興業(yè)營銷管理制度守則

1、興業(yè)證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷基礎(chǔ)管理制度目錄第一章：總則第二章：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部營銷服務(wù)管理原則第三章：營業(yè)部營銷服務(wù)人員發(fā)展序列第四章：管理序列營銷服務(wù)人員的工作職責(zé)第五章：專業(yè)序列營銷服務(wù)人員的工作職責(zé)第六章：兼職培訓(xùn)序列人員的工作職責(zé)第七章：兼職營銷經(jīng)紀人的工作職責(zé)第八章：各發(fā)展序列轉(zhuǎn)換原則第九章：營業(yè)部營銷服務(wù)團隊組織管理原則第十章：營銷服務(wù)人員的管理原則精心整理第十一章：營銷服務(wù)人員任職資格第十二章：營銷服務(wù)人員薪酬待遇第十三章：營銷服務(wù)人員的考核原則第十四章：營銷服務(wù)人員人員招聘第十五章：營銷服務(wù)人員培訓(xùn)教育第十六章：營銷服務(wù)人員福利保障第十七章：風(fēng)險防范及違規(guī)處罰第十八章：附則附

2、錄一、營銷服務(wù)人員勞動合同附錄二、應(yīng)聘員工資料表附錄三、應(yīng)聘員工擔(dān)保書附錄四、營銷服務(wù)人員自評表附錄五、營銷服務(wù)人員互評表精心整理附錄六、營銷服務(wù)人員領(lǐng)導(dǎo)評分表附錄五、營銷服務(wù)人員職級調(diào)整申請表第一章：總則第一條：為了貫徹總公司打造優(yōu)秀的金融服務(wù)公司”戰(zhàn)略性發(fā)展思路，結(jié)合專業(yè)化、規(guī)范化、市場化”精神，特制定興業(yè)證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷基礎(chǔ)管理制度（以下簡稱本制度）。以促使在經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)建立系統(tǒng)、完善、規(guī)范的綜合營銷服務(wù)體系，引入競爭、激勵及淘汰機制，指導(dǎo)營業(yè)部通過專業(yè)化、規(guī)范化、市場化的管理和考核，提升員工價值、創(chuàng)造客戶價值、提高公司的整體市場競爭力。第二條：本辦法適用于公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷

3、服務(wù)體系中所有營銷服務(wù)人員，營銷服務(wù)人員按發(fā)展方向分為管理類、專業(yè)類及培訓(xùn)講師類三個類型的發(fā)展序列，及營業(yè)部批準(zhǔn)的兼職經(jīng)紀人。第三條：本制度為經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部管理營業(yè)部營銷服務(wù)工作的基本法，各營業(yè)部應(yīng)嚴格依據(jù)本制度進行制度建設(shè)及營銷服務(wù)日常管理，營業(yè)部原有管理辦法相關(guān)條款與本制度存在抵觸的，應(yīng)以本制度為準(zhǔn)。第四條：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部負責(zé)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)的營銷服務(wù)體系進行全面管理。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部市場營銷部對各營業(yè)部營銷服務(wù)體系的運營進行全方位的督促、檢查與指導(dǎo)，精心整理并共同為營業(yè)部營銷服務(wù)體系的運營提供良好的后臺支持。第五條：各營業(yè)部經(jīng)理、營銷管理人員應(yīng)嚴格遵守本制度相關(guān)原則，對營業(yè)部全體營銷服務(wù)人員、營銷

4、團隊進行全面的業(yè)務(wù)、績效、培訓(xùn)、人事動態(tài)管理，為員工營銷服務(wù)提供全面指導(dǎo)支持，提高營業(yè)部綜合營銷服務(wù)能力。第六條：營業(yè)部可以通過營銷服務(wù)團隊的方式組織員工共同進行展業(yè)及存量客戶服務(wù)，團隊長負責(zé)對所轄團隊成員的日常管理、激勵與培訓(xùn)，其選聘原則必須符合本制度相關(guān)規(guī)定。第七條：營銷服務(wù)人員的義務(wù)與權(quán)利：義務(wù)：遵守國家法律法規(guī)、公司的各項業(yè)務(wù)規(guī)定，進行綜合營銷與客戶服務(wù)，以專業(yè)化服務(wù)創(chuàng)造客戶價值，參加公司規(guī)定的各項活動。權(quán)利：營銷服務(wù)人員在規(guī)定的考核期，達到本制度組訓(xùn)、投資襄理、助教及以上相應(yīng)級次規(guī)定的綜合指標(biāo)，經(jīng)營業(yè)部推薦，公司相關(guān)部門核準(zhǔn)后，成為公司正式員工,簽訂勞動合同，享受公司規(guī)定的相應(yīng)福利待

5、遇，并根據(jù)工作績效或為營業(yè)部創(chuàng)造的綜合營銷理財業(yè)務(wù)收入享有相應(yīng)的績效獎勵，接受公司及營業(yè)部提供的各種培訓(xùn)。營銷服務(wù)人員享有的權(quán)利及義務(wù)僅在合同期內(nèi)，若本人離職或被公司辭退，合同解除，相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)則中止。第八條：各級營銷服務(wù)人員應(yīng)嚴格遵守證券行業(yè)職業(yè)道德與操守，不得從事法律法規(guī)及主管部門規(guī)章禁止的行為。營銷服務(wù)人員違反法律法規(guī)、規(guī)章及公司、營業(yè)部相關(guān)制度，給公司、營業(yè)部及客戶造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，公司并將視情節(jié)精心整理輕重給予警告、罰款、提前解除合同、開除等行政處分，觸犯法律的，移送司法機關(guān)處理。第二章：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部營銷服務(wù)管理原則第九條：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部負責(zé)制定及修訂營銷服務(wù)管理各項制度

