(完整版)ISO14001：內(nèi)審檢查表

1、ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查42 環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針 ?環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ?環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn) 品或服的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響 ?環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù) 防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、 法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)的框架環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的 ?采取了哪些方式

2、 ?詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方 針?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方 便?公眾如何獲得環(huán)境方針 ?環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施 ?環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定 ? 最高管理者是否定期評審過環(huán)境方 針?如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂 ?評審、修訂的依據(jù)是什么 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方

3、法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查431 環(huán)境因素是否建立了環(huán) 境因素識別和評 價(jià)的程序有無環(huán)境因素識別和評價(jià)的程序 ?程序中是否包括環(huán)境因素識別和 評價(jià)的要求 ?是否對組織的 活動(dòng)、產(chǎn)品和服 務(wù)中的環(huán)境因素 進(jìn)行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? 是否有環(huán)境因素的清單 ? 受審部門的環(huán)境因素有哪些 ?用什么方法和 怎樣進(jìn)行環(huán)境因 素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? 方法是否適宜 ?識別環(huán)境因素時(shí)， 收集了哪些原始 資料?識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài) ?是否考慮三種時(shí)態(tài) ? 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ?是否考慮到可對其施加影響的相

4、關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ? 如何進(jìn)行環(huán)境 影響評價(jià)有無規(guī)定環(huán)境影響評價(jià)的方法、 準(zhǔn) 則和步驟 ?有無重大環(huán)境因素清單 ? 評價(jià)結(jié)果是否合理 ? 對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境 因素的補(bǔ)充識別和評價(jià) ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查431環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價(jià)結(jié)果，

5、制定了重大 環(huán)境因素控制措施計(jì)劃 ?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施 ?環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定 ?是否按規(guī)定實(shí)施更新 ?在制定環(huán)境方針、 目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否 考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo) ?其他環(huán)境因素如何控制 ?4.3.2 法律 法規(guī) 和其 他要 求是否建立并保持了 識別、獲得和更新法 律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法 ?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法 ?該程序是否規(guī)定了對

6、法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人 ?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé) ?適用于本公司的法 規(guī)和其他要求有哪些 受審部門適用的法 規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無 遺漏?受審部門適用的法規(guī)有哪些 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查432 法律法

7、規(guī)法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé) ?做得如何 ?和其他要 求如何向員工 和其他相關(guān)方 傳達(dá)法規(guī)和其 他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通 ?誰負(fù)責(zé) ? 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談， 看其是否充分了解 ?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ?本組織的守 法情況及守法 證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法 ?各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚 ?有無違背情況 ?有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技 術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào) 告，污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ?433 目標(biāo)、指 標(biāo)和方案組織是否設(shè) 定了環(huán)境目標(biāo) 和指標(biāo)目標(biāo)是否形成文件 ? 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ? 是否分解到有關(guān)的職能和層次 ? 設(shè)定目標(biāo)

8、和 指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮 的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求 ?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要 求?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素 ? 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的 觀點(diǎn)?目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾 ? 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了 技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求 ?目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無 測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文

9、件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS01400檢查內(nèi)容是否參考檢查方法檢查結(jié)果記錄判1條款適用文件提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查定433 目標(biāo)、指 標(biāo)和方 案目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo) ? 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化 ? 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù) ? 是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案 ? 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ? 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人 ? 是否已向有關(guān)人員傳達(dá) ?有關(guān)人員是否清楚 ? 有無目標(biāo)和 指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證 據(jù)檢查績效測量結(jié)果， 確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實(shí)現(xiàn) ?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評 審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂 ?依據(jù)什么評審、修訂 ?

10、目標(biāo)和指標(biāo)的評審、 修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進(jìn)?是否制定了 環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的 ?受審部門有否相應(yīng)的方案 ? 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ?環(huán)境管理方 案的內(nèi)容是否 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人 ?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方 法?是否明確了時(shí)間要求 ?是否規(guī)定了資源保證 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員： 審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文

11、件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查433 目標(biāo)、指 標(biāo)和方案如何監(jiān)督 方案的實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ? 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ?方案能否 保證目標(biāo)和 指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評審方案的過程 ? 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ?有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? 是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案 ?是否進(jìn)行過修訂 ?441 資源、作 用、職責(zé) 和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的 組織結(jié)構(gòu)、職 責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ?相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定 并形成文件 ?受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么 ? 最高管理者 的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé) ? 最高管理者

