2019年質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全及食品安全四合一管理體系內(nèi)審檢查表

1、2019年質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全及食品安全四合官理體系內(nèi)審檢查表體系、條款及要求檢查內(nèi)谷主責口部門相關(guān)部門審核人檢查記錄QEFS4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境Q1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應公司內(nèi)部情況，女口：背景、經(jīng)營范圍、財務表現(xiàn)、規(guī)模及設施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？公司具有企業(yè)簡介，并能充分反應公司背景、經(jīng)營范圍、規(guī)模和設施等內(nèi)部情況。2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新

2、？公司已識別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部因素及相關(guān)方，并定期評價QES企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？QES有評審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？公司建立了評審計劃并按計劃實施內(nèi)審QES組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機遇？相關(guān)的會議紀要？見風險和機遇評估單4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望包括：收集了顧客、供方、員工和政府機構(gòu)相關(guān)方的需求?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應商達成的合冋業(yè)務人員對顧客的要求在合冋中有記錄，有紙質(zhì)版合同記錄與QESI有

3、關(guān)的相關(guān)方是誰？詳見相關(guān)方清單這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？要求被滿足這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務？是否具備相關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？符合國家相關(guān)標準及其規(guī)定的義務和我責任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓。有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？進出貨有檢驗記錄、內(nèi)審管評有記錄1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)本公司質(zhì)量管理體系的范圍是“生4.3確疋質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.1總要求4.3確定OH&S勺范圍品服務；豬的屠宰”，ES范圍是“生豬的屠宰及相關(guān)管理活動”覆蓋的地址是：在管理體系中已識別相關(guān)方

4、因素。建立了管理文件、HACCP劃、方針、目標、程序文件和支持性文件、并形成了80個質(zhì)量記錄清單，經(jīng)過近4個月的運行是適宜和可行的。2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？QES組織有無界定管理體系的范圍的文件？QES:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？QES有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系5.3/食品安全體系策劃4.2文件要求4.4OH&S體系Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和

5、方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期結(jié)果？是否有改進過程？公司管理體系文件明確管理過程的輸入，并通過制疋目標考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責，識別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評價。識別QES體系共20個過程，其中外包為是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？體系文件中已做明確是否包括了變更的策劃？1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？是2、公司是否保留各類記錄以證明體系的

6、正常運行？5.1領(lǐng)導作用與承諾5.1.1總則5.1領(lǐng)導作用與承諾5.1領(lǐng)導作用與承諾5.1領(lǐng)導作用與承諾Q最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導作用和承諾？包括：最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標分解到各部門來確保目標朝著方針前進，為實現(xiàn)目標配備有效的知識、設備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進項全方位的檢查以利于目標的實現(xiàn)。-確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務過程；確保體系所需資源的可用性；溝通管理體系的重要性和有效性；確保體系實現(xiàn)預期效果；推動改進；-促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貢獻；-支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導作用。

7、5.1.2以顧客為關(guān)注隹占八、QES最高管理者對管理體系的領(lǐng)導作用和承諾提供哪些證據(jù)？Q最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。5.2方針5.2環(huán)境方針5.2食品安全方針5.2職業(yè)健康安全方針Q:1、最咼管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向QES:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務、持續(xù)改進？QES

8、管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲取？是否定期評審？5.2.2溝通質(zhì)量方針Q：質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。Q公司內(nèi)各職位職責是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關(guān)系是否明確？八、最高管理者：1對滿足公司QES體系運行進行合規(guī)性評價，2、對公司涉及的產(chǎn)品嚴格執(zhí)行國家標準3、對進銷產(chǎn)品實行檢驗制通過以上確保實現(xiàn)

