險和機遇的施。4.編制了環(huán)境5編制了重要條款審核內(nèi)容GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020第17頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020應(yīng)對措施應(yīng)與風(fēng)險和機遇對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。評價：環(huán)境因素識別的充分性、重要環(huán)境因素的充分性和合理性評價： 危險源及重要危險源辨識與評價的充分性、合理性評價：合規(guī)性義務(wù)的確定是否充分性，查閱：合規(guī)性義務(wù)清單。6.2 質(zhì)量、環(huán)境6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其6.2 環(huán)境目標(biāo)及其6.2 職業(yè)健康安全公司應(yīng)對相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)1公

23、司制定了和職業(yè)健康安實現(xiàn)的策劃實現(xiàn)的策劃目標(biāo)及其實現(xiàn)的境和職業(yè)健康安全管理體系所需的過康安全目標(biāo)。全目標(biāo)及其實策劃程設(shè)定目標(biāo)。2.公司根據(jù)相現(xiàn)的策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)：體系過程制定1）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針3公司目標(biāo)和一致；冊、員工手冊2）可測量（可行時），或能夠進行績上墻公示。效評價；4公司制定目3）考慮適用的要求；業(yè)健康安全方4）與產(chǎn)品合格以及增強顧客滿意相求。關(guān)；5.公司制定了5）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商了具體措施、的結(jié)果；完成時間。6）得到監(jiān)視;6.公司對目標(biāo)7）予以溝通；計，各部門目8）適當(dāng)時予以更新7公司對目標(biāo)第18頁公司管理手冊公司應(yīng)保持質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

24、健康安全目標(biāo)的文件化信息。6.2.2 策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)時，公司應(yīng)確定：要做什么； 資源； 誰負責(zé)； 完成時間；如何評價結(jié)果。評審，進行了a)b)c)d)6.3 變更的策劃6.3 變更的策劃當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施(見 4.4)。組織應(yīng)考慮到：變更目的及其潛在后果；質(zhì)量管理體系的完整性；資源的可獲得性；責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。1.建立了文文件控制程序變更，對變更a)b)c)d)7 支持7.1 資源7 支持7.1 資源7 支持7.1 資源7 支撐7.1 資源1組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以1.公司按照法建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量

25、、備了與公司生環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。備設(shè)施、環(huán)境2.組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，2.公司人員滿以有效實施質(zhì)量管理體系，并運行和需求，建立了控制其過程。公司建立了丿審核內(nèi)容第19頁條在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20203組織應(yīng)確定、提供和維護所需的基核、有日常監(jiān)礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)3. 公 司 設(shè)備設(shè)品和服務(wù)。工、儲運要求4組織應(yīng)確定、提供并維護所需的環(huán)控制程序 ，境，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和單獨檔案，對服務(wù)。維護、維修進5.當(dāng)利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服施 進 行 狀態(tài)標(biāo)務(wù)符合要求時，組織應(yīng)確定并提供所4.

26、 公 司 環(huán)境滿需的資源，以確保結(jié)果有效和可靠。求，公司環(huán)境 通 道 等均 合 格 環(huán)境 安 全 控制境衛(wèi)生、環(huán) 境 和 控制 并 記 錄安 全 檢 查記 錄 5. 公司 計 量 器需求，公司建 源 控 制程序定控制程序計劃表，計量校準(zhǔn)證書，計范圍內(nèi)，證 書 檢 定確 認 記 錄間 核 查 計劃 , 間 核查，有期審核內(nèi)容第20頁條款審核內(nèi)容第21頁公司管理手冊7.2 能力GB/T19001-20167.2 能力GB/T24001-20167.2 能力GB/T45001-20207.2 能力公司應(yīng)：1公司編制了a）確定其控制下工作的人員所需具備對員工進行了的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)訓(xùn)檔案

27、和培訓(xùn)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系績2.公司對所有效和有效性；認，公司有崗b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗，確司根據(jù)人員培保這些人員是勝任的；等進行評估,c）適用時，米取措施以獲得所需的能據(jù)。力，并評價所采取措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7.3 意識7.3 意識7.3 意識7.3 意識公司應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：a） 符合質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和運行程序的重要性；b）確保在公司控制下的人員認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)做出貢獻，認識到在工作活動中實際的或潛在的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全因素和質(zhì)量事故，以及個人工作改