6、，指導(dǎo)經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運營，并結(jié)合本制度對經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)的綜合營銷服務(wù)體系進行全面管理與考評，整合各類資源，研發(fā)新產(chǎn)品與渠道，為營業(yè)部綜合營銷服務(wù)工作提供平臺支持。第十條：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部市場營銷部負責(zé)相關(guān)營銷方案的策劃與推廣，依據(jù)本制度對各營業(yè)部營銷服務(wù)基礎(chǔ)管理制度、業(yè)績與人事管理、營銷方案及培訓(xùn)計劃的實施及運營過程進行全方位的督促、檢查與指導(dǎo)，負責(zé)對各營業(yè)部營銷經(jīng)理（市場總監(jiān)）及組訓(xùn)的考核，指導(dǎo)各營銷團隊開拓市場，提升業(yè)績。市場營銷部策劃人員：負責(zé)通過調(diào)查、研究，擬定總體營銷發(fā)展計劃，修訂營銷基本策略和營銷管理制度，進行營銷具體活動策劃、指導(dǎo)和總結(jié)，提高公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)專業(yè)化營銷水平。市場營銷部督

7、導(dǎo)人員：負責(zé)督促、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部執(zhí)行公司營銷基本制度、營銷方案及培訓(xùn)計劃，推廣營銷活動，促進專業(yè)化營銷體系的建立。市場營銷部培訓(xùn)人員：負責(zé)協(xié)助組織經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)的營銷培訓(xùn)工作，建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷培訓(xùn)體系，指導(dǎo)營業(yè)部營銷培訓(xùn)活動順利進行。精心整理市場營銷部業(yè)績?nèi)耸鹿芾砣藛T：負責(zé)對營銷活動進行專業(yè)化的人事和業(yè)績管理，建立市場化的營銷人員管理機制和激勵機制，提高對營銷人員的人事和業(yè)績管理水平第十一條：各營業(yè)部應(yīng)指派營銷經(jīng)理（或?qū)Ｈ耍┴撠?zé)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部及市場營銷部的日常聯(lián)絡(luò)，與總部建立良好的信息交流及反饋渠道，客觀、及時地匯報營業(yè)部關(guān)于營銷服務(wù)體系的運營狀況、存在的問題，客戶、員工的需求，以便經(jīng)紀業(yè)務(wù)

8、總部對系統(tǒng)內(nèi)的營銷服務(wù)體系進行更好的動態(tài)管理。第三章：營業(yè)部營銷服務(wù)人員定位第十二條：各營業(yè)部營銷服務(wù)人員按其發(fā)展方向，分為分為管理類、專業(yè)類及培訓(xùn)講師類三個類型的發(fā)展序列，各序列按本制度規(guī)定均設(shè)有不同職級，員工考核期內(nèi)達到相應(yīng)職級標(biāo)準(zhǔn)后，經(jīng)營業(yè)部考核推薦，報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部審批后，予以相應(yīng)職級聘任，營業(yè)部招聘的兼職經(jīng)紀人不設(shè)職級劃分。第十三條：管理類的營銷服務(wù)人員：主要從事營業(yè)部營銷服務(wù)體系的組織管理工作，參與營業(yè)部營銷服務(wù)年度經(jīng)營計劃擬定、執(zhí)行與評估，負責(zé)對本部營銷服務(wù)人員的業(yè)績及人事管理，組織會報制度，進行營業(yè)部階段性營銷方案策劃與組織落實，指導(dǎo)營銷團隊的展業(yè)及服務(wù)，組織培訓(xùn)及增員的計劃，協(xié)

9、調(diào)與營業(yè)部其他部門的關(guān)系，認真督導(dǎo)營業(yè)部營銷服務(wù)經(jīng)營目標(biāo)的達成，負責(zé)與總部及經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部的聯(lián)絡(luò)與溝通，為專業(yè)類營銷服務(wù)人員展業(yè)及客戶服務(wù)工作提供良好的支撐。精心整理職級劃分：（由低到高共6級）組訓(xùn)、督導(dǎo)、高級督導(dǎo)、資深督導(dǎo)、市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)第十四條：專業(yè)類的營銷服務(wù)人員?參與綜合營銷，積極參與營業(yè)部及團隊營銷拓展活動，積極進行市場開發(fā)，吸引新增客戶。參與培訓(xùn)會報交流，促進團隊的建設(shè)與發(fā)展，提高自身綜合營銷服務(wù)素質(zhì)。為投資者提供專業(yè)化理財服務(wù)，盤活存量客戶，創(chuàng)造客戶價值，提升團隊及自身業(yè)績。?職級劃分：（由低到高共9級）見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、投資襄理、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、資

10、深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)第十五條：培訓(xùn)講師類營銷服務(wù)人員：本序列員工由營業(yè)部推薦綜合素質(zhì)優(yōu)秀的營銷服務(wù)人員，經(jīng)公司培訓(xùn)中心培訓(xùn)，并通過由總部組織相關(guān)職級的考核后，由公司任命培訓(xùn)資格，屬兼職性質(zhì)。培訓(xùn)講師除承擔(dān)自身的營銷服務(wù)工作外，還要負責(zé)根據(jù)總部營銷培訓(xùn)計劃，協(xié)助組織參與營業(yè)部培訓(xùn)課程的規(guī)劃、編制，執(zhí)行本部及外營業(yè)部的各級營銷人員的日常授課任務(wù)對營銷人員進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。職級劃分：（由低到高共5級）助教、講師、中級講師、高級講師、首席講師精心整理第十六條：營業(yè)部兼職經(jīng)紀人兼職經(jīng)紀人同樣從事客戶開發(fā)及自有客戶的咨詢服務(wù)工作，但僅屬于外掛經(jīng)紀人性質(zhì)，不屬于營業(yè)部的員工，不簽訂勞動合同，不享受