9、以顧客為焦點最高管理者：1、基于公司的愿景和使命及企業(yè)的核心價值觀制定出“滿足要求、回報四方；節(jié)能減排、重在預防；誠信守法、持續(xù)改進；以人為本、誠信為根”的企業(yè)方針。2、為實現(xiàn)公司目標公司對部門建制進行了重新規(guī)劃，設立辦公室、業(yè)務部、采購部。并對部門負責人的能力進行評審。3、公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的方針及在方針指引下的目標是可行的。4、已通過相關(guān)方告質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手冊中形成了文件；并對各利益相關(guān)方進行了告知。5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.4管理職責5.3組織的崗位、職責和權(quán)限QES查看部門職責與權(quán)限，各部門職責是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否

10、清晰？6.1應對風險和機遇的措施6.1.16.1應對風險和機遇的措施6.1.16.1應對風險和機遇的措施6.1.16.1應對風險和機遇的措施6.1.1是否分派職責和權(quán)限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEO的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？QES企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇建立了部門崗位職責、分工明確合理，職責無重疊，任命了管理者代表和安全事務代表，并通過員工會議讓員工知曉6.1.26.1.2環(huán)境因素6.1.2危險源辨識、風險評價和控制措施的確定QES:策劃環(huán)境管理體

11、系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的冋題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？QES有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？QES是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素（重大環(huán)境因素/危險源（重大危險源）？面對風險和機遇，公司列出了7項風險因素并制疋出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。查：有文件化信息記錄。環(huán)境因素的確定過程如何控制？關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是

12、否合理？制定了應對機遇和風險控制程序并對影響產(chǎn)品和服務的監(jiān)視測量器具制疋了校準計劃，規(guī)疋了銷售指導書和銷售控制記錄、對銷售人員進行了業(yè)務培訓。識別出辦公室環(huán)境因素18個，業(yè)務部環(huán)境因素19個、采購部環(huán)境因素17個，重要環(huán)境因素火災、能源排放、固廢排放3個重要環(huán)境因素。并對所識別的環(huán)境因素進行有效控制。辦公室危險源19個，采購部危險源16個，業(yè)務部危險源17個，不可接受風險清單3個。6.1.3合規(guī)義務6.1.3法律法規(guī)和其他要求的確定QES與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。第一階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和

13、其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？節(jié)能降耗、節(jié)能減排、固廢分類、預防隱患；合規(guī)性評價適用有效，并發(fā)到噶部門。6.1.4措施的策劃6.1.4措施的策劃QES公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？策劃是為了順利實施業(yè)務活動的活動，識別出在業(yè)務活動過程中的危險源和環(huán)境因素并得以注意和控制如何評價這些措施的有效性？6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.16.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.16.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.16.20H&目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.11、公司質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標是否可測量？1、建立了與質(zhì)量方針保持一

14、致的體系目標2、目標考核有周期頻次、計算方法3確立了顧客滿意度目標為90份以上。質(zhì)量目標在體系手冊中有文字信息描述。有考核記錄。公司的質(zhì)量目標是：商品較符合率100%顧客滿意度90分以上；環(huán)境及職業(yè)健康目標3、質(zhì)量目標是否適用于公司？4、質(zhì)量目標是否與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關(guān)？5、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標與各相關(guān)方進行溝通？7、質(zhì)量目標是否適時更新？&質(zhì)量目標是否形成文件并保存？QES是否建立QEO目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方

15、法實現(xiàn)目標？是：節(jié)能降耗要比去年同期有所下降，杜絕火災、爆炸發(fā)生。評價目標結(jié)果的參數(shù)是哪些？622Q:在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，公司是否有考慮：根據(jù)目標考核的頻次規(guī)定了月、季、1、完成的時限；2、由誰去完成目標；半年等考核目標；部門負責人為目標完成情況第一責任人。為完成目標對人員、方法、設備進行評審。3、是否有充足的資源；4、如何評價結(jié)果。6.3變Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？因質(zhì)量管理體系才建立，暫時不存-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；更的策劃-資源的可獲得性；-職責和權(quán)限的分配或再分配。在變更的策劃7.1資源Q1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料