28、進所帶來的效益；C）他們對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻，包括對提高1 公 司 通 過了 體 系 文 件傳 達 健 康 安全 方 針 重 要性 ； 所 從 要性；如何為貢獻，個人工履行 公 司 的 合有 相 關(guān) 會 議記 2. 抽 查 5名 工 相 關(guān) 意識。條款審核內(nèi)容第22頁公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20207.4 溝通 7.4 溝通 7.4 溝通7.4 溝通質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的貢獻和改進的益處；d）不符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括未履行公司的合規(guī)義務(wù)的后果。e）執(zhí)行管理體系方針，實現(xiàn)體系

29、要求，遵循運行程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用與職責(zé)；f）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：溝通什么；何時溝通；與誰溝通；如何溝通；由誰溝通1建立了 信a)b)c)d)7.5 文件化信息7.5 成文信息7.5 成文信息7.5 文件化信息公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管1.建立了文理體系應(yīng)包括：錄控制程序a）GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要2.公司建立質(zhì)求(ISO9001:2015)、GB/T安全管理體系24001-2016環(huán)境管理體系要求及使管理手冊、程用指南(ISO14001:2015)和 GB/T員工手冊、作4

30、5001-2020職業(yè)健康安全管理體系各類應(yīng)急預(yù)案第23頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020要求及使用指南（ISO45001:2018）要求的文件化信息；b）公司實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性所必須的文件化信息。錄表格。有受控文件清件和外部文件8 運行8 運行8 運行8 運行8.1 運行策劃和控制8.1 運行策劃和控制8.1 運行策劃和控制8.1 運行策劃和控制1.組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及第6章識別的措施所需的過程；2組織應(yīng)控制層級，建立、實施和保持用于消除危險源和降低職業(yè)健康安全

31、風(fēng)險的過程；3組織應(yīng)建立過程， 用于實施和控制所策劃的、 影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更。4組織應(yīng)建立、 實施和保持用于控制產(chǎn)品和服務(wù)采購的過程， 以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系。1公司建立了安全、環(huán)境因 2公司制定了改進措施。3.有危險源、和危險源、 環(huán)8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求1.與顧客溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；d）處置或控制顧客財產(chǎn)；1.抽查 5 份合未發(fā)現(xiàn)問題。2.未發(fā)生過更第24頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T2

32、4001-2016GB/T45001-2020e）關(guān)系重大時，制定應(yīng)急措施的特定要求。2.在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時，組織應(yīng)確保：a）產(chǎn)品和服務(wù)的要求得到規(guī)定，包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認為的必要要求。b）提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足所聲明的要求。3.組織應(yīng)確保有能力向顧客提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對如下各項要求進行評審：a）顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）組織規(guī)定的要求；d）適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；e）與以前表述不一致的合同或訂單要求。適用時，組織

33、應(yīng)保留與下列方面有關(guān)審核內(nèi)容第25頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20208.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)的成文信息：a）評審結(jié)果；b）產(chǎn)品和服務(wù)的新要求。4若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。組織應(yīng)建立、實施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。1.在確定設(shè)計和開發(fā)的各個階段和控制時，組織應(yīng)考慮：a）設(shè)計和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度；b）所需的過程階段，包括適用的設(shè)計和開發(fā)評審；c）所需的設(shè)計和開發(fā)驗證及確認活動；d

34、）設(shè)計和開發(fā)過程涉及的職責(zé)和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：f）設(shè)計和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求；g）顧客和使用者參與設(shè)計和開發(fā)過程目前沒有進行第26頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020的需求；h）對后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；i）顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計和開發(fā)過程的控制水平；j）證實已經(jīng)滿足設(shè)計和開發(fā)要求所需的成文信息。2.組織應(yīng)針對所設(shè)計和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定必需的要求。要求應(yīng)考慮：a）功能和性能要求；b）來源于以前類似設(shè)計和開發(fā)活動的信息；C）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實施

35、的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范；e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在失效后果。針對設(shè)計和開發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計和開發(fā)輸入應(yīng)得到解決。組織應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計和開發(fā)輸入的成文信息。3.組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)過程進行控制，以確保：第27頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020a）規(guī)定擬獲得的結(jié)果；b）實施評審活動，以評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c）實施驗證活動，以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；d）實施確認活動，以確保產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；e）針對評審、驗證和確認過程中確定的問題采取

36、必要措施；f）保留這些活動的成文信息。4.組織應(yīng)確保設(shè)計和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要；c）包括或引用監(jiān)視和測量的要求，適當(dāng)時，包括接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的。5.組織應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進行適當(dāng)?shù)淖R別、評審和控制，以確保這些更改對滿足要求不會產(chǎn)生條款審核內(nèi)容第28頁公司管理手冊8.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制GB/T19001-20168.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制GB/T24001-2016GB/T45001-2020不利影響。組織應(yīng)保留下列方面的成文信息： 設(shè)

