(完整版)認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議-投資意向

1、1認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議（編號：【】）（編號：【】）本認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議“本協(xié)議”于年_月_日由下列各方在中華人民共和國深圳市簽署： 甲方： 浦發(fā)系投資機構(gòu)或其他合作代持機構(gòu)注冊地址：乙方：公司控股股東身份證號：丙方：公司注冊地址：鑒于：1、 丙方系_年_月_日在深圳市工商行政管理局登記注冊成立的有限責(zé)任公司，經(jīng)營范圍為。截至本協(xié)議簽署日，丙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下（本協(xié)議所稱“元”均為人民幣元）：2序序號號股東股東持股數(shù)量持股數(shù)量（股）（股）股權(quán)比例股權(quán)比例（% %）股東性質(zhì)股東性質(zhì)1資萬元，占丙方注冊資本的%。3、甲方及甲方關(guān)聯(lián)企業(yè)為乙、丙兩方提供了大量的服務(wù)，有力的推動了丙方的發(fā)展。 為了進一

2、步促進丙方的后續(xù)發(fā)展， 本協(xié)議各方擬通過甲方與丙方現(xiàn)在或?qū)斫⒐蓹?quán)紐帶的方式，實現(xiàn)更加緊密的合作。為此，乙方、丙方同意給予甲方（或甲方指定的主體，以下有關(guān)甲方的指代與本處概念相同， 即甲方行使權(quán)利的主體可以為甲方本身或者甲方指定的主體）投資丙方的認(rèn)股選擇權(quán)。經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙、丙三方本著自愿、誠實信用的原則就甲方行權(quán)份額、 行權(quán)價格、 行權(quán)期限、 轉(zhuǎn)讓認(rèn)股選擇權(quán)等事宜達成如下條款：第一條認(rèn)股選擇權(quán)第一條認(rèn)股選擇權(quán)本協(xié)議所稱認(rèn)股選擇權(quán)是指甲方有權(quán)在本協(xié)議約定的認(rèn)股選擇權(quán)行使期內(nèi)， 按約定的認(rèn)股選擇權(quán)份額和行權(quán)價格， 通過受讓乙方持有的丙方股權(quán)或者直接向丙方投資的方式投資丙方的權(quán)利。3甲方在認(rèn)股

3、選擇權(quán)行使期限內(nèi)作出行權(quán)、轉(zhuǎn)讓或回購的決定后，乙方及丙方應(yīng)按甲方的決定給予充分的配合。 本協(xié)議中， “行權(quán)”系指甲方在認(rèn)股選擇權(quán)行使期限內(nèi)， 行使認(rèn)股選擇權(quán)， 投資丙方約定份額股權(quán)之行為。第二條認(rèn)股選擇權(quán)份額第二條認(rèn)股選擇權(quán)份額1、本協(xié)議書所指之認(rèn)股選擇權(quán)份額是指乙方給予甲方在本協(xié)議書約定的認(rèn)股選擇權(quán)行使期限內(nèi)， 選擇是否受讓乙方所擁有的丙方股權(quán)的約定份額或直接認(rèn)繳丙方約定份額股權(quán)，具體約定份額見第二條第 2項。 本協(xié)議所稱認(rèn)股選擇權(quán)份額指丙方的注冊資本份額， 按百分比計算。2、截止到本協(xié)議書生效之日，丙方的注冊資本為萬元。甲方可以選擇按以下任一方式行權(quán)以持有丙方股權(quán)：（1）甲方在行權(quán)期限內(nèi)受

4、讓乙方所持的丙方_股權(quán)；或（2）甲方在行權(quán)期限內(nèi)通過對丙方直接投資方式持有丙方r%股權(quán)。3、在行權(quán)期限內(nèi)，如丙方擬增加注冊資本金額，可以在征得甲方書面同意的前提下， 相應(yīng)調(diào)整本條所述的認(rèn)股份額， 否則該認(rèn)股份額應(yīng)保持不變。4、在行權(quán)期限內(nèi)，丙方不得減少注冊資本。第三條認(rèn)股選擇權(quán)的獲取對價第三條認(rèn)股選擇權(quán)的獲取對價甲方為取得丙方的認(rèn)股選擇權(quán)，甲方向乙方和丙方提供如下服務(wù)1. 作為丙方遠期戰(zhàn)略投資人，在未來可選擇行使認(rèn)股選擇權(quán)，或者通過為丙方引入其他戰(zhàn)略投資人，直接或間接為丙方提供融資。42. 在甲方經(jīng)營允許范圍內(nèi)，優(yōu)先為丙方提供各項股權(quán)增值服務(wù)，如投后管理建議、戰(zhàn)略咨詢服務(wù)、上下游渠道資源對接、

