海運提單和海運單

1、第四章 海運提單和海運單 本章摘要:海運提單是海運和國際貿(mào)易運輸中最重要的貨運單據(jù), 集裝箱運輸提單與傳統(tǒng)提單有明顯的差別；海運單是近年來使用不斷增加的一種運輸單據(jù)，具有不同于提單的作用，并擁有一定的優(yōu)越性和使用范圍。第一節(jié) 海運提單概述 一、海運提單的起源： 16世紀，貿(mào)易與運輸開始分離，運輸逐步脫離貿(mào)易成為一個獨立部門，當時只有一張貨物收據(jù)，沒有具體的責任與義務劃分，有了法律后，承運人就開始承擔一定的責任，由于承運人不愿承擔太多，就在收據(jù)背面加上一些條款，逐漸形成了提單。英國于1855年通過了提單法，規(guī)定提單不僅是一張貨物收據(jù)，而且是物權證書，成為流通工具 二、海運提單的定義：是指一種用以

2、證明海上貨物運輸合同和貨物己由承運人接管或裝船，以及承運人據(jù)以保證交付貨物的單證。 三、海運提單的當事人與關系人： 提單的當事人是承運人與托運人，關系人有收貨人、提單持有人、受貨人和貨物所有人等 提單對不同的當事人和關系人有不同的意義和作用，由于這些當事人與關系人往往屬于不同國籍，并且在運輸途中經(jīng)過各國公海與港口，如發(fā)生糾紛，就涉及到國際私法 3、海運提單的關系人 承運人(Carrier)船方 托運人(Consignor)貨方 收貨人(Consignee)買方 被通知人(Notify Party) 受讓人(transferee)和持有人（holder)第二節(jié) 海運提單的性質(zhì)和作用 一、提單是承

3、運人出具的貨物收據(jù)（B/L as a receipt of goods) 提單是承運人簽發(fā)給托運人的收據(jù)，證明己收到或接管提單所列貨物。如：己裝船提單 提單作為收據(jù)的法律效力在看法上歷來有分歧： 海牙規(guī)則認為：承運人簽發(fā)的提單只是“推定證據(jù)”或“初步證據(jù)”，推定承運人己按提單記載收到貨物 維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則認為：在承、托雙方 之間，提單的證據(jù)是“推定證據(jù)”或“初步證據(jù)”，但對收貨人為“最終證據(jù)” 二、提單是物權憑證(B/L as a document of title) 提單是承運人保證憑以交付貨物和可以轉讓（記名提單除外）的物權憑證，可以不經(jīng)承運人的同意背書后轉讓，體現(xiàn)了提單的可轉讓性 三

4、、提單是運輸合同的證明(B/L as an evidence of contract) 多數(shù)人認為，提單在承運人和托運人之間是運輸合同的證明，而不是運輸合同本身，其條款規(guī)定了承運人和托運人各自的權利與義務，是處理雙方爭議的法律依據(jù)。第三節(jié) 海運提單的種類及其使用 一、按貨物是否己裝船劃分：（一）己裝船提單(on board or shipped B/L)：又稱裝運提單，指貨物己全部裝上船，憑大副收據(jù)簽發(fā)的提單。一般均規(guī)定要求提供己裝船提單（二）備運提單(received for shipment B/L)：又稱收訖待運提單，僅指貨物在裝船前己由承運人接管的提單。由于沒有載明船名，裝船日期，到貨

5、時間沒有保證，因此買方一般不愿意接受。二、按提單收貨人抬頭劃分（一）記名提單(straight B/L)：又稱收貨人抬頭提單，指提單上收貨人一欄內(nèi)己具體填寫特定的人或公司名稱的一種提單。一般只有在運輸貴重物品或展覽品時采用（二）不記名提單(bearer B/L)：指提單收貨人一欄內(nèi)沒有任何收貨人，而只注明提單持有人字樣，承運人只要將貨物交給提單持有人。一旦丟失或被竊，風險極大，所以國際上較少使用這種提單 (三）指示提單(order B/L)：指在提單收貨人一欄內(nèi)只填寫to order or to order of 字樣的提單。必須得經(jīng)過背書才能流通轉讓，國際上使用較為廣泛。 背書有空白背書(e