11、營業(yè)部福利待遇，僅按其客戶交易量提成，其與客戶間產(chǎn)生的責(zé)任與義務(wù)與公司及營業(yè)部無關(guān)，營業(yè)部僅為客戶提供交易等方面服務(wù)。兼職經(jīng)紀人沒有職級劃分，但在達到客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)后，可向營業(yè)部提出申請，轉(zhuǎn)為專業(yè)類營銷服務(wù)人員類別。第四章：營銷服務(wù)團隊管理原則第十七條：營業(yè)部為提高營銷服務(wù)能力，可以由營業(yè)部分配或員工自行組成數(shù)個營銷服務(wù)團隊進行日常展業(yè)與客戶服務(wù)，為保證團隊合力效應(yīng)，每個營銷服務(wù)團隊設(shè)立團隊長一名，團隊成員人數(shù)不得少于兩人。第十八條：團隊長應(yīng)當(dāng)具備良好的專業(yè)素質(zhì)與管理能力，且必須由督導(dǎo)、投資協(xié)理、講師以上職級的營銷服務(wù)人員方可擔(dān)任，團隊長除進行自身的營銷服務(wù)日常工作外,還需要承擔(dān)團隊的建設(shè)與發(fā)展

12、的具體組織工作。第十九條：各營銷服務(wù)團隊在日常工作中，必須由團隊長牽頭負責(zé)，通過專業(yè)化工具及會報制度，策劃組織團隊營銷服務(wù)方案，合理落實團隊獎懲方案，協(xié)調(diào)與其他團隊的關(guān)系，提高團隊成員工作積極性，促進團隊綜合營銷服務(wù)業(yè)績的提升。精心整理第二十條：營業(yè)部市場總監(jiān)直接對各營銷管理團隊長進行管理，督導(dǎo)營銷服務(wù)團隊的運營，調(diào)配現(xiàn)有資源，協(xié)調(diào)各營銷服務(wù)團隊的關(guān)系，促使各營銷服務(wù)團隊合理競爭、共同發(fā)展。營銷服務(wù)團隊長期不能完成設(shè)立的目標(biāo)或管理混亂等異常情況發(fā)生時，市場總監(jiān)有權(quán)責(zé)令團隊整改，情節(jié)嚴重時，還可直接對該營銷服務(wù)團隊成員進行相應(yīng)調(diào)整。第五章：管理序列營銷服務(wù)人員的工作職責(zé)二十一條：管理序列的營銷服

13、務(wù)人員按職級由低到高分為：組訓(xùn)、督導(dǎo)、高級督導(dǎo)、資深督導(dǎo)、市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)6個級別，其工作職責(zé)各有不同第二十二條：組訓(xùn)工作職責(zé)：1、？?營銷服務(wù)人員（含兼職員工）檔案管理，客戶開戶、登記及資格審核2、？?參與新人資格考試指導(dǎo)，營銷服務(wù)人員日?？记诠芾?、?牽頭組織、參與營業(yè)部培訓(xùn)課程的規(guī)劃、編制與執(zhí)行，促進培訓(xùn)工作的后續(xù)效果轉(zhuǎn)化。4、?參與策劃員工入司培訓(xùn)及在職訓(xùn)練，對營銷人員進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)5、?營銷服務(wù)人員業(yè)績數(shù)據(jù)定期統(tǒng)計與上報精心整理第二十三條：督導(dǎo)工作職責(zé)1、?對所轄營銷服務(wù)團隊進行日常管理，指導(dǎo)員工日常展業(yè)及服務(wù)工作2、?指導(dǎo)營團隊成員建立專業(yè)化管銷服務(wù)理念，指導(dǎo)員工提高營銷服務(wù)技

14、能3、？?協(xié)助擬定增員、選擇、訓(xùn)練計劃與活動4、？?參與策劃營銷服務(wù)體系的會報活動：月會，早會、周會等5、？?參與營銷服務(wù)體系各項行政管理活動，協(xié)助達成營業(yè)部指定的各項工作任務(wù)。第二十三條：高級督導(dǎo)工作職責(zé)：1、？?對所轄營銷服務(wù)團隊的業(yè)務(wù)運營進行策劃管理，進行團隊文化建設(shè)，進行團隊工作績效的評估，實施團隊獎懲方案，管理團隊業(yè)務(wù)費用及團隊營銷服務(wù)費用的審核、發(fā)放。2、？?協(xié)調(diào)團隊與其他相關(guān)部門的關(guān)系，保證團隊高效運作。3、？?策劃各項具有市場競爭力的營銷服務(wù)措施，組織團隊開拓市場，盤活存量。4、?協(xié)助營業(yè)部營銷服務(wù)體系年度經(jīng)營計劃擬定5、?協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷服務(wù)體系各項業(yè)務(wù)管理活動管理

15、及績效分析第二十四條：資深督導(dǎo)工作職責(zé)：精心整理1、?參與營業(yè)部營銷服務(wù)體系年度經(jīng)營計劃擬定2、?查閱各營銷服務(wù)團隊發(fā)展情況及工作日志，參與營業(yè)部營銷服務(wù)體系各項業(yè)務(wù)管理活動管理及績效分析3、?參與營業(yè)部總體營銷方案策劃與設(shè)計，指導(dǎo)團隊長制定團隊業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、展業(yè)策略及專業(yè)化服務(wù)措施4、？?指導(dǎo)營銷服務(wù)團隊解決專業(yè)化營銷服務(wù)運營過程中出現(xiàn)的問題及難點。5、？?及時總結(jié)營業(yè)部營銷服務(wù)團隊的經(jīng)驗及教訓(xùn)，向市場總監(jiān)及團隊長提出建議與意見。6、？?開展市場調(diào)研分析工作，分析市場和競爭對手策略，為營業(yè)部營銷服務(wù)系統(tǒng)提供參考依據(jù)第二十五條：市場總監(jiān)助理工作職責(zé)：1、？?協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷制度及營銷