37、計和開發(fā)更改；評審的結(jié)果；更改的授權(quán)；為防止不利影響而采取的措施。a)b）c)d）1組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。在下列情況下，組織應(yīng)確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實施的控制：a）外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分；b）外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；c）組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品或服務(wù)的能力，確定并實施外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準(zhǔn)則。對于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息。2組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付1建立了夕服 務(wù)

38、的 控 制程 2建立了采3.抽查5分供供方的產(chǎn)品、等 進 行 了 評價4.公 司 對 評定 格 供 方 名錄。第29頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)：a）確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2）外部供方實施控制的有效性；d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。3）組織應(yīng)確保在與外部供方溝通

39、之前所確定的要求是充分和適宜的。組織應(yīng)與外部供方溝通以下要求：a）需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；b）對下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1）產(chǎn)品和服務(wù)；2）方法、過程和設(shè)備；3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行；c）能力，包括所要求的人員資格；第30頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020d）外部供方與組織的互動；e）組織使用的對外部供方績效的控制和監(jiān)視；f）組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。8.5 生產(chǎn)和服務(wù)8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提1.組織應(yīng)在受控條件下進行生產(chǎn)和服1建立了生提供供務(wù)提供。2公司制定了適用時，受控條件應(yīng)包括：范、制定了流a）可獲得成

40、文信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：件、圖紙、提1）擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進行3配備了經(jīng)過的活動的特征；求的人員。2）擬獲得的結(jié)果。4.制定了制度b）可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測量資誤。源；5.對生產(chǎn)全過c）在適當(dāng)階段實施監(jiān)視和測量活動，6.查看了生產(chǎn)以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)書、操作規(guī)范則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則；6建立了標(biāo)d）為過程的運行使用適宜的基礎(chǔ)設(shè)序施，并保持適宜的環(huán)境；7.倉庫抽查了e）配備勝任的人員，包括所要求的資標(biāo)識編號進行格；廠房、設(shè)備、f）若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測相關(guān)生產(chǎn)記錄量加以驗證，應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過8.公司不涉及程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進行確認，并況。第31頁條款審核

41、內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020定期再確認；g）采取措施防止人為錯誤；h）實施放行、交付和交付后活動。2需要時，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供的整個過程中按照監(jiān)視和測量要求識別輸出狀態(tài)。當(dāng)有可溯要求時，組織應(yīng)控制輸出的唯一性標(biāo)識，并應(yīng)保所需的成文信息以實現(xiàn)可追溯。3.組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客或外部供方的財產(chǎn)。對組織使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客和外部供方財產(chǎn)，組織應(yīng)予以識別、驗證、保護和防護。若顧客或外部供方的財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，組織應(yīng)向顧客或外部供

42、方報告，并保留所發(fā)生情況的成文信息。4.組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間對輸出進行必要的防護， 以確保符合要求。5.組織應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求。9.查 看 入 庫流 驗 合 格 后辦理齊全。10.查看了倉識清除，通道分區(qū)域存放,庫記錄，記錄庫手續(xù)齊全。11.作業(yè)文件變更記錄。第32頁條款審核內(nèi)容第33頁公司管理手冊 GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20206. 在確定所要求的交付后活動的覆蓋范圍和程度時，組織應(yīng)考慮：a）法律法規(guī)要求；b）與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果；c）產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命；d）顧客要求；e）顧客反饋。7

43、. 組織應(yīng)對生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。組織應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評審的結(jié)果、授權(quán)進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。8.6 產(chǎn)品和服務(wù) 8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的的放行放行組織應(yīng)在適當(dāng)階段實施策劃的安排，1抽查了要進以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿合格記錄，公足。行了檢驗，檢除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用檢驗人員簽章時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安2.抽查了10排已圓滿完成之前，不應(yīng)向顧客放行準(zhǔn)確齊全，方產(chǎn)品和交付服務(wù)。情況。組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息。成文信息應(yīng)包括：審核內(nèi)容第34頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB

44、/T24001-2016GB/T45001-20208.7 不合格輸出的控制8.7 不合格輸出的控制a）符合接收準(zhǔn)則的證據(jù);b）可追溯到授權(quán)放行人員的信息。1.組織應(yīng)確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：a）糾正；b）隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供；c）告知顧客；d）獲得讓步接收的授權(quán)。對不合格輸出進行糾正之后應(yīng)驗證其是否符合要求。2.組織應(yīng)保留下列成文信息a）描述不合格；b）描