16、、能力、信息、設施等進行評估？7.1.1總則7.1資源6.17.1資源2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？QES組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設備進行了認定或評估。2、為保證QES勺實施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺賬、應急預案、進行了應急演練；3、對施工作業(yè)人員佩戴防護手套、安全帽（必要時）安全繩、霧霾天氣外出發(fā)放防護口罩，發(fā)放暑期

17、高溫補助O4、對全體員工進行QE需訓。1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？7.1.2人6.2人力資源2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；7.1.3基礎設施7.1.4過程運行環(huán)境6.3基礎設施6.4工作環(huán)境1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎設施？2、基礎設施包括建筑物、

18、工作場所和相關(guān)設施、過程設備（硬件和軟件）等是否進行了適當?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？Q：1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？基礎設施能夠沒滿足，設備有維修維護計劃和維修記錄，運輸方式短途有公司車輛、長途有快遞公司提供有固定的辦公場所和電腦、交通工具/、不定期開展業(yè)務培訓7.1.5監(jiān)視和測量資源8.3Q1、公司是否具備測量設備？測量設備是否經(jīng)檢定或校準？2、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？公司測量設備是鋼卷尺，經(jīng)過送檢合格，有合格證、有檢測計劃記錄QES:如何監(jiān)視和測

19、量資源？7.1.6組織的知識Q：公司是否定期總結(jié)并收隼各項管理經(jīng)驗，并進行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進的結(jié)果更新必要的組織知識。公司不定期走訪客戶、對執(zhí)行標準實時更新、內(nèi)部開硏討會以獲得公司業(yè)務活動所需相關(guān)知識7.2能力7.2能力6.27.2能力1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了要求？公司對各部門崗位人員每年度進行一次能力評估，對新進員工進行上崗前培訓，有年度培訓計劃，并

20、按計劃時間進行培訓，有培訓記錄。考核成績?nèi)亢细?）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻？4）是否適當?shù)乇４媪私逃⑴嘤?、技能、?jīng)驗的記錄？5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓和評價記錄。QES與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃⑴嘤柣蚪?jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？有無相應的記錄證明人員能力？Q：1、公司員工及各相關(guān)方

21、是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標1、通過會議形式讓員工知曉公司質(zhì)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務的知識和理解。以及當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范時，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。7.3意識7.3意識6.2亠、QES現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的7.3意識操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標？量方針和目標2、通過業(yè)務培訓提高對產(chǎn)品質(zhì)量的認識，提高員工對客戶提供不合格品帶來的風險及對目標實現(xiàn)的影響員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求

22、的后果？7.4溝通7.4信息交流5.55.4/7.4Q：1）最咼管理者應確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？質(zhì)量管理體系建立初期通過會議與員工進行溝通、部門之間、公司與外部的溝通有硏討會、郵件、微信、QG等溝通方式；對客戶開展回訪制。2）是否使用了恰當?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？3）溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？QES組織如何進行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明

23、？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關(guān)信E:內(nèi)部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？夕陪B信息交流的內(nèi)容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？7.5形成文件的信息7.5.1總貝7.5形成文件的信息7.5.1總則4.27.5形成文件的信息7.5.1總則Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？各部門針對質(zhì)量管理體系的要求，基本完善了本部門的文件體系信息。通過近4個月的運行，基本有效，文件發(fā)放有編審批，發(fā)放有發(fā)放記錄；對外部文件獨立成冊；控制程序完整，記錄主要分為人員及培訓、內(nèi)審、管

24、評、合同評審、設備設施臺賬、環(huán)境和危險源、應急演練、溝通、目標考核、合規(guī)性評價、銷售記錄等類別。QES公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、

25、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否冋步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？7.5.2倉【J建和更新Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？文件發(fā)布刖是否得到授權(quán)人的批準？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？7.5.3文件化信息的控制Q：文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)

