全過(guò)程咨詢風(fēng)險(xiǎn)管理

1、4.1 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目各階段的主要風(fēng)險(xiǎn)4.1.1 項(xiàng)目決策階段的主要風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)（包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)狀況）的分析和對(duì)市場(chǎng)供需情況（包括主要產(chǎn)品的市場(chǎng)供需狀況，價(jià)格走勢(shì)及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的判斷）和預(yù)測(cè)與實(shí)際情況不符；市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告（包括市場(chǎng)調(diào)查、預(yù)測(cè)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略、營(yíng)銷策略等內(nèi)容）及其論證或者評(píng)估不正確或不可靠所引起的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1工藝技術(shù)選用，在先進(jìn)適用性，安全可靠性，經(jīng)濟(jì)合理性，耐久性等方面，存在問(wèn)題所引起的風(fēng)險(xiǎn)。2由于對(duì)產(chǎn)品品種、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方案和建設(shè)地址的選擇報(bào)告（包括建設(shè)條件、資源狀況、材料來(lái)源與供應(yīng)、總平面布置、環(huán)保、安全、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析

2、等內(nèi)容）。可行性研究及其論證或評(píng)估不正確或不可靠引起的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.3 籌、融資風(fēng)險(xiǎn)由于投資估算和資金籌措渠道與籌措方式不合理或不可靠引起風(fēng)險(xiǎn)。4.1.4 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)由于建設(shè)地區(qū)的社會(huì)、法律、經(jīng)濟(jì)、文化、自然地理、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)等環(huán)境因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生不利影響所引起的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.5 項(xiàng)目招、投標(biāo)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目成立后到承包合同簽訂之前，招、投標(biāo)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)1招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人是項(xiàng)目主辦人（單位）。2投標(biāo)（報(bào)價(jià)）風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人是承包商。3合同風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人為雙方，但主要是承包商。4.1.6 項(xiàng)目實(shí)施階段的主要風(fēng)險(xiǎn)承包合同簽訂后，項(xiàng)目實(shí)施階段的主要風(fēng)險(xiǎn)：1勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)1設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)2采購(gòu)

3、風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量、安全、費(fèi)用、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)）4.1.7 項(xiàng)目收尾階段的主要風(fēng)險(xiǎn)1合同收尾2管理收尾此階段的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人主要是項(xiàng)目業(yè)主。4.2.1 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的全過(guò)程工程咨詢企業(yè)在項(xiàng)目合同簽訂后，立即組建項(xiàng)目部，對(duì)項(xiàng)目的策劃、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行進(jìn)行全過(guò)程的管理。項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，即是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分析（定性與定量分析），采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，以合理的成本、保證安全、可靠地實(shí)施合同項(xiàng)目的目標(biāo)與任務(wù)。4.2.2 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度1全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管

4、理目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、步驟等作出安排和說(shuō)明。它是整個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃的組成部分。根據(jù)項(xiàng)目需要，它可以正式的、詳細(xì)的，也可以非正式的、框架式的。2全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)計(jì)劃在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中預(yù)先計(jì)劃好的，一旦已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。4全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理替代方案在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中預(yù)先擬定好的，在必要時(shí)通過(guò)改變?cè)?jì)劃以阻止或避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的方案。5權(quán)變措施對(duì)于不利風(fēng)險(xiǎn)事件的未經(jīng)計(jì)劃的應(yīng)對(duì)措施。它與應(yīng)對(duì)計(jì)劃的區(qū)別是在不利風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前未對(duì)其編制出應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的應(yīng)變能力和經(jīng)驗(yàn)，采取權(quán)變措施。6后備措施有些風(fēng)險(xiǎn)需要事先制定后備措施，一旦項(xiàng)目進(jìn)展情況與計(jì)劃

5、不同，就動(dòng)用后備措施以減輕風(fēng)險(xiǎn)，其中“費(fèi)用后備”即在估算中設(shè)置一筆為可預(yù)見費(fèi)或“儲(chǔ)備金”?！皶r(shí)間后備”即在進(jìn)度計(jì)劃中設(shè)置一段“應(yīng)急時(shí)間”。4.2.3 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)崗位職責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要責(zé)任人是項(xiàng)目經(jīng)理。風(fēng)險(xiǎn)管理工程師協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)。項(xiàng)目部各方管理人員是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人。策劃經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期策劃風(fēng)險(xiǎn)管理。造價(jià)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理。設(shè)計(jì)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)（包括工藝設(shè)計(jì)和工程設(shè)計(jì)）的風(fēng)險(xiǎn)管。采購(gòu)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理?？刂平?jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目控制（QHSE進(jìn)度、費(fèi)用等）風(fēng)險(xiǎn)管理。財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。1在項(xiàng)目初始階段