16、管理架構(gòu)的建立2、？?協(xié)助市場總監(jiān)進行營業(yè)部營銷體制改革方案設(shè)計，參與市場開拓及產(chǎn)品推送營銷方案的策劃與設(shè)計3、?協(xié)助對各營銷服務(wù)團隊的運營進行全面管理，促進團隊的建設(shè)與發(fā)展，4、?協(xié)助對營銷服務(wù)團隊及員工的績效進行考核，對團隊長的工作計劃進行檢查和督促。精心整理5、?協(xié)助對營銷服務(wù)運營過程做好風(fēng)險控制，協(xié)調(diào)各營銷團隊關(guān)系，整合營銷服務(wù)資源6、?協(xié)助組織營業(yè)部營銷服務(wù)業(yè)務(wù)競賽，提高營銷團隊業(yè)務(wù)拓展水平。7、?負責(zé)對營業(yè)部兼職經(jīng)紀人的日常管理與考核。8、？?負責(zé)對營業(yè)部綜合營銷服務(wù)項目品質(zhì)的管理。第二十六條：市場總監(jiān)工作職責(zé)：1、？?依據(jù)本制度，協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理建立符合當(dāng)?shù)厥袌?、具有競爭力的營業(yè)

17、部營銷管理制度、管理架構(gòu)及激勵機制，并推動執(zhí)行。2、？?指導(dǎo)建立營業(yè)部營銷團隊，進行成員劃分及存量客戶及資源分配，審核發(fā)放營銷服務(wù)團隊的業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)費及各級營銷服務(wù)人員的薪酬。3、？?結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌鰻顩r，擬定營業(yè)部營銷定價策略4、？?實施增員計劃，確定人員選聘及培訓(xùn)方案，對營業(yè)部各級營銷服務(wù)人員進行全面管理與考評獎懲，根據(jù)員工日常綜合表現(xiàn)評分，確定或提名團隊長人選，組織員工階段性的綜合考評，根據(jù)考核評定結(jié)果，決定員工級別變更方案及獎懲措施。5、?營業(yè)部總體營銷方案及改革方案的策劃與組織，落實推廣公司及經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部下發(fā)的營銷活動及新渠道市場開發(fā)計劃，提高營銷服務(wù)體系的綜合營銷能力與專業(yè)化服務(wù)水平。精

18、心整理6、?對營業(yè)部營銷服務(wù)系統(tǒng)的工作效能進行全面的分析，通過科學(xué)高效的管理與指導(dǎo)，達到營業(yè)部既定的營銷服務(wù)經(jīng)營目標(biāo)。7、?及時向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部上報營銷服務(wù)最新進展，做好營銷經(jīng)驗交流與推廣活動。第六章：專業(yè)序列營銷服務(wù)人員的工作職責(zé)第二十七條：專業(yè)序列的營銷服務(wù)人員按職級由低到高分為：見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、投資襄理、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)共9級。第二十八條：投資襄理及以下專業(yè)序列的營銷服務(wù)人員（共3級）工作職責(zé)：1、？?嚴格遵過會報制度，準(zhǔn)時參加所在團隊的晨會、例會、周會，聽從團隊長的管理、輔導(dǎo)與工作分配，與團隊成員緊密協(xié)作，執(zhí)行團隊長分配的營銷

19、服務(wù)任務(wù)。2、？?利用自身人脈，拜訪并發(fā)展客戶，完成規(guī)定職級的考核指標(biāo)3、？?做好所轄客戶的基礎(chǔ)服務(wù)及咨詢服務(wù)工作，結(jié)合團隊總體操作建議，輔導(dǎo)客戶操作，聽取客戶的建議及意見，及時向團隊長反饋客戶需求。4、?按時填寫工作日志及客戶訪談錄，定期提交給團隊負責(zé)人審閱。第二十九條：投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問（共3級）精心整理1、?自身市場拓展、客戶開發(fā)及咨詢服務(wù)工作，完成規(guī)定職級的考核指標(biāo)2、?對所轄營銷服務(wù)團隊成員進行日常管理（業(yè)務(wù)考核、考勤），檢查隊員工作日志，了解團隊成員工作進展。3、?建立團隊文化，促進團隊建設(shè)與發(fā)展，加強對團隊成員的日常培訓(xùn)輔導(dǎo)及經(jīng)驗傳授，提高團隊綜合營銷服務(wù)技能。4、

20、？?指導(dǎo)團隊成員對所轄客戶進行專業(yè)化咨詢服務(wù)，創(chuàng)造客戶價值，盤活存量客戶。5、？?結(jié)合營業(yè)部整體工作計劃，組織團隊成員共同制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與展業(yè)策略，對團隊成員進行合理分工，組織團隊展業(yè)活動。6、？?協(xié)助市場總監(jiān)對團隊成員的行政、人事管理7、？?管理團隊業(yè)務(wù)費用，結(jié)合員工表現(xiàn)，向市場總監(jiān)提出員工獎懲方案。第三十條：資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)工作職責(zé)：1、？?第二十九條的職責(zé)內(nèi)容2、?獨立或協(xié)助其他營銷服務(wù)人員對高端客戶群體進行拜訪與開發(fā)。3、?根據(jù)機構(gòu)客戶或其他高端客戶群體投資需求，為其設(shè)計個性化的理財產(chǎn)品及服務(wù)項目，制定投資理財建議書等文案材料4、?在考慮營業(yè)部成本費用控制及預(yù)期收