45、述所采取的措施；c）描述獲得的讓步；d）識別處置不合格的授權(quán)。1建立了不2.抽查了 10錄，記錄內(nèi)容品描述、采取處 置 不 合 格品審核內(nèi)容第35頁審核內(nèi)容第36頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20208.8 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)為了對識別出的潛在緊急情況進行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a）通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利影響；b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c）針對緊急情況建立所策劃的響應(yīng)，包括提供急救；d）根據(jù)緊急情況和潛在影響的程度，采取相適

46、應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；e）可行時，定期試驗和演練所策劃的響應(yīng)措施；f）定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；g）適當(dāng)時，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。h）必須考慮所有有關(guān)的相關(guān)方的需求和能力，適當(dāng)時確保其參與制定所策劃的響應(yīng)。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，1建立了應(yīng)序2公司制定了預(yù)案和應(yīng)急演預(yù)案和應(yīng)急演3公司組織了關(guān)培訓(xùn)記錄。4公司定期纟練，并進行了總結(jié)，查閱了4.公司對應(yīng)急審，查閱了評條款審核內(nèi)容公司管理手冊 GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-202

47、0第37頁審核內(nèi)容第38頁以確信過程能按策劃得到實施。e） 何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。2. 組織應(yīng)監(jiān)視顧客對其需求和期望已得到滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評審該信息的方法。3. 組織應(yīng)建立、 實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。公司應(yīng):a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性，必要時采取措施c） 保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。公司應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。4） 組織應(yīng)分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。9 績效評價9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價9 績效評價9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價9 績效評價9.1 監(jiān)視、測量、

48、分析和評價9 績效評價9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價績效1組織應(yīng)確定:a）需要監(jiān)視和測量什么；b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c） 公司評價其環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時實施監(jiān)視和測量；1建立了監(jiān)價績效程序2.檢查了部門3.檢查了滿意度為 97%,達條款審核內(nèi)容公司管理手冊 GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020第39頁條在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20209.2 內(nèi)部審核9.2 內(nèi)部審核9.2 內(nèi)部審核9.2 內(nèi)部審核應(yīng)利

49、用分析結(jié)果評價：a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；b）顧客滿意程度；c）質(zhì)量管理體系的績效和有效性；d）策劃是否得到有效實施；e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；f）外部供方的績效；g）質(zhì)量管理體系改進的需求。1公司應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核。以提供關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的信息是否：a）管理體系的符合性；1）公司自身的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求；1建立了卩2制定了內(nèi)部部審核正在進3.公司內(nèi)部審間隔不超過 14.公司內(nèi)部乍2）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體 19001-2016（系的要求;b）得到有效實施和保持。2組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的

50、頻次、方法、 職責(zé)、 策劃要求和內(nèi)部審核報告。24001-2016(45001-2020關(guān)法律法規(guī)、5.去 年 內(nèi) 部審 項 均 進 行了整6.去 年 的 內(nèi)部建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮門。相關(guān)過程的重要性，影響組織的變化審核內(nèi)容第40頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊 GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020第41頁及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告；b）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c）選擇審核員并實施審核，以確保審核

51、過程客觀公正；d）確保將審核結(jié)果報告給相關(guān)管理者；e）及時采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；f）保留成文信息，作為實施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。9.3 管理評審 9.3 管理評審 9.3 管理評審9.3 管理評審1.最高管理者應(yīng)按照策劃的時間間隔1建立了管對組織的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全2公司管理評管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的次，間隔不超適宜性、充分性和有效性，并與組織3.公司制定了的戰(zhàn)略方向一致。劃。2.管理評審輸入4.公司去年度a）以往管理評審所采取措施的狀況；要求的輸入信b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理5.去年管理評體系相關(guān)的內(nèi)外部變化；行了整改，并第42頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/

52、T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-20201）相關(guān)方的需求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求；3）風(fēng)險和機遇；4）其他重要因素；C）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實現(xiàn)程度；d）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效方面和有效性的信息，包括以下方面的趨勢：1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進；2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；3）對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價的結(jié)果；4）審核結(jié)果；5）工作人員的協(xié)調(diào)和參與；6）風(fēng)險和機遇；7）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；8）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況；9）外部供方的績效；e）資源的充分性；f）來自相關(guān)方的信息交流，包括抱怨；g

53、）持續(xù)改進的機會；第43頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020h）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性。3.管理評審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論；b）與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策；c）與任何對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系變更的需求；d）資源需求；e）如需要，采取的措施f）如需要，改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和其他業(yè)務(wù)過程融合的機會；g）對公司戰(zhàn)略方向的任何影響。10 改進10 改進10 改進10 改進10.1 總則10.1 總則10.1 總則10.1