6、，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織編制“項(xiàng)目管理計(jì)劃”時(shí)，應(yīng)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、組織、內(nèi)容、要求等納入項(xiàng)目管理計(jì)劃中。2在項(xiàng)目開工會(huì)議上，項(xiàng)目經(jīng)理宣布項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、范圍、組織、內(nèi)容、要求組織分工，并明確其職責(zé)。3風(fēng)險(xiǎn)管理工程師負(fù)責(zé)組織“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”的編制。風(fēng)險(xiǎn)管理工程師提出的“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制大綱”：風(fēng)險(xiǎn)管理工程師組織項(xiàng)目?jī)?nèi)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理管理負(fù)責(zé)人，在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制會(huì)議上對(duì)“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制大綱”進(jìn)行討論、研究。會(huì)議由項(xiàng)目經(jīng)理主持。、風(fēng)險(xiǎn)管理工程師匯總上述各方意見，編制“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”。4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后，由風(fēng)險(xiǎn)管理工程師具體組織實(shí)施。5

7、在項(xiàng)目進(jìn)展情況會(huì)議上，組織審查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是實(shí)施情況。由風(fēng)險(xiǎn)管理工程師提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的階段執(zhí)行情況報(bào)告，必要時(shí)提出修改或調(diào)整意見。項(xiàng)目經(jīng)理組織討論、作出決定（修改或者調(diào)整項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，制定目標(biāo)、措施等）。6風(fēng)險(xiǎn)管理工程師隨時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，向各方風(fēng)險(xiǎn)管理工程師提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議（必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案），經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施7當(dāng)實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件使風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中預(yù)定的時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理工程師負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行分析，制定新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，按上述的程序?qū)彶?，批?zhǔn)后實(shí)施4.2.5基本工作程序框圖見下圖每月編制“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排序表”項(xiàng)目?jī)?nèi)部各方風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人參加風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制會(huì)議實(shí)

8、施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1強(qiáng)制性措施在工程項(xiàng)目中，不可避免會(huì)有多種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于其中一些，無(wú)論是業(yè)主還是承包商都認(rèn)為必須首先給予應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)投保強(qiáng)制性保險(xiǎn)。強(qiáng)制性保險(xiǎn)一般是指法定必須投保的險(xiǎn)種，由當(dāng)時(shí)的相關(guān)法規(guī)確定。但對(duì)于合同約定或者某些行業(yè)，因其行業(yè)特點(diǎn)與需要，對(duì)某些險(xiǎn)種也作為強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)予以投保。2非強(qiáng)制性措施對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)，在考慮采用非強(qiáng)制性措施時(shí)，可按下列程序選擇:首先是分析風(fēng)險(xiǎn)事件可否回避，并且又不損害根本利益（即不會(huì)把機(jī)會(huì)也回避掉），則可選擇風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)隔離采取風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)隔離均會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。要考慮效果與費(fèi)用。

9、效果好，費(fèi)用又不高，則也可選擇之。如果選擇風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)隔離所花的費(fèi)用與采用風(fēng)險(xiǎn)分散后者風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移所花的費(fèi)用差不多，則也可以選擇后者。風(fēng)險(xiǎn)分散如果認(rèn)定采用分散風(fēng)險(xiǎn)的辦法，較之集中由自己一家承擔(dān)更為有利的話（因?yàn)榉稚⒘孙L(fēng)險(xiǎn)，也就分散了機(jī)會(huì)）則應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)分散風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)不可能靠分散的辦法解決。因?yàn)榉稚⒅荒芙獬徊糠诛L(fēng)險(xiǎn)，承包商還要承擔(dān)相當(dāng)一部分的風(fēng)險(xiǎn)。這時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移包括“非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”和“保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”兩種。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是通過(guò)各種契約，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給別人。例如：技術(shù)轉(zhuǎn)移、設(shè)備租賃等等。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是通過(guò)買保險(xiǎn)，從而通過(guò)保險(xiǎn)公司獲得可能的損失補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移同樣要付出代價(jià)。風(fēng)