26、定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？8.1運行策劃和控制7.1/8.18.1運行策劃和控制1、在確定產(chǎn)品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機會質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務提供過程的性質(zhì)和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？4、公

27、司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？7.5.2倉J建和更新7.5.3形成文件的信息的控制8.1運行的策劃和控制文件管理規(guī)定了保存期限、過期、作廢文件有文件發(fā)放回收記錄、文件修訂有修訂人、批準及日期記錄產(chǎn)品實現(xiàn)和控制：建立了采購控制程序、顧客滿意度測量程序、銷售服務控制程序、客戶投訴處理程序、營銷風險控制管理制度、采購合同控制程序、銷售服務規(guī)范、進貨檢驗規(guī)范等。和控制控制控制QES組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明

28、確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？米購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？8.2應急準備和響應5.7應急準備和響應8.2應急準備和響應QES有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓？制定了火災應急預案、咼空墜落應急預案、咼溫中暑應急預案。并通過應急

29、演練驗證了應急預案的可行性，員工提咼了對突發(fā)事件的應對能力。潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、火火整個過程是否按規(guī)定去做？8.2產(chǎn)品和服務的要求Q：1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務的細節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務？公司將如何告知顧客相關(guān)變更？8.2.1顧客溝通3是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？對銷售合同和米購合同進行不疋期評申，根據(jù)銷售需要針對性做好商品米購，以便降低風險的冋時充分滿足顧客的需求。4、是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？5、

30、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可米取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負面影響的問題。822產(chǎn)品和服務要求的確定1、定義產(chǎn)品和服務要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務的目的是什么、顧客需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)要求？2、在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認？針對客戶需求為顧客提供合法、合格的產(chǎn)品Q：1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括：a）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；823產(chǎn)品和服務要求的評審b）是否可滿足隱含的需求一一產(chǎn)品或服務宜能滿足顧客的期望

31、（例如，酒店房間預期是干凈的，提供基本的設施，且預期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應能安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更，是否保留評審信息所形成的文件？在對顧客做出承諾前，對每一個客戶的訴求進行評審，評審充分考慮是否在法律允許范圍內(nèi)、是否滿足國家或行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品標準；對顧客合同訂單的變更做補充評審并保持文件化信息記錄。對發(fā)生的更改以文件化形式讓相關(guān)人員知曉8.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改8.3產(chǎn)品和服務設計與開發(fā)Q:如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關(guān)人員，相關(guān)文件

32、是否進行修改并保留。7.3Q：公司是否建立和實施設計開發(fā)過程?8.3.1總則Q：1）是否對每一項新產(chǎn)品的設計和開發(fā)進行了策劃和控制？是否符合產(chǎn)品的特點？8.3.2設計和開發(fā)策劃2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設計開發(fā)階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確認）的內(nèi)容？7.33）是否明確了開發(fā)活動中人員的職責和權(quán)限?4）設計過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責分工？溝通和銜接是否有效？5）策劃輸出是否隨設計進展適當予以更新？Q：1）與產(chǎn)品要求有關(guān)的設計開發(fā)輸入是否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否保持其記錄？833設計和開發(fā)輸入8.3.4設計和開發(fā)控制8.3.5設計和開發(fā)輸出

33、2)是否明確了輸入的內(nèi)容，其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求,適用的法律、法規(guī)要求，適用時以前類似設計提供的信息，設計和開發(fā)所必需的其他要求？3)輸入的充分性與適宜性是否進行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？Q:1)是否按規(guī)定在適宜階段進行系統(tǒng)的設計和開發(fā)的評審？2)是否評價了該階段的設計開發(fā)的結(jié)果有滿足要求的能力?3)是否能在評審中識別和發(fā)現(xiàn)設計中的不足和問題，并提出必要的措施，以期有效解決？4)評審的結(jié)果和評審決定采取的措施及其實施的情況是否予以記錄？5)評審參加者是否與設計開發(fā)階段有關(guān)的職能代表？6)是否規(guī)定了開展設計驗證活動的辦法？7其驗證方法是否適當，足以確保輸出能夠滿足輸入的要求？