12、是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng) 地明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ?管理者代表 的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù) 責(zé)?是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情 況?管理者的作 用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技 術(shù)和財(cái)務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對環(huán)境績效 持續(xù)改進(jìn)的承諾 ?管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng) ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)

13、則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查441 資源、作 用、職責(zé) 和權(quán)限有關(guān)職責(zé)、 權(quán) 限是如何傳達(dá) 到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如 何傳達(dá)的 ?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán) 限?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系 ?442 能力、培 訓(xùn)和意識是否確定了 對環(huán)境影響很 大的各類人員 的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教 育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求 ?是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核 ?人員的安排是否滿足要求 ?是否建立了 確定培訓(xùn)需求 和實(shí)

14、施培訓(xùn)的 程序組織是否制 定了實(shí)施培訓(xùn) 的具體計(jì)劃是否根據(jù)需 要修訂培訓(xùn)計(jì) 劃應(yīng)接受培訓(xùn) 的人員是否都培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮 到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的 環(huán)境因素的不同情況的要求 ?培訓(xùn)的 對象是否包括所有員工 ?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 計(jì)劃?有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、 意識、程序的培訓(xùn) ?有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn) ? 對從事特殊工作的人員 （ 包括可能 具有重大環(huán)境影響崗位的人員 ） 是否 進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定 ?經(jīng)過了培訓(xùn)對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ? 對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn) ? 受審部門員工培訓(xùn)情況如何 ?注：“判定”欄：符合，輕微不

15、符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查442 能力、培 訓(xùn)和意識是否有效實(shí)施培 訓(xùn)程序和培訕計(jì)劃 是否對培訓(xùn)的有 效性進(jìn)行了評價(jià) ? 培訓(xùn)記錄的管理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施 ?培訓(xùn)是否有記錄 ?培訓(xùn)后是否考核 ? 以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性 ?實(shí)際效 果如何 ?供方和承包方是 否需要培訓(xùn) ?效果 如何培訓(xùn)的內(nèi)容是

16、什么 ?培訓(xùn)的效果如何 ?對從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響的工 作人員是否進(jìn)行了 培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些 ? 是否明確 ?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培 訓(xùn)?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的 工作?443 信息交流是否制定了信息 交流的程序 ?組織是否有信息交流的程序 ?程序中是 否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定 ? 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交 流?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是 否可行 ?是否方便 ?信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄 ?是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的 記錄?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要

17、記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是 否 適 用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查443 信息交 流如何通報(bào)組織的環(huán)境 方針和環(huán)境表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系審核 和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi) 所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的 信息如何交流是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流 ?通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式 是什么 ?是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ?信息通報(bào)采取何種方式

18、 ?異常、緊急信息 如何通報(bào) ?受審部門涉及到哪些信息交流 ? 同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息 ?是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng) ?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息 ?444文件組織是否有文件化的 環(huán)境管理體系 ?相關(guān)文 件是否齊全 ?文件是書 面形式還是電子形式 ?與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少 ?與受審部門相關(guān)的文件有多少 ? 三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完 好?電子形式文件的使用是否有效 ? 環(huán)境管理體系文件是 否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素 并符合其要求 ?要素之 間相互作用關(guān)系是否給 予確定及描述 ?環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足 ISO 14001 的要求?環(huán)境管理體

19、系要素間的邏輯關(guān)系、文件的 接口是否清楚 ?查詢相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑 ?文件是否便于查閱 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文 件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法判 定文件 現(xiàn)場提問 查閱 檢查檢查結(jié)果記錄445文件控制制定 的文件 控制程 序是否 符合 要求程序內(nèi)容是否完整， 是否有可操作性 ?程序中是 否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、

20、查找、修 訂、評審做出了規(guī)定 ?程序文件是否有效版本 ?外來文件 （ 如標(biāo)準(zhǔn) ）是否包括在控制范圍之例 ? 是否規(guī)定了文件的保管辦法 ?是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性 ? 是否規(guī)定了對環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都 應(yīng)得現(xiàn)行有效文件 ?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ?文件 的編寫、 批準(zhǔn)、發(fā) 布、保 管、 修訂、評 審情況所有文件是否字跡清楚 ?所有文件標(biāo)識是否明確 ? 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn) ? 所有文件是否均注明制定或修訂日期 ?文件修改后是否重新批準(zhǔn) ? 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么 ?是否滿 足要求?使用處是否都使用適用文件的有效版本 ? 文件的查找是否方便 ?文