6、ndorsed by blank)，和記名背書三、按對貨物外表狀況有無不良批注劃分 清潔提單(clean B/L)：指在裝船時，貨物外表狀況良好，承運人在簽發(fā)提單時，未在提單上加注任何有關貨物殘損、包裝不良的批注。銀行只接受清潔提單。 不清潔提單(unclean or Foul B/L)：大副簽發(fā)的收貨單上有關于包裝不牢、破殘、滲漏、玷污、標志不清等現(xiàn)象的不良批注的提單。不清潔提單是不能結匯的。 鏈接（不清潔提單的認定） 提單上批注如“幾件損壞”，“被雨淋濕”等，可以構成不清潔提單。但并非加了批注的提單都是不清潔提單。國際海運工會作了解釋即使提單上有下列批注，仍不能構成不清潔提單：1、不明確表

7、示貨物或包裝不能令人滿意的批注。如“舊箱、舊桶、二手麻袋包裝”等。2、強調(diào)承運人對于貨物或包裝性質(zhì)所引起的風險不負責任的批注3、承認承運人知道貨物的內(nèi)容、重量、容量、質(zhì)量或技術規(guī)格的批注四、根據(jù)運輸方式的不同劃分（一）直達提單(Direct B/L)：指貨物由起運港裝船直接運至目的港卸貨的提單（二）轉船提單(Transhipment B/L)：指貨物從起運港裝載的船舶不直接駛往目的港，需要在中途港口換裝其他船舶轉運至目的港卸貨.提單上注明”轉運”或”在*港轉船”字樣（三）聯(lián)運提單(through B/L)：指貨物運輸需經(jīng)兩段或兩段以上的運輸方式來完成，如海陸、海空或海海等聯(lián)合運輸所使用的提單。

8、轉船提單有時也可能是聯(lián)運提單。（四）多式聯(lián)運提單(multimodal transport B/L)：主要用于集裝箱運輸，凡一批貨物的運輸，需包括兩種以上不同運輸方式，由一個承運人負責全程運輸所簽發(fā)的提單。五、按提單格式劃分 全式提單(long form B/L)：指印就的提單格式，既有正面記載的事項，又有背面詳細條款的提單。 簡式提單(short form B/L)：只有正面的必要記載項目而無背面詳細條款。與全式提單具有同等的效力六、按提單使用的有效性劃分（一）正本提單：指提單上有承運人正式簽字并注明簽發(fā)日期和船名的提單，是公認的有效的單據(jù)。提單上必須標明有“正本(original)”字樣。

9、（二）副本提單：指提單上沒有承運人簽字蓋單，只供工作上參考使用。一般標有“Copy或 Non-negotiable”字樣七、按船舶經(jīng)營性質(zhì)劃分（一）班輪提單(liner B/L)：是經(jīng)營班輪運輸?shù)拇境鼍叩奶釂危ǘ┳獯釂?charter party B/L)：根據(jù)租船合同簽發(fā)的一種提單，提單上批注有“根據(jù)*租船合同出立”字樣八、按收費方式劃分（一）運費預付提單(freight prepaid B/L)：在運費預付情況下出具的提單。提單正面載明“運費預付”字樣（二）運費到付提單(freight to collect B/L)：以FOB條件成交的貨物，運費均為到付而簽發(fā)的提單，并在提單上載明

10、“運費到付”字樣九、按簽發(fā)提單的時間劃分（一）倒簽提單(anti-date B/L)：指承運人或其代理人應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。目的是托運人為了符合信用證的規(guī)定，方便結匯（二）順簽提單(post-date B/L)：指貨物裝船完畢后，承運人或其代理人應托運人的要求，以晚于該票貨物實際裝船完畢的日期而簽的提單（三）預借提單(advanced B/L)指在信用證所規(guī)定的結匯期，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人為了能及時結匯，要求承運人提前簽發(fā)的己裝船清潔提單。承運人簽發(fā)這種提單面臨著更大的風險。關于倒簽提單案 我國某公司