34、7.8/8.28)驗證是否有明確的結(jié)果并予以記錄？/8.49) 驗證中發(fā)現(xiàn)的問題及任何必要的措施的實施是否予以記錄？10) 對設計和開發(fā)確認的目的性即確保產(chǎn)品能夠規(guī)定的使用要求或已知的預期用途的要求是否明確？是否對施工部門進行圖紙會審和設計交底并對結(jié)果進行確認？11) 是否按規(guī)定在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?？其方法是否適當(不可行者除外)？12) 是否有明確的確認結(jié)果，并對確認中發(fā)現(xiàn)的問題和任何必要的措施實施的記錄應予保持？，Q:1)設計和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文件？包括OPRPHACC計劃，并對設計輸出進行了驗證？2) 輸出文件是否包含或規(guī)定：滿足設計和開發(fā)輸入的要求，為采購、生產(chǎn)和服務提供適當

35、信息、包含或引用產(chǎn)品接收準則、規(guī)定對7.5/7.6安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？3) 輸出文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限批準？本公司產(chǎn)品的設計開發(fā)主要是對客戶窗簾尺寸的及窗簾盒、電動拉盒組合的設計開發(fā)，尺寸款式、結(jié)構(gòu)均滿足客戶要求，并又客戶簽字后,進行委托加工制作。開發(fā)更改8.4外部提供的過程產(chǎn)品和服務的控制836設計和8.4.1總則842夕卜供類型及控制程度843向外部供方提供的信Q1）應識別設計和開發(fā)更改并保存記錄。適當時，應對設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并在實施之前得到批準。7.72）設計和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進行了評審？3）更改評審結(jié)果及任何必要措

36、施是否記錄？1、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行管控？7.2.38.1.41、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實施對外部供應商實施的具體管控？是否進行供應的驗證？Q:1、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務內(nèi)容？要求的方法、過程和設備？對產(chǎn)品和服務放行的要求？對外供單位的人員要求？2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄?對外部供方的人員能力、設備生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力進行事前調(diào)查評估并有評估記錄。對批量大的采用到供方驗貨；批量少的在公司入庫前驗貨8.5生產(chǎn)和服務提供8.5.1

37、產(chǎn)品和服務提供的控制7.2Q:1）組織是否策劃并在受控條件下進行服務提供。建立了米購控制程序、顧客滿意度測量程序、銷售服務控制程序、客戶投訴處理程序、營銷風險控制管理制度、采購合同控制程序、銷售服務規(guī)范、進貨7.6.57.6.42）生產(chǎn)及安裝現(xiàn)場是否得到相應表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標準規(guī)定的質(zhì)量要求？3）生產(chǎn)、安裝和服務是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？檢驗規(guī)范寺對服務狀態(tài)進行受控。采購產(chǎn)品有驗收單、銷售有客戶質(zhì)量簽收單予以對質(zhì)量進行控制。窗簾安裝有行業(yè)統(tǒng)一規(guī)范。監(jiān)視測量設備實行一年一檢制。對銷售過程實行服務規(guī)范檢查和服務過程監(jiān)控。經(jīng)識別

38、把銷售服務過程是應確認的過程4）安裝/生產(chǎn)/服務設備機具/設施是否滿足生產(chǎn)/服務運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？5）監(jiān)視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務的過程記錄？7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？8.5.2輸出的標識和可追溯性7.9可追溯系統(tǒng)1、在適當時是否在生產(chǎn)和服務運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標識？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標識？是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？8