21、益的情況下，代表營業(yè)部爭取與客戶達成精心整理合作。與團隊成員協(xié)作，為高端客戶提供專業(yè)化的后續(xù)服務(wù)，保持營業(yè)部核心客戶及高端客戶的忠誠度與貢獻率。5、?負責(zé)對營業(yè)部綜合營銷服務(wù)項目的宣導(dǎo)與推廣，提高營銷服務(wù)團隊綜合盈利及業(yè)務(wù)開發(fā)能力。6、？?結(jié)合市場需求，進行營銷與服務(wù)新產(chǎn)品、新渠道的設(shè)計與開發(fā)工作，做好市場總監(jiān)的業(yè)務(wù)顧問工作。第七章：兼職培訓(xùn)序列人員的工作職責(zé)第三十一條：培訓(xùn)講師序列的營銷服務(wù)人員按職級由低到高分為：助教、講師、中級講師、高級講師、首席講師共5級。第三十二條：助教工作職責(zé)：1、？?根據(jù)組訓(xùn)人員的培訓(xùn)計劃，配合擬定培訓(xùn)內(nèi)容、時間、師資力量及課程安排,準(zhǔn)備相關(guān)資料，通知參與培訓(xùn)的員

22、工。2、？?協(xié)助授課講師收集授課素材，制作授課教案及PPT演示稿3、?申報培訓(xùn)費用預(yù)算，負責(zé)培訓(xùn)器材、設(shè)施、場地的準(zhǔn)備工作精心整理4、?建立并管理營業(yè)部營銷服務(wù)培訓(xùn)檔案，總結(jié)培訓(xùn)效果反饋參訓(xùn)人員意見及建議，促進培訓(xùn)工作質(zhì)量的提高。5、?承擔(dān)部分基礎(chǔ)課程及新入司員工的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識及崗位職責(zé)培訓(xùn)工作。第三十三條：講師、中級講師工作職責(zé)：1、？?結(jié)合營業(yè)部營銷服務(wù)人員需求與自身的專業(yè)特點，與組訓(xùn)共同設(shè)計營業(yè)部的培訓(xùn)計劃，擬定培訓(xùn)內(nèi)容及課程安排，2、？?根據(jù)公司培訓(xùn)中心與經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部開發(fā)的培訓(xùn)課程，在營業(yè)部開展相關(guān)營銷培訓(xùn)及授課活動。3、？?負責(zé)組織專業(yè)知識培訓(xùn)、營銷模擬演練等方式，快速提高各級營銷服

23、務(wù)人員的綜合營銷服務(wù)能力，對員工進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。4、？?負責(zé)對新產(chǎn)品及創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種進行全方位培訓(xùn)，使?fàn)I銷服務(wù)人員盡快了解掌握產(chǎn)品特點，及時進行市場推廣。第三十四條：高級講師、首席講師工作職責(zé)1、?參與公司培訓(xùn)中心與經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部組織的跨營業(yè)部專業(yè)化培訓(xùn)授課活動。2、?結(jié)合自身特色及公司培訓(xùn)計劃，開發(fā)較為高端的培訓(xùn)課程，編寫相應(yīng)培訓(xùn)教材，整理教案。3、?參與經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)高端（管理）人員培訓(xùn)計劃的授課活動。精心整理4、?宣導(dǎo)公司研發(fā)的新投資產(chǎn)品及新渠道市場開發(fā)計劃，加深業(yè)務(wù)骨干人員的了解與認知第八章：兼職經(jīng)紀人及其管理原則第三十五條：兼職經(jīng)紀人屬于外掛經(jīng)紀人或工作室，非營業(yè)部的員工，不設(shè)職級分類第三十

24、六條：兼職經(jīng)紀人工作職責(zé)：1、自行進行客戶開發(fā)、市場拓展及自有客戶的咨詢服務(wù)工作，2、不歸屬于任何團隊，由市場總監(jiān)助理進行直接管理，第三十七條：兼職經(jīng)紀人管理原則：1、？?兼職經(jīng)紀人與客戶間產(chǎn)生的責(zé)任與義務(wù)與公司無關(guān)，各營業(yè)部僅為客戶提供交易等方面的服務(wù)2、?兼職經(jīng)紀人與專業(yè)序列營銷服務(wù)人員可以申請相互轉(zhuǎn)換，但必須由本人提出申請，由市場總監(jiān)助理進行資格核定及有關(guān)資料備案，報市場總監(jiān)審批后，從申請的下月開始轉(zhuǎn)換。3、?兼職經(jīng)紀人轉(zhuǎn)為專業(yè)序列的營銷服務(wù)人員，試用期三個月，原則上從見習(xí)客戶經(jīng)理級別開始，如果業(yè)績及綜合考評達到更高級別條件，經(jīng)市場總監(jiān)特批后，可直精心整理接轉(zhuǎn)為該級別員工第三十八條：兼職

25、經(jīng)紀人薪酬構(gòu)成1、?兼職經(jīng)紀人不設(shè)底薪2、？?兼職經(jīng)紀人提成：提成=（當(dāng)月為營業(yè)部創(chuàng)造的凈傭金收入+當(dāng)月其他綜合營銷凈收入）*12%3、？?兼職經(jīng)紀人所獲得的一切收入均應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅，營業(yè)部可依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在兼職經(jīng)紀人提取收入前代扣并代繳。第九章：營銷服務(wù)人員管理原則第三十九條：營業(yè)部市場總監(jiān)由營業(yè)部經(jīng)理提名，報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)后予以聘用,經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部市場營銷部結(jié)本制度，根據(jù)市場化、科學(xué)化的原則，對其工作進行指導(dǎo)與考核。第四十條：依據(jù)本制度，各營業(yè)部市場總監(jiān)負責(zé)營銷服務(wù)人員管理制度及績效獎勵方案的制訂，并監(jiān)督各項基礎(chǔ)管理制度在營業(yè)部的落實執(zhí)行，結(jié)合營銷服務(wù)人員考核期綜