5、財務(wù)及法律建議等。3. 與商業(yè)銀行聯(lián)合，優(yōu)先為丙方提供投貸聯(lián)動服務(wù)、上市退出服務(wù)等金融服務(wù)。第四條認(rèn)股選擇權(quán)行權(quán)價格第四條認(rèn)股選擇權(quán)行權(quán)價格1. 行權(quán)價格基數(shù)：在本協(xié)議約定的認(rèn)股選擇權(quán)行使期限內(nèi)，丙方100%股權(quán)估值為甲方行使認(rèn)股選擇權(quán)之前最近一輪已實現(xiàn)外部的股權(quán)融資認(rèn)購價。2. 甲方的行權(quán)價格計算方法為：行權(quán)價格=甲方行使認(rèn)股選擇權(quán)份額 X 行權(quán)價格基數(shù)。3. 甲方行權(quán)價格基數(shù)不得高于協(xié)議簽署后甲方行權(quán)前 2 個月內(nèi)丙方引入的最新一輪投資者價格。第五條認(rèn)股選擇權(quán)行使期限第五條認(rèn)股選擇權(quán)行使期限各方均同意甲方行權(quán)的期限為自本協(xié)議生效之日起至2020年月日。若丙方在此期間內(nèi)向中國證券管理機構(gòu)報送

6、首次公開發(fā)行股票并上市申請 （不含“新三板”， 除非政策禁止新三板掛牌前有未行權(quán)的認(rèn)股權(quán)存在），且提交上市申請前甲方尚未行權(quán)的，在丙方報送上市申請資料之時自動中止， 在通過上市監(jiān)管部門審核后完全終止。 如申請因任何原因未被上市監(jiān)管部門受理， 或申請撤回材料， 或丙方自動撤回， 或申請被上市監(jiān)管部門終止審查或否決時自動恢復(fù)效力， 中止期間不計算在認(rèn)股選擇權(quán)期限內(nèi)。5丙方應(yīng)不晚于首次向證券監(jiān)管機構(gòu)報送輔導(dǎo)備案登記材料， 進入輔導(dǎo)期后一個月內(nèi)以書面形式向甲方告之丙方向證券管理機構(gòu)報送首次公開發(fā)行股票并上市申請事宜。第六條認(rèn)股選擇權(quán)行使第六條認(rèn)股選擇權(quán)行使1、在本協(xié)議書約定的行權(quán)期限內(nèi)，若甲方行權(quán)，即

7、作出購買乙方所擁有的丙方約定份額的股權(quán)或直接投資丙方以持有丙方約定份額的股權(quán)決定時，乙方及丙方應(yīng)給予充分的配合：（1）若甲方選擇行使認(rèn)股選擇權(quán)，則甲方應(yīng)在行權(quán)時該輪股權(quán)融資丙方與第三方投資者達成協(xié)議或形成丙方董事會決議后六個月內(nèi)向乙、 丙方發(fā)出其行使認(rèn)股選擇權(quán)的書面通知， 行權(quán)通知應(yīng)載明甲方指定的實際行使認(rèn)股選擇權(quán)的認(rèn)購人以及行權(quán)價格。 若甲方指定第三人行使認(rèn)股選擇權(quán)， 則該等第三人可以是甲方的關(guān)聯(lián)公司， 也可以是與甲方無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方，并且將享有本協(xié)議下約定的甲方全部權(quán)利與義務(wù)，就如同該等第三人是本協(xié)議下的甲方一樣。（2）在甲方作出行權(quán)決定并發(fā)出書面通知的【20】個工作日內(nèi)，按本協(xié)議書的約

8、定甲方與乙方和丙方簽署有關(guān)股權(quán)變更的文件 （包括但不限于股權(quán)投資或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；丙方股東會決議；章程修正案；其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)之聲明承諾書以及審批機關(guān)和登記機關(guān)要求報送的其他文件等）；（3）需報主管機關(guān)審批的，丙方應(yīng)在在甲方作出行權(quán)決定并發(fā)出書面通知的【15】個工作日內(nèi)與甲方一起報主管機關(guān)審批（必要時甲方和乙方可按本協(xié)議的約定再簽署投資協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等）；6（4）股權(quán)變更申請經(jīng)有關(guān)主管審批機關(guān)審核批準(zhǔn)后的【15】個工作日內(nèi)， 由乙方、 丙方與甲方一起向主管工商登記機關(guān)申請辦理股權(quán)變更登記手續(xù)；（5）在辦理合法的股權(quán)變更登記手續(xù)后【20】個工作日內(nèi)，由乙方、 丙方完成該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所必須辦理的