10、險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的結(jié)果可能有以下兩種：風(fēng)險(xiǎn)事件并未發(fā)生，但卻付出了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的費(fèi)用。比如因買保險(xiǎn),付出了保險(xiǎn)費(fèi)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓使自己失去了某些盈利機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生了，由于已經(jīng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，雖然付出了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用，但卻避免了巨大損失。風(fēng)險(xiǎn)自留采用風(fēng)險(xiǎn)自留，首先是這些風(fēng)險(xiǎn)造成的后果可以承受，不能承受的風(fēng)險(xiǎn)不能自留；其次是，如果應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)，大于風(fēng)險(xiǎn)本身造成的損失，不如選擇自留；當(dāng)然對(duì)自己有利的自留。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)的控制方法1風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)為了定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的可接受程度作出評(píng)估，項(xiàng)目干系人之間的溝通是必要的。通常用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的報(bào)告包括：?jiǎn)栴}日志，問(wèn)題-措施清單，危險(xiǎn)警示，或事

11、態(tài)升級(jí)通知?？?jī)效報(bào)告工作績(jī)效信息2風(fēng)險(xiǎn)控制的工具和方法風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估審查回避、轉(zhuǎn)移、緩解等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。審查風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人的有效性。風(fēng)險(xiǎn)審核審核當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值和優(yōu)先次序發(fā)生變化時(shí)所進(jìn)行的新的、額外的定性和定量分析。審核一般在項(xiàng)目進(jìn)行到一定階段時(shí)，以會(huì)議形式進(jìn)行。此會(huì)議應(yīng)屬于所有項(xiàng)目會(huì)議的會(huì)議議程的一項(xiàng)。掙值分析/掙值管理掙值即贏得值。對(duì)其所下的定義是；衡量項(xiàng)目績(jī)效的一種方法。通過(guò)對(duì)比計(jì)劃工作量和實(shí)際完成工作量，確定費(fèi)用和進(jìn)度是否按計(jì)劃執(zhí)行。一項(xiàng)活動(dòng)或一組活動(dòng)的已完成工作預(yù)算費(fèi)用。掙值管理技術(shù)即贏得值管理技術(shù)對(duì)其所下的定義是：一種綜合了范圍、進(jìn)度、資源和項(xiàng)目績(jī)效測(cè)量的方法。它對(duì)計(jì)劃完成的工作，實(shí)際掙得

12、的收益實(shí)際花費(fèi)的費(fèi)用進(jìn)行比較，以確定費(fèi)用與進(jìn)度完成是否按計(jì)劃進(jìn)行技術(shù)績(jī)效測(cè)量將項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行中技術(shù)工作方面取得的進(jìn)展與項(xiàng)目計(jì)劃中相應(yīng)的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行比較。比較中反映的偏差，例如在某一里程碑未按計(jì)劃證明其績(jī)效，可能暗示對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目范圍存在某種風(fēng)險(xiǎn)。狀態(tài)審查會(huì)如果出現(xiàn)了一種風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中又沒有預(yù)計(jì)到這種風(fēng)險(xiǎn)，或者該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響比預(yù)期的大，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有必要召開狀態(tài)審查會(huì)進(jìn)行審查。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制輸出（結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)（更新）推薦的糾偏措施變更申請(qǐng)推薦的預(yù)防措施（更新）項(xiàng)目管理計(jì)劃工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理掙值分析的應(yīng)用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視排序根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，從項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)中挑選出前幾個(gè)，比

13、如前10個(gè)最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，列入監(jiān)視范圍，將之列成一張重要的風(fēng)險(xiǎn)排序表。表中列出當(dāng)月前10名優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)，將每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都標(biāo)出當(dāng)月的優(yōu)先順序，上個(gè)月此風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序號(hào)，以及風(fēng)險(xiǎn)類別，應(yīng)對(duì)措施。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序的變動(dòng)，可以了解風(fēng)險(xiǎn)變化情況，以便相應(yīng)采取措施。4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)的利用1首先要分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性和其價(jià)值比如，在考慮利用匯率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首先要了解市場(chǎng)的匯率機(jī)制。當(dāng)?shù)卣畬?duì)外匯管理的法規(guī)，自由市場(chǎng)匯率與官方匯率之差，有否通過(guò)條件的可能等等。有些國(guó)家允許換匯，有些國(guó)家雖然允許換匯，但市場(chǎng)價(jià)和官價(jià)差別不打大，有些國(guó)家則不允許換匯。因此首先必須調(diào)查清楚才能考慮利用。2其次要計(jì)算利用風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)，并評(píng)估自己的承受能力利用風(fēng)險(xiǎn)就要冒險(xiǎn)。而冒任何風(fēng)險(xiǎn)都是要付出代價(jià)，計(jì)算代價(jià)時(shí)不僅要計(jì)算直接損失，還要計(jì)算間接損失和隱蔽損失。然后客觀地檢查和評(píng)估自己的承受能力