54、總則組織應(yīng)確定和選擇改進機會， 并采取必要措施， 以滿足顧客要求和增強顧客滿意。這應(yīng)包括：a）改進產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望；b）糾正、預(yù)防或減少不利影響；c）改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管1建立了控制程序?qū)徍藘?nèi)容第44頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-202010.2 事件、不符合和糾正措施10.2 不合格和糾正措施10.2不符合和糾正措施10.2 事件、 不符合和糾正措施理體系的績效和有效性。改進的例子可包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突破性變革、創(chuàng)新和重組。1當(dāng)出現(xiàn)不合格時，包括來自投訴的不合格，組織應(yīng)：a）

55、及時對事件和不符合做出反應(yīng)，并在適用時；1）采取措施予以控制和糾正；2）處置后果，包括減輕不利影響；b）通過下列活動，評價價是否需要采取措施，以消除導(dǎo)致事件或不符合的根本原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生：1）調(diào)查和分析事件和評審不符合；2）確定導(dǎo)致事件或不符合的原因；3）確定類似事件是否曾經(jīng)發(fā)生過，不符合是否存在，或他們是否可能會發(fā)生。c）在適當(dāng)時，對現(xiàn)有的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險和其他風(fēng)險的評價進行評審；d）實施所需的措施；e）評審所采取的糾正措施的有效性；f）需要時，更新策劃期間確定的風(fēng)險1 查 閱 了 出現(xiàn) 內(nèi) 審 和 管理評等。制定的糾2.查閱了5份施實施記錄,證，實施效果審

56、核內(nèi)容第45頁審核內(nèi)容第46頁條 在款公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-202010.3 持續(xù)改進10.3 持續(xù)改進10.3 持續(xù)改進10.3 持續(xù)改進和機遇；g）需要時，變更質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。2組織應(yīng)保留成文信息，作為下列事項的證據(jù)：a）事件或不符合的性質(zhì)以及所采取的任何后續(xù)措施；b）任何措施和糾正措施的結(jié)果，包括其有效性。組織應(yīng)就此文件化信息與相關(guān)工作人員及其代表和其他有關(guān)的相關(guān)方進行溝通。組織應(yīng)通過以下方式持續(xù)改進質(zhì)量、1.公司制定了環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性與有效

57、性：a）提升質(zhì)量、環(huán)境和健康安全績效；b）促進職稱質(zhì)量、環(huán)境和健康安全管理體系的文件；c）促進工作人員參與質(zhì)量、環(huán)境和健康安全管理體系持續(xù)改進措施的實施；d）就有關(guān)持續(xù)改進的結(jié)果與工作人員審核內(nèi)容第47頁第48頁條款審核內(nèi)容公司管理手冊GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T45001-2020及其代表進行溝通；e）保持和保留文件化信息作為持續(xù)改進的證據(jù)。組織應(yīng)考慮分析和評價的結(jié)果以及管理評審輸出，以確定是否存在需求和機遇，這些需求或機遇應(yīng)作為持續(xù)改進的一部分加以應(yīng)對。第49頁不符合項記錄不符合項記錄編號：JLWJ2020-NS-04第50頁內(nèi)部審核末次會議記錄內(nèi)部審核

58、末次會議記錄編號：JLWJ2020-NS-05主持人受審部門公司所有部門時間2020.5.1116:30參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核末次會議2.由內(nèi)審組長匯報此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)了1項不符合項。3.由管理者代表對品控部負責(zé)人進行了批評，該項整改由品控部負責(zé)人進行整改，管理者代表要求品控部負責(zé)人于2020年5月13日前整改完畢，并提出了整改建議。4.品控部負責(zé)人對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題作出回應(yīng)，提出了整改措施，并承諾2天內(nèi)完成整改措施。記錄人：時間：年月日第51頁首次首次/ /末次會議簽到表末次會議簽到表編號：JLWJ2020-NS-06會議類別首

59、次末次會議地點會議時間參會人員簽名序號姓名序號姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546第52頁首次首次/ /末次會議簽到表末次會議簽到表編號：JLWJ2020-NS-06會議類別首次末次培訓(xùn)地點會議時間參會人員簽名序號姓名序號姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546第53頁內(nèi)審報告內(nèi)審報告編號：JLWJ2020-NS-07審核目的對公司進

60、行內(nèi)部審核，以驗證各部門質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的符合性、有效性和適應(yīng)性，查找質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。審核范圍公司所有部門審核依據(jù)1管理體系文件(包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、操作規(guī)程和記錄表格等)；2.國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；3. GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015)、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015)和GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系