26、合考評結(jié)果，調(diào)整員工級次并上報經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部。管理序列的各級營銷服務(wù)人員在市場總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)工作職責(zé)規(guī)定，對營銷服務(wù)人員進行日常業(yè)務(wù)管理，包括人員招聘及入司培訓(xùn)、檔案管理、績效考核數(shù)據(jù)統(tǒng)精心整理計、績效獎勵發(fā)放方案，培訓(xùn)及業(yè)務(wù)訓(xùn)練等，業(yè)務(wù)費用審核發(fā)放等。第四十一條：團隊長在日常工作中也要承擔(dān)營銷團隊建設(shè)及對具體營銷服務(wù)管理工作，對團隊成員的工作進行督促與輔導(dǎo)。第四十二條：營銷服務(wù)人員（兼職經(jīng)紀人除外）應(yīng)參加營業(yè)部及團隊組織的晨會、周會例會等會報活動，集中進行訓(xùn)練、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及交流。第四十三條：營銷服務(wù)人員調(diào)整崗位或解聘時，必須歸還有關(guān)的證件與財物，并結(jié)清有關(guān)帳務(wù)。第四十四條：營銷服務(wù)人員

27、如遇有下列原因之一，營業(yè)部將提前解除勞動合同1、？由于精神或身體等原因無法勝任本職工作2、？?提出離職申請，獲得市場總監(jiān)批準(zhǔn)。3、？?違反國家法律，受到刑事處罰4、？?違反本制度或公司其他規(guī)章制度5、？給公司、本營業(yè)部或客戶造成財產(chǎn)或聲譽上的損失，除解除合同外，當(dāng)事人還必須賠償，嚴重者追究法律責(zé)任。6、？業(yè)績持續(xù)不良，且無改進希望的。精心整理第十章：營銷服務(wù)人員任職資格第四十五條：見習(xí)客戶經(jīng)理的任職資格1、?大專以上學(xué)歷，2、？?無違法違紀記錄3、？?有一定的客戶資源和市場開發(fā)潛力4、？?具備基本的營銷能力的技巧5、？?符合證監(jiān)會對從業(yè)人員的其它規(guī)定6、？?入司后一年內(nèi)獲得從業(yè)人員資格證書。第

28、四十六條：組訓(xùn)、督導(dǎo)、客戶經(jīng)理、投資襄理、講師的任職資格：1、？?大專以上學(xué)歷、證券或相關(guān)行業(yè)兩年以上工作經(jīng)歷（有過一年以上證券、期貨、保險及市場營銷經(jīng)歷者優(yōu)先）2、?具有一定的客戶基礎(chǔ)，業(yè)績達到該級別維持標(biāo)準(zhǔn)，綜合考評結(jié)果合格的3、?有一定的客戶溝通和市場開發(fā)能力4、?對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有深入的了解，掌握一定的證券咨詢知識與客戶維護技巧5、?必須持有證券業(yè)證券經(jīng)紀資格證書或投資咨詢資格證書其中之一精心整理第四十七條：高級督導(dǎo)、資深督導(dǎo)、投資協(xié)理、投資顧問、高級投資顧問、中級講師1、?本科以上學(xué)歷（工作能力出眾和經(jīng)驗豐富的可適當(dāng)放寬），具有三年（含）以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗2、？?有較好的客戶基礎(chǔ)，業(yè)

29、績達到該級別維持標(biāo)準(zhǔn)，綜合考評結(jié)果合格的3、？?有很強的客戶溝通和客戶開發(fā)能力4、？?具有營銷服務(wù)專業(yè)表現(xiàn)出眾，具備良好的的投資分析決策能力和市場風(fēng)險控制能力5、？?有一定的組織管理能力與團隊協(xié)調(diào)能力，善于調(diào)動員工的工作積極性。6、？?對綜合營銷活動的策劃及組織有較為豐富的經(jīng)驗，7、？?必須持有證券經(jīng)紀資格證書和證券投資咨詢資格證書第四十八條：市場總監(jiān)助理、市場總監(jiān)、資深投資顧問、首席投資顧問、投資總監(jiān)、高級講師、首席講師：1、?經(jīng)濟、管理本科以上學(xué)歷，具有四年以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，兩年以上業(yè)務(wù)管理及培訓(xùn)經(jīng)驗。2、?有較強的組織管理與協(xié)調(diào)能力，營銷服務(wù)管理工作成效顯著精心整理3、?有極強的綜合

30、營銷服務(wù)組織策劃能力及創(chuàng)新意識，具備新產(chǎn)品、新渠道組織開發(fā)研究能力4、?對于高端客戶綜合營銷服務(wù)具有較為豐富的工作經(jīng)驗，具備良好的投資分析研判及決策能力，5、？?具備良好的市場風(fēng)險控制能力及業(yè)務(wù)風(fēng)控能力。6、？?有較豐富的理論水平及實際營銷管理經(jīng)驗，較強的業(yè)務(wù)組織協(xié)調(diào)和文字表達能力，專業(yè)素質(zhì)優(yōu)秀、，持有含證券經(jīng)紀、投資咨詢在內(nèi)3種以上證券從業(yè)資格證書。第十一章：各發(fā)展序列轉(zhuǎn)換原則第四十九條：營銷服務(wù)人員根據(jù)其自身發(fā)展規(guī)劃設(shè)計與個人特長，在達到另一序列相關(guān)職級的規(guī)定指標(biāo)后，可向營銷服務(wù)管理人員提出轉(zhuǎn)換發(fā)展序列的申請，經(jīng)綜合考評通過后，自下月起實施職級轉(zhuǎn)換第五十條：各發(fā)展序列轉(zhuǎn)換對應(yīng)關(guān)系表：管理類

