關(guān)聯(lián)交易回避制度

1、制度名稱關(guān)聯(lián)交易回避制度受控狀態(tài)文件編號(hào)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)考證部門(mén)第1章總則第1條為了規(guī)范企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易，減少關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第2條本制度中的關(guān)聯(lián)方是指一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響。?條本制度中的關(guān)聯(lián)交易是指本企業(yè)或控股子公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論是否收取價(jià)款。具體主要包括但不限于下列17項(xiàng)交易。1 .購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)。2 .對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）。3 提供財(cái)務(wù)資助。4 .提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）。5 .租入或租出資產(chǎn)。6 .簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）。7

2、.贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)。8 .債權(quán)或債務(wù)重組。9 .研究與幵發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移。10 .簽訂許可協(xié)議。11 .購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力。12 .銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品。13 .提供或接受勞務(wù)。14 .委托或受托銷(xiāo)售。15 .與關(guān)聯(lián)人共同投資。16 .其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。17 .法律法規(guī)認(rèn)定的屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第2章關(guān)聯(lián)交易回避規(guī)定第4條董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事需回避，也不得代替其他董事進(jìn)行表決。第5條有下列情形之一者，視為關(guān)聯(lián)董事。1 .交易對(duì)方。2 .在交易對(duì)方任職，或在能控制該交易對(duì)方的企業(yè)任職。3 .擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。4 .與交易對(duì)方及其控制人關(guān)系密切的家庭成員

3、。5 .與交易對(duì)方及其控股股東的董事、監(jiān)事和冋級(jí)呂理人員關(guān)系密切的豕庭成員。6 .由主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他原因使企業(yè)的審議結(jié)果受到影響的人員。第6條重事會(huì)因關(guān)聯(lián)重事的回避無(wú)法形成決議時(shí)，需將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。第7條股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)股東需回避審議。第8條由下列情形之者，視為關(guān)聯(lián)股東。1 .交易對(duì)方。2 被交易對(duì)方直接或間接控制的。3 .擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。4 .與交易對(duì)方冋受法人或自然人直接或間接控制的。5 .與交易對(duì)方或其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或其其他協(xié)議導(dǎo)致其表決權(quán)受到限制或影響的。6 .主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的可能造成企業(yè)對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。第9條企業(yè)中與交易對(duì)象有關(guān)聯(lián)的員工在簽署關(guān)聯(lián)交易合冋時(shí)，只能代表一方簽署。第3章附則第10條本制度由總裁辦公至制疋，解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬總裁辦公