9、其他移交手續(xù)， 從而使甲方根據(jù)所擁有的股權(quán)份額享有相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。甲方、乙方辦理移交手續(xù)之日為移交日。2、在認(rèn)股選擇權(quán)行使期限內(nèi)，若丙方進行增資擴股，或乙方?jīng)Q定轉(zhuǎn)讓丙方股權(quán)， 乙方和丙方應(yīng)盡到如下合理時間內(nèi)的通知義務(wù)： 丙方應(yīng)在董事會決議中確定的增資擴股的時間或時間段前【90】個自然日，或在乙方?jīng)Q定轉(zhuǎn)讓丙方股權(quán)情況下，乙方與受讓方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前【90】個自然日以書面形式通知甲方參與融資談判，以給與甲方充足的時間做出是否行使認(rèn)股選擇權(quán)份額內(nèi)的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)對丙方進行增資擴股或轉(zhuǎn)讓認(rèn)股選擇權(quán)于新的投資人。 如果甲方做出轉(zhuǎn)讓認(rèn)股選擇權(quán)的決定， 丙方和乙方應(yīng)盡力協(xié)助促成目標(biāo)企業(yè)的新的投資者先行

10、受讓上述甲方持有的認(rèn)股選擇權(quán)份額。3、甲方應(yīng)在工商變更登記完成后的【20】工作日內(nèi)，按本協(xié)議書第四條約定的認(rèn)股選擇權(quán)的行權(quán)價格向乙方或丙方支付行權(quán)價款。第七條保證及責(zé)任第七條保證及責(zé)任1、乙方、丙方向甲方作出下列保證：（1）乙方及丙方具備簽訂和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，而且本協(xié)議對乙方具有全面性的法律約束力；72）乙方及丙方保證向甲方披露的信息完整真實，不存在影響甲方認(rèn)股選擇權(quán)權(quán)益的重大瑕疵和潛在風(fēng)險；（3）乙方及丙方保證本協(xié)議的內(nèi)容均為真實、完整和正確的；（4）乙方及丙方保證將取得甲方行權(quán)所需全部有效決議、審批及其他文件。（5）乙方及丙方確認(rèn)本協(xié)議第三條甲方所應(yīng)提供的服務(wù)僅為方便理解所

11、做的列舉， 最終以甲方實際提供的服務(wù)為準(zhǔn)， 乙方及丙方對此無異議。 乙方及丙方保證不以甲方未能提供全部認(rèn)股選擇權(quán)服務(wù)為由而拒不配合甲方認(rèn)股選擇權(quán)行使、轉(zhuǎn)讓或拒不履行認(rèn)股選擇權(quán)回購義務(wù)。（6）丙方具有股權(quán)融資需求，要求甲方及甲方合作銀行協(xié)助開展股權(quán)融資活動， 丙方授權(quán)甲方及甲方合作銀行向潛在的股權(quán)投資者披露丙方信息。2、甲方的保證：甲方保證按本協(xié)議的約定履行義務(wù)。第八條認(rèn)股選擇權(quán)轉(zhuǎn)讓第八條認(rèn)股選擇權(quán)轉(zhuǎn)讓如果認(rèn)股選擇權(quán)尚未行權(quán)， 經(jīng)乙方和丙方書面同意， 甲方可將認(rèn)股選擇權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他機構(gòu)或者個人（以下簡稱“新受讓方”）。乙方和丙方須配合甲方進行認(rèn)股選擇權(quán)轉(zhuǎn)讓， 并配合新受讓方簽署新的 認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議

12、，乙方和丙方同意甲方基于本協(xié)議享有的全部權(quán)利/權(quán)益由新受讓方享有， 但經(jīng)甲方和新受讓方同意， 且在新的 認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議另有約定的除外。8第九條認(rèn)股選擇權(quán)行使時有關(guān)費用的承擔(dān)第九條認(rèn)股選擇權(quán)行使時有關(guān)費用的承擔(dān)認(rèn)股選擇權(quán)行使時有關(guān)費用包括： 公證處收取的協(xié)議公證費， 工商行政管理局收取的股東變更登記費等其他費用，由乙方、丙方承擔(dān)。行權(quán)時所發(fā)生的稅費依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)， 法律法規(guī)沒有規(guī)定的，由三方均攤。第十條違約責(zé)任第十條違約責(zé)任1.如果乙方、 丙方因任何理由不履行本協(xié)議書約定應(yīng)由其履行或承擔(dān)的責(zé)任或義務(wù)，或者乙方、丙方履行的行為不符合本協(xié)議書的約定，或者乙方、 丙方在本協(xié)議書中的保證