31、?專業(yè)類?講師類?底薪（暫定）市場總監(jiān)?3000市場總監(jiān)助理?投資總監(jiān)?首席講師?2600精心整理?首席投資顧問?高級講師?2200資深督導(dǎo)?資深投資顧問?1800高級督導(dǎo)?高級投資顧問?中級講師?1400?投資顧問?1000督導(dǎo)？?投資協(xié)理?講師？?800組訓(xùn)？?投資襄理?助教?600?客戶經(jīng)理?？?？?400?見習(xí)客戶經(jīng)理?？?200第五十一條：營銷管理人員在轉(zhuǎn)換發(fā)展序列后，在營銷服務(wù)體系中承擔(dān)的工作職責(zé)相應(yīng)調(diào)整，但除有資格另組團隊外，其原有團隊歸屬關(guān)系并不發(fā)生改變，僅按照新的職級享受相關(guān)底薪待遇。第十二章：營銷服務(wù)人員薪酬待遇第五十二條：營銷服務(wù)人員的薪酬由以下幾部分構(gòu)成：1、?相應(yīng)職級

32、的底薪（含基本工資、通訊費、交通費后）精心整理2、?當(dāng)月績效獎勵（含業(yè)績提成、增員獎）3、?營業(yè)部前臺及團隊發(fā)展獎勵4、?相應(yīng)職級的津貼（含管理津貼、育成津貼、培訓(xùn)津貼）第五十三條：相應(yīng)職級的底薪標(biāo)準(zhǔn)（見第五十條）第五十四條：業(yè)績提成：?營銷服務(wù)人員對所轄客戶進行服務(wù)，每月按其綜合營銷服務(wù)為營業(yè)部創(chuàng)造的凈收入（根據(jù)營業(yè)部核算，扣減應(yīng)承擔(dān)的成本），在達到所屬職級規(guī)定考核指標(biāo)后，可按如下比例享受業(yè)績提成管理類?專業(yè)類?講師類？?提成標(biāo)準(zhǔn)市場總監(jiān)?？?？?21%市場總監(jiān)助理?投資總監(jiān)?首席講師?？19.5%?首席投資顧問？?高級講師?？19.5%資深督導(dǎo)?資深投資顧問?18%高級督導(dǎo)?高級投資顧問?

33、中級講師?18%?投資顧問?16.5%精心整理督導(dǎo)?投資協(xié)理?講師?16.5%組訓(xùn)?投資襄理?助教?15%?客戶經(jīng)理?15%?見習(xí)客戶經(jīng)理?15%第五十五條：營銷服務(wù)人員所服務(wù)的對象分為自行開發(fā)的自有客戶及營業(yè)部分配的存量客戶兩個類別：1、？?負責(zé)市場開發(fā)及自有客戶服務(wù)的營銷服務(wù)人員在達到該級次相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)后,按凈收入的全部乘以相應(yīng)提成標(biāo)準(zhǔn)計發(fā)業(yè)績提成。2、？?已由營業(yè)部分配存量客戶，并負責(zé)存量客戶盤活的營銷服務(wù)人員，其所轄客戶（含存量客戶及自行開發(fā)的客戶）為營業(yè)部創(chuàng)造的全部綜合營銷服務(wù)收入，需事先扣除營業(yè)部核算的該級別基礎(chǔ)凈收入應(yīng)達部分乘以當(dāng)月二級市場系數(shù)后，所創(chuàng)造的增量凈收入部分乘以該職級

34、提成標(biāo)準(zhǔn)計提業(yè)績提成3、？以團隊形式服務(wù)存量客戶的提成以此類推，由團隊長擬定績效獎勵分配計劃,上報市場總監(jiān)。第五十六條：增員獎：專職營銷人員及營業(yè)部其他人員均有推薦新人員的義務(wù)，每位新人轉(zhuǎn)正（達到客戶經(jīng)理）后，推薦人一次性可獲得200元的增員獎金，但不得向被推薦人收取任何費用。精心整理第五十七條：管理津貼?擔(dān)任團隊長的營銷服務(wù)人員可對所轄團隊人員當(dāng)月業(yè)績獎勵總和（不含個人業(yè)績獎勵部分）按不同職級的津貼標(biāo)準(zhǔn)計提管理津貼：管理類?專業(yè)類?講師類?津貼標(biāo)準(zhǔn)市場總監(jiān)？12%市場總監(jiān)助理?投資總監(jiān)?首席講師？12%?首席投資顧問？?高級講師?？12%資深督導(dǎo)?資深投資顧問？?？10%高級督導(dǎo)?高級投資顧

35、問？中級講師?？10%?投資顧問？?？?8%督導(dǎo)?投資協(xié)理?講師？?8%？如有以下情況之一發(fā)生時，團隊長的管理津貼停發(fā)：1、?原團隊長離職或不再擔(dān)任團隊長工作時2、?未能及時實施增員計劃，發(fā)生團隊成員少于兩人，不能形成營銷服務(wù)團隊時3、?團隊總體創(chuàng)造的凈收入總和未能達到員工職級凈收入考核維持指標(biāo)的總和時精心整理4、?原團隊長自身發(fā)展序列的職級未達規(guī)定的團隊長職級標(biāo)準(zhǔn)時5、?團隊成員的行為對公司、營業(yè)部及客戶帶來不利影響，團隊長還需承擔(dān)連帶責(zé)任，處以罰款處罰，取消當(dāng)月管理津貼。第五十八條：育成津貼：1、？團隊成員達到規(guī)定職級標(biāo)準(zhǔn)，自行組建團隊并脫離原屬團隊后，原育成該員工的團隊長不再提取相應(yīng)管理