11、與瑞士某公司簽訂出售某農(nóng)產(chǎn)品3500公噸的合同,每公噸CIF鹿特丹24英鎊,總值84000英鎊.裝船日期為當年12月至次年1月,對方以不可撤銷的即期信用證進行支付.我國某公司在租船裝運時,因原訂貨船臨時損壞,在國外修理,不能在預定時間到達我國口岸交貨,臨時改派香港某公司期租船裝運，但又因連日風雪，直到2月11日才裝完貨,2月13日開航.我某公司為了取得符合信用證所規(guī)定的裝船日期的提單,要求外輪代理公司1月31日簽發(fā)提單,并以此提單向我銀行辦理議付,貨物到達鹿特丹,買方聘請律師上船查閱航行日志查實提單的簽發(fā)日期是偽造，立即憑證向當?shù)胤ㄔ浩鹪V，并由法院發(fā)出扣船通知，船由外輪公司以30000英鎊提保

12、放行.我方經(jīng)四個月談判共賠20600英鎊,買方撤回上訴. 分析:倒簽提單是一種違法行為,不可采用,還是應該以誠信為本.俗話說紙是包不住火的.簽發(fā)提單是1月31日,實際開航是2月13日,相差13天,相差的時間太長了,極易引起買方的懷疑.買方律師查閱航行日志,航行日志是很難做假,這說明買方很有航運經(jīng)驗,而我方的航運經(jīng)驗與之相比相差甚遠.其實我方可以不可抗力條款為依據(jù),及時向買方提出推遲裝貨和改證的要求,是完全可以商量的十、其他種類提單（一）過期提單(stale B/L):一是指延期到銀行結匯的提單。二是指單晚一貨物到達目的港，這種提單也稱為過期提單（二）艙面貨提單(on deck B/L)：俗稱甲

13、板貨提單，指將貨物積載于船舶露天甲板承運，并在提單上注明“裝于艙面(on deck)”字樣的提單。（三）包裹提單(parcel receipt B/L)：指以包裹形式托運的貨物簽發(fā)的提單.不能轉讓（四）最低運費提單(minimum B/L)：指對每一提單上的貨物按起碼收費標準收取運費所簽發(fā)的提單（五）并提單(omnibus B/L)：指根據(jù)托運人的要求，將同一船舶裝運的同一裝貨港、同一卸貨港、同一收貨人的兩批或兩批以上相同或不同貨物合并簽發(fā)的一套提單（六）分提單(separate B/L)：指承運人依托運人的要求，將本來屬于同一裝貨單上標志，貨處，等級均相同的同一批貨物分開簽發(fā)的多套提單（七）

14、交換提單(switch B/L)：指在直達運輸?shù)臈l件下，在某一定的中途港憑在起運港簽發(fā)的提單換發(fā)以該中途港為起運港，仍以原來托運人為托運人的提單（八）運輸代理行提單(house B/L)：由運輸代理人簽發(fā)的提單。銀行一般不接受這種提單（九）集裝箱提單：由負責集裝箱運輸?shù)慕?jīng)營人或其代理，在收到貨物后簽發(fā)給貨物托運人的貨物憑證。特點：1.裝地的目的地可以是港口,也可以是內(nèi)陸城市2.集裝箱提單可以由海運承運人或多式聯(lián)運經(jīng)營人,包括無船公共承運人簽發(fā).3.責任范圍可以從船(舷)邊-船(舷)邊,碼頭-碼頭,裝貨地收貨站-卸貨地收貨站，或門門.集裝箱提單上不出現(xiàn)“甲板貨”字樣，但承運人對裝在甲板上的集裝箱

15、如同裝在艙內(nèi)一樣負責5. 不是己裝船提單，不載明船名或日期，也沒有“收訖待運”字樣6.一般注有“STC”條款(said to contain*,shippers load, count and seal)7.鉛封完好交貨條款以鉛封完好與否來確定承運人的責任第四節(jié) 海運提單的制作與簽發(fā) 一、提單的制作（一）發(fā)貨人（shipper)：填寫貨物托運人的全稱名字，若信用證無特殊規(guī)定，應為來證受益人（二）收貨人或抬頭（consignee or order)：可以是公司、個人、指定代理人或銀行（三）被通知人（Notify party)：是貨物到達卸貨港后，船方發(fā)送到貨通知的對象有三種填法：、收貨人或申請開