21、件的保管是否有效 ? 外來 文件的 控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī) 定?執(zhí)行的如何 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、 適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查445文件 控制作廢文件 的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理， 以防止 誤用?446運(yùn)行控制是否確定 了與重大

22、環(huán) 境因素有關(guān) 的運(yùn)行與活 動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些 ?與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎 ?受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與 活動(dòng)有哪些 ?如何確定的 ?何時(shí)確定的 ? 對確定了 的與重大環(huán) 境因素有關(guān) 的運(yùn)行與活 動(dòng)是否進(jìn)行 了策劃，是否 有程序之類 的規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、 目標(biāo)的運(yùn)行是否 制定和保持了管理程序 ?組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境 因素是否規(guī)定了管理規(guī)定 ?與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定 ? 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價(jià)程序 ? 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià) ?有無程序 ? 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容 ? 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和 控

23、制限界值，有無支持的作業(yè)文件 ? 運(yùn)行控制是否充分 ?能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素 的目的?運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。 有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方 ?采用 何種方式通報(bào) ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文 件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查446 運(yùn)行控 制運(yùn)行控 制程序的 執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)

24、? 實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序、 作業(yè) 指導(dǎo)書執(zhí)行 ?是否超越控制界限 ? 是否按要求記錄 ?有關(guān)的運(yùn)行記 錄是否證明其遵守程序 ? 是否向供方和承包方通報(bào)了與 他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的 環(huán)境信息 ?噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多 少 ?主要噪聲污染源有哪些 ? 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些 ? 有無社區(qū)居民投訴 ?化學(xué)品 管制化學(xué)品的保管狀況怎樣 ? 是否按要求使用化學(xué)品 ? 使用中是否存在滲漏情況 ? 有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定 ? 是否對員工進(jìn)行了關(guān)于油類及 危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn) ?廢棄物 管理）。廢棄物污染源及廢棄物種類有 哪些?如何控制?確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物， 若 有，則是否在規(guī)定范圍

25、內(nèi) ? 是否有危險(xiǎn)廢棄物 ?如有，則如 何控制?受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查446運(yùn)行 控制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn) 是多少 ?污水排放源有哪些 ? 確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖 （ 邊界、排 放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等 ） 。 廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何 ? 污水中有無法定有害物質(zhì) ?如有，怎 么樣控制 ?污水池有無滲漏的可能性 ?廢氣管理大氣污染源 （煙、塵排放 ） 有哪些 ? 受審核部門的大氣污染源有哪些 ?控 銅情況如何

26、 ?確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法 規(guī)等是否明確 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：有無須申報(bào)登記的大氣污染物排放；能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定 ? 采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施 ?447應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)組織中已 識別的潛在 事件或緊急 情況有哪些 ?組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊 急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明 確?可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么 ?以往是否發(fā)生過 ? 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證

27、據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立 了應(yīng)急準(zhǔn)備 與響應(yīng)程 序是否有程序 ?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或 緊急情況的內(nèi)容 ?是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定 了處置對策 ?依據(jù)程序 作出響應(yīng)， 能否防止或 減少環(huán)境影 響針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能 否起作用 ?對策是怎樣確定的 ?是否經(jīng)過論證 ? 是否有明確的處置程序、方法、措

28、施和組織領(lǐng)導(dǎo) ?是否有明確的職責(zé)和資源保證 ? 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定 ?有否對程 序進(jìn)行定期 演練的規(guī) 定如何規(guī)定的 ?是否演練過 ? 演練的效果如何 ? 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修 改?有無上述記錄 ?是否有對 程序進(jìn)行評 審、修訂的 規(guī)定什么情況下評審 ?什么情況下修訂 ?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā) 生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修 訂?是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn) ?程序的更改是否有記錄 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則

29、： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定文件提問 查閱現(xiàn)場 檢查有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序 ?監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影 響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性 ?通過對具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng) 處于受控狀態(tài) ?監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定 ?監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。是否對組織 的環(huán)境目標(biāo)、指 標(biāo)、管理方案的 完成情況進(jìn)行 例行檢查 ?能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況 ?是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤 ?是否對環(huán)境管理