39、.5.3顧客或外供方財產(chǎn)的控制2、如何愛護和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？對于顧客產(chǎn)財在與顧客有關(guān)的過程程序中得以明確規(guī)定、對顧客產(chǎn)財有登記記錄8.5.4防護7.2.3Q:1是否針對產(chǎn)品或服務在組織內(nèi)或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？銷售產(chǎn)品有原產(chǎn)地包裝，運輸一般為廂式貨車，搬運中損壞由搬運工賠償8.5.5交付后的活動8.5.6更改控制Q:1是否有針對此次產(chǎn)品或服務的實施進行合格性評價？2、是否實施與產(chǎn)品和服務相

40、關(guān)的服務?3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？Q:1生產(chǎn)和服務是否有變更？2、變更是否留有評審？3、變更實施前是否有驗證或確認？4、變更是否有批準？5、變更是否有保留形成文件的信息？1檢查原產(chǎn)廠隨貨合格證或第三方檢測報告2、對產(chǎn)品抽檢或全檢，檢驗人簽字。3、對于客戶反饋記錄責承專業(yè)人員與客戶溝通。般是實行按需進貨的銷售方式，客戶變更較少，如果出現(xiàn)需要作出變更評審對產(chǎn)品和服務的放行是否有適宜人員的批準，并可追溯？8.6產(chǎn)品和服務的驗證對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實施？1產(chǎn)品和服務的放行有經(jīng)辦人和業(yè)務經(jīng)理的簽字。2、對放行人員已經(jīng)經(jīng)過業(yè)務技能和產(chǎn)品知識的培訓。3、對于存在瑕疵的產(chǎn)品在與客戶

41、溝通后作出讓步接收或換貨、退貨處、放行7、交付和交付后的服務是否符合規(guī)定要求并實施？8.7不合格（產(chǎn)品和服務）輸出的控制8.7.17.10不符合控制Q：1）是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責和權(quán)限？有無分級報告流程？3）不合格的性質(zhì)以及隨后所米取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。4）對交付或開始使用不合格是否米取措施并實施？是否對處理結(jié)果進行檢查驗收？5）是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準或顧客批準？8.7.2Q：1、公司是否有保留不合格輸出所形成的文件信息：糾正不符合的措施；為避免重復出現(xiàn)不符合而米取的糾正措施；和負責批準發(fā)布

42、不合格產(chǎn)品或服務的人員。2、公司是否保留有關(guān)以上內(nèi)容的文件化信息確保過程的改進和優(yōu)化9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則8.3監(jiān)視和測量的一控制9.1.1口監(jiān)視、測量、分析和評價總則Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器

43、具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？被審核方守法記錄？理。4交付后定期回訪客戶，收集使用反饋情況。規(guī)定了對不合格品的控制程序，規(guī)定了對交付后的不合規(guī)的處理辦法。并保持了不合格產(chǎn)品的處理記錄。規(guī)定了發(fā)現(xiàn)不合格要分析和米取相應的糾正措施。制定了銷售服務控制程序?qū)Σ少彯a(chǎn)品購進后的驗收、防護、搬運等作出了規(guī)定。經(jīng)查：2016年8月10日購進窗簾的檢驗記錄中無檢驗人員簽字固廢處理符合要求9.1.2顧客滿意9.1.2合規(guī)性評價9.1.2合規(guī)性評價Q:1、公司是否進行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達到管理目標？制定了顧客滿意度調(diào)查程序規(guī)定了滿意度調(diào)查的方法。與9月10日

44、-15日對4個客戶進行了滿意度調(diào)查，滿意度纟示合得分為93分，超過了90分的目標。2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進行分析和評價？并作為管理評審輸入。9.1.3分析與評價8.3監(jiān)視和測量的控制Q:1、組織是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的話宜性和有效性？制定了數(shù)據(jù)分析程序收集方法為來自各部門的數(shù)據(jù)、目標完成情況等因素，根據(jù)數(shù)據(jù)分析制定公司持續(xù)改進計劃。2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定？3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？4、組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風險和機遇所米取措施的有交攵性；針對風險和機遇所米