16、證人 B、由買方指定的被通知人 C、沒有被通知人則不填（四）船名及航次(name of essel, voy.NO)：特別是班輪運輸，由于班輪是在固定航線上反復航行的船舶（五）裝貨港、卸貨港：制單時應填寫實際的裝貨港和實際的卸貨港名稱，若須轉船，應在卸貨港名稱后，加注轉船港名稱；若貨運卸貨港后，須經(jīng)內(nèi)陸轉運或陸運至鄰國時，在貨名欄下方空白處加注“In transit to*” 鏈接：美國OCP運輸條款 OCP（Overland Common Points)的簡寫，意即“內(nèi)陸公共點地區(qū)”，簡稱“內(nèi)陸地區(qū)”其含義是：根據(jù)美國費率規(guī)定，以美國西部九個洲為界，也就是以落基山脈為界，其以東地區(qū)均為內(nèi)陸地

17、區(qū)范圍，這個范圍很廣，約占美國全國的地區(qū)，按OCP運輸條款規(guī)定，凡是經(jīng)過美國西海岸港口轉往上述內(nèi)陸地區(qū)的貨物，就可享受比一般直達西海岸港口優(yōu)惠的內(nèi)陸運輸費率，低3%-5%。而凡從美國內(nèi)陸地區(qū)起運經(jīng)西海岸港口裝船出口的貨物同樣可按OCP運輸條款辦理。同時，按OCP運輸條款，尚可享受比一般正常運輸為低的優(yōu)惠海運運昆曲，每噸低3-5美元。（六）嘜頭與號碼：是運輸過程中有關部門識別貨物，防止差錯的標記。由三部分組成：型號或收貨人簡稱或圖形、目的港、件數(shù)或批號。（七）件數(shù)、包裝種類與貨物描述： A、貨物只寫統(tǒng)稱 B、同種貨物有不同包裝時，總件數(shù)用packages來表示 C、不同商品同一包裝時，也需要分不

18、同商品注明件數(shù)，最后注明總件數(shù)（八）毛量與體積（九）運費和其他貫用，以及支付地點和方式（十）提單號和份數(shù)：提單號是船公司為每一票貨物設計的編號，不同的編號代表不同的貨物，是區(qū)別貨物的標志之一（十一）簽單地點和日期（place and date of issue)：地點是指船長、船公司代理或船公司授權的單位或個人簽發(fā)提單的所在地，即裝貨港所在地，簽發(fā)日期是實際裝船完畢日期（十二）提單的簽字蓋章：由承運人或船長簽字，或由他們授權的代理人（十三）背書（十四）其他案例分析 1、中國某出口公司以FOB中國口岸條件與港商W公司成交鋼材一批，港商即轉手以CFR釜山條件售給韓國H公司，港商來證條件為FOB中國

19、口岸，要求貨運釜山并在提單上表明“Freight Prepaid”。試分析港商為什么這樣做？中方應如何處理？ 解析：港商企圖轉嫁應承擔的運費，中方應在一定的前提條件下方可接受。 2、某年10月我國某進出口公司與荷蘭商人簽訂了出口農(nóng)產(chǎn)品的合同,貨物共4000長噸,貨價90000英鎊,裝運期為當年11/12月,目的港為鹿特丹,付款條件為不可撤銷信用證,可是由于種種原因,貨物于第二年1月11日才裝船完畢,于是我方公司請求外輪代理公司以前一年12月31日的日期簽發(fā)”己裝船提單”,并憑此向銀行辦理了結匯手續(xù).貨物到達鹿特丹后,買方為查清延期到達的原因,聘請律師上船查閱航行日志,查實提單簽發(fā)日期是虛假的,