30、體系日常 運(yùn)作進(jìn)行檢查 ?是否檢查運(yùn)行控制程序 ?結(jié)果如何 ? 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況 ? 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果 ? 對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄 ?是否對環(huán)境 績效（ 如噪聲強(qiáng) 度、污水排放 量）進(jìn)行測定 ?有無測定記錄 ?外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行 ?（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合451 監(jiān)測和測 量ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、法律法規(guī)適用陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考

31、文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查451 監(jiān)測和 測量452 合規(guī)性 評價(jià)是否建立了 監(jiān)測和測量控 制程序 定期評價(jià)控制 程序定期評價(jià) 法律、法規(guī)的符 合情況有否程序規(guī)定要定期評價(jià)法律、 法規(guī)的符 合情況?是否執(zhí)行了規(guī)定 ?評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的 ? 評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的 ?評價(jià)結(jié)果是否有記錄 ? 評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào) ? 監(jiān)測異常時(shí) 如何處置 ?是否有明確的報(bào)告程序 ?向誰報(bào)告 ? 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施 ? 處置是否生效 ?是否有記錄 ?有沒有建立 監(jiān)測和測量設(shè) 備的控制程序， 對監(jiān)測和測量 設(shè)備有沒有進(jìn) 行校準(zhǔn)和維護(hù)， 是否保存有校 準(zhǔn)和維護(hù)的記 錄?

32、是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序 ? 選擇的監(jiān)測設(shè)備， 其準(zhǔn)確度和精密度是否 符合要求 ?是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的 周期復(fù)校 ?是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任 人?監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志 ? 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài) ? 監(jiān)測設(shè)備貯存、 保養(yǎng)、維修是否符合要求 ? 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備 ?監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號：審核日期：受審核部門：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)編制：陪審員：批準(zhǔn)：審核

33、員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄453 不符合、 糾正和預(yù) 防措施是否建立 了不符合、糾 正和預(yù)防措 施的文件化 程序?程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取 糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明 確?由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確 定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施 ?是否包含對不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容 ?是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi) 容?是否明確要求須針對不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施 ?不符合的 調(diào)查和處理 是否得到實(shí) 施?糾正與預(yù) 防措施程序 是否得到實(shí) 施?對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措 施?對已發(fā)生的不符合和潛在的不

34、符合是否進(jìn) 行了調(diào)查?結(jié)果如何 ?采取了怎樣的措施 ?采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的 重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影 響進(jìn)行了評估 ?措施是否與該問題的嚴(yán)重性 和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) ?糾正措施的實(shí)施效果如何 ?能否防止不符 合的再發(fā)生 ?對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是 否采取了預(yù)防措施 ?所有措施是否完成 ?是否有效 ?有無記錄 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ( 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員

35、：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查453 不符合、糾 正和預(yù)防 措施伴隨糾正、預(yù)防措 施實(shí)施的文 件更改和信 息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了 報(bào)告和交流 ?程序中有無關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定 ? 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改 ?更改后的 文件執(zhí)行情 況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施 ?有否記錄 ?454 記錄控制是否有對 記錄進(jìn)行管 理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查 閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ?本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些 ?是否充分 ?與受審核部門有關(guān)的

36、環(huán)境記錄有哪些 ?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ?是否有保存期限的規(guī)定 ?記錄管理 的實(shí)況是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單 ?對記錄的標(biāo)識、 貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致 ? 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ?貯存是否便于存取和檢索 ?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得 當(dāng)?過期記錄是否按要求進(jìn)行處置 ?現(xiàn)行記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ?記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名

37、確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查455 內(nèi)部審 核組織是否建立 了環(huán)境管理體系 審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求 ? 程序中是否包含審核的范圍、 頻次、計(jì)劃、方法 ?內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核 的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法 ?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn) ?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門 ?是否

38、按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核 ?內(nèi)部審核的實(shí) 施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 ? 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門 ? 審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行 ? 審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格 it?審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié) （部門、設(shè)備、活動(dòng) ） 和 重大環(huán)境因素 ?審核用檢查表是否充分、符合要求 ? 審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面 ?能否說明環(huán)境管理體 系的符合性和有效性 ? 對內(nèi)部審核中 發(fā)現(xiàn)的不符合是 否采取了糾正措 施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措 施?采取的糾正措施是否按期完成。對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記 錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查4