36、津貼，但對新成立的團隊享有育成津貼。2、？?育成津貼：新成立團隊員工業(yè)績獎勵總額（含新團隊長）*2%3、？以下情況發(fā)生時，團隊長的育成津貼停發(fā)：原團隊長離職或不再擔(dān)任團隊長工作時原團隊長違規(guī)違紀，或降級到不符合團隊長職級規(guī)定時第五十九條：營業(yè)部前臺及團隊發(fā)展獎勵?營業(yè)部市場總監(jiān)及團隊長有權(quán)結(jié)合營銷服務(wù)人員的特殊貢獻及優(yōu)秀表現(xiàn)，從前臺及團隊的活動經(jīng)費中提取相應(yīng)部分，用作不定期發(fā)放發(fā)展獎勵金，表彰先進。（標(biāo)準(zhǔn)由營業(yè)部自行擬定）第十三章：營銷服務(wù)人員的考核原則精心整理第六十條：營銷服務(wù)人員的考核內(nèi)容包括業(yè)績完成情況、活動量考核及綜合考評三方面，最后的考評結(jié)果在員工的職級評定中體現(xiàn)。各級營銷服務(wù)人員達

37、到晉升標(biāo)準(zhǔn)后，必須本人向團隊長及市場總監(jiān)提出書面申請。第六十一條：各級營銷服務(wù)人員晉升及維持條件：綜合營銷服務(wù)增量凈收入中，自行開發(fā)客戶的營銷服務(wù)人員為所創(chuàng)凈收入額，盤活存量的營銷服務(wù)人員為扣減營業(yè)部計算的存量客戶基礎(chǔ)凈收入后的余額部分。考核指標(biāo)?綜合營銷服務(wù)增量凈收入?客戶數(shù)?？自行開發(fā)客戶總資產(chǎn)？?客戶資產(chǎn)保有率?維持?晉升?維持?晉升?維持?晉升?維持?晉升見習(xí)客戶經(jīng)理？1600?3400?10?20?100?200?90%?110%組訓(xùn)?助教?客戶經(jīng)理?3400?5200?20?30?200?400?90%?110%投資襄理?5200?7000?30?40?400?600?90%?11

38、0%精心整理督導(dǎo)?7000?10000?40?60?600?900?90%?120%投資協(xié)理?講師?中級講師?高級督導(dǎo)？10000?15000?60?90?900?1400?90%?120%投資顧問？?？?？?？?？高級講師?？首席講師?？資深督導(dǎo)？15000?20000?90?120?1400?2000?90%?130%高級投資顧問？?？?？?？?？資深投資顧問？20000?30000?120?120?2000?3000?90%?130%市場總監(jiān)助理?首席投資顧問?30000?50000?120?120?3000?5000?90%?130%投資總監(jiān)?50000?100000?120?150?

39、5000?10000?90%?130%精心整理市場總監(jiān)?30000?3000?90%?第六十二條：綜合考評：由員工自評、員工互評、團隊長考評、市場總監(jiān)考評結(jié)果綜合評分而定，分為不稱職、基本稱職、良好、優(yōu)秀四個級次第六十三條：考核辦法1、？以季度為考核單位，考核期月均各項指標(biāo)中有凈收入及其它任意一項未達維持標(biāo)準(zhǔn)，綜合考評結(jié)果為良好以下級次，降為該發(fā)展序列的下一職級2、？?考核期月均各項指標(biāo)均已達到晉升標(biāo)準(zhǔn)，綜合考評達到良好，經(jīng)市場總監(jiān)審定及培訓(xùn)合格后可以晉升，從下一考核期起享受該職級相關(guān)待遇。3、？?營銷服務(wù)人員在考核期內(nèi)如對營業(yè)部發(fā)展做出突出貢獻的，經(jīng)團隊長推薦，市場總監(jiān)批準(zhǔn)，將采取特別提級，

40、加薪等獎勵。第十四章：營銷服務(wù)人員人員招聘第六十四條：招聘方式：營業(yè)部有權(quán)結(jié)合人員需求，自行實施營銷服務(wù)人員進行增員及招聘計劃第六十五條：應(yīng)聘的營銷服務(wù)人員需具備以下基本條件：精心整理1、?年齡20至35歲2、?大專以上學(xué)歷或同等經(jīng)歷3、?遵紀守法誠實信用，遵守職業(yè)道德4、？?形象氣質(zhì)較佳，有良好的表達能力5、？?無犯罪記錄，無金融行業(yè)禁止進入者記錄6、？?性格開朗、勤勉敬業(yè)，有一定社會關(guān)系。第六十六條：應(yīng)聘人員須填寫并提供以下材料，由營業(yè)部組訓(xùn)人員建檔保存1、？?求職表2、？?個人簡歷3、？?學(xué)歷證書原件及復(fù)印件一份4、？?身份證原件及復(fù)印件一份5、?擔(dān)保書一式兩份，擔(dān)保人身份證復(fù)印件一份6、?近期免冠一寸照片兩張7、?營業(yè)部認為有必要的其它材料精心整理第六十七條：應(yīng)聘人員轉(zhuǎn)正后，還需與營業(yè)部簽訂勞動合同一式兩份。第十五章：營銷服務(wù)人員培訓(xùn)教育第六十八條：營業(yè)部所有營銷服務(wù)人員均有義力參與相應(yīng)職級的培訓(xùn)第六十九條：總部層級的高端培訓(xùn)由公司培訓(xùn)中心及經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部組織，營業(yè)部內(nèi)設(shè)的高、中級及初級培訓(xùn)由組訓(xùn)人員組織，由兼職講師任教。第七十條：按培訓(xùn)層次的不同，由各級別營銷服務(wù)人員分別參與相應(yīng)層次的培訓(xùn)培訓(xùn)層次？?培訓(xùn)對象營業(yè)部初級