20、買方立即向當?shù)胤ㄔ禾岢鲈V訟,并由法院發(fā)出通知扣留該船.后我方公司與買方進行了四個月的協(xié)商,同意賠償買方21000英鎊,買方才撤回了訴訟.二、提單的簽發(fā)（一）提單的簽發(fā)：提單必須經(jīng)過簽署手續(xù)才能生效,根據(jù)貨物裝船后大副簽署的收貨單簽發(fā)的 1.提單簽發(fā)人：承運人、船長和經(jīng)承運人授權的代理人2.提單的簽發(fā)日期：應與提單上所列貨物實際裝船完畢的日期即收貨單的簽發(fā)日期一致。3.提單的份數(shù)：允許簽發(fā)數(shù)份正本提單，并且各份正本提單都具有同等效力，但以其一份提貨后，其實各份自動失效，在提單上必須要注明正本提單的份數(shù)。簽發(fā)提單時要注意： （1）如果是貼嘜提單，應在所貼嘜頭與提單之間蓋章 （2）簽單時應保證提單上

21、的批注與大副收據(jù)一致 （3）若有on board字樣，應在其上蓋章（二）提單的更正與補發(fā)提單的更正如果在貨物裝船前，托運人提出更正提單內(nèi)容的要求，承運人都會同意如果是在貨物己經(jīng)裝船，而且己簽發(fā)了提單，這時承運人或代理人就要考慮各方面的關系，才能決定是否同意更改提單的補發(fā) 如果正本提單結匯后，在寄送過程中遺失，收貨人可在目的港憑副本提單和具有信用保證人提取貨物 如果提單在結匯前遺失，應由托運人提供書面擔保，經(jīng)承運人同意后補簽新提單并另行編號（三）憑保函簽發(fā)清潔提單 即由承運人簽發(fā)不帶有任何不良批注的提單，使托運人能以清潔提單向銀行順利結匯的做法許多國家的法律都有使保函無效的規(guī)定，一般有二種情況托

22、運人須提供保函：一種是，當托運人與承運人之間對貨物等問題上存在分歧，承運人要求托運人出具保函以保護其利益；第二種情況是托運人為了某種個人目的，要求承運人在提單上記入與實承貨物情況不一致的內(nèi)容，承運人為了保護自己利益而要求托運人開具保函，對于第二種情況的保函在法律上是無效的（四）提單的轉讓 指示提單只有經(jīng)過背書才可以轉讓 不記名提單無需背書就可以轉讓 記名提單一般是不能轉讓的第五節(jié) 有關海運提單的國際公約 一、有關提單的三個國際公約簡介1924年通過，1931年生效，目前仍為大多數(shù)國家所采用海牙規(guī)則；1968年維斯比規(guī)則對海牙規(guī)則作了枝節(jié)性修改和補允，于1976年生效；1978年漢堡規(guī)則對海牙規(guī)

23、則作了較大的實質(zhì)性修改，于1992年生效。二、三個國際公約的主要區(qū)別 （一）承運人的責任基礎不同 海牙規(guī)則與維斯比規(guī)則采取不完全過失責任原則：即原則上承運人對貨物在責任期間發(fā)生的滅失或損壞是否負責，依其本人、船長其他受雇人或代理人有無過失而定，有過失則應負責，無過失則免責。漢堡規(guī)則采取完全過失責任原則：貨物的滅失或損壞或延遲交付所造成的損失均由承運人負責賠償，除非他能證明其本人，受雇人或代理人己經(jīng)為避免事故的發(fā)生和后果采取了一切可能的合理措施。 （二）責任期限不同海牙規(guī)則及維斯比規(guī)則規(guī)定，承運人的責任期限是“吊鉤至吊鉤”；而漢堡規(guī)則規(guī)定，承運人責任期限是貨物在承運人掌管之下的全部時間 （三）貨物的范圍不同海牙規(guī)則及維斯比規(guī)則將艙面貨物和活動物等排除在貨物的范圍之外；漢堡規(guī)則將活動物包括在貨物范圍之內(nèi)。 （四）賠償責任限額不同海牙規(guī)則規(guī)定每件或每單位不超過100英鎊或與其等值的其他貨幣；維斯比規(guī)則規(guī)定每件或每單位不超過1萬金法朗或每公斤30