13、有任何不正確或虛假或違反的， 則不論甲方在其簽署本協(xié)議之前、后是否知道（包括實際的、被視為或被推定的知道）該不履約行為、不適當(dāng)履約行為、不正確、虛假或違反的事實的存在， 一律視為乙方、 丙方違約。 在上述任何一種情況下， 乙方、丙方必須對因其違約而造成的甲方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 此外， 甲方有權(quán)解除本協(xié)議書或要求乙方和丙方繼續(xù)履行本協(xié)議書。2.如果乙方和/或丙方未能按照本協(xié)議的約定配合甲方完成認(rèn)股權(quán)的行使或轉(zhuǎn)讓義務(wù)， 則應(yīng)當(dāng)向甲方承擔(dān)違約責(zé)任。 違約責(zé)任以甲方認(rèn)股權(quán)行使或轉(zhuǎn)讓所對應(yīng)的股權(quán)價值為基礎(chǔ)， 按照每日千分之一的標(biāo)準(zhǔn)計算，直至和/或丙方配合甲方履行完成認(rèn)股選擇權(quán)的行使或轉(zhuǎn)讓義務(wù)。3. 乙

14、方、丙方對于應(yīng)當(dāng)向甲方或第三方承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第十一條信息披露第十一條信息披露本協(xié)議各方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容嚴(yán)格保密，未經(jīng)其它方允許，任何一9方不得對外披露本協(xié)議相關(guān)內(nèi)容，但國家法律法規(guī)另有規(guī)定除外。經(jīng)共同允許對外披露的， 披露方不得對本協(xié)議內(nèi)容進行夸大或歪曲宣傳否則，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，包括商譽損失。第十二條協(xié)議的變更和解除第十二條協(xié)議的變更和解除由于不可抗力的外因，致使本協(xié)議無法履行， 可以變更或者解除本協(xié)議， 但需各方協(xié)商書面變更或解除本協(xié)議。第十三條爭議的解決第十三條爭議的解決在執(zhí)行本協(xié)議中若遇到爭議，三方應(yīng)本著真誠態(tài)度協(xié)商解決， 如協(xié)商不果， 則任何一方可向深圳市福田區(qū)人民法

15、院提起訴訟。第十四條其他第十四條其他本協(xié)議項下相關(guān)書面文件送達地址以本協(xié)議以下所載聯(lián)系方式為準(zhǔn)，經(jīng)書面通知可予以變更：甲方聯(lián)系地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵件：乙方聯(lián)系地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵件：丙方聯(lián)系地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵件：10本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方簽字并蓋章后生效。本協(xié)議一式【陸】份，甲、乙、丙、各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。11法定代表人或授權(quán)代理法定代表人或授權(quán)代法定代表人或授權(quán)代理法定代表人或授權(quán)代理法定代表人或授權(quán)代法定代表人或授權(quán)代理人人（簽字或蓋章（簽字或蓋章） 主主要營業(yè)地址要營業(yè)地址： 電話：電話：傳真：傳真：電子郵件：電子郵件：聯(lián)系人：聯(lián)系人：理人理人（

16、簽字或蓋章）（簽字或蓋章）住所地：住所地：電話：電話：傳真：傳真：電子郵件：電子郵件：聯(lián)系人：聯(lián)系人：人人（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）主要營業(yè)地址：主要營業(yè)地址：電話：電話：傳真：傳真：電子郵件：電子郵件：聯(lián)系人：聯(lián)系人：以下無正文，為簽字頁甲方（公章）乙方（公章）甲方（公章）乙方（公章）丙方（公章）丙方（公章）1213協(xié)議附件：股東會決議股東會決議決議時間決議時間：年月日決議地點決議地點：會議室內(nèi)容：內(nèi)容：關(guān)于同意簽訂認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議及協(xié)議約定事項的決議參會人員參會人員：公司全體股東根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及本公司章程規(guī)定，本股東會決議如下：（1）現(xiàn)經(jīng)我公司股東會研究決定，同意作為未來我公司上市過程中引入的戰(zhàn)略投資者；授權(quán)董事會辦理公司與簽署認(rèn)股選擇權(quán)協(xié)議（下稱“協(xié)議”）有關(guān)事宜，同意按照協(xié)議的約定，在協(xié)議期限內(nèi)按照協(xié)議約定行權(quán)價格對我公司增資或受