煙草行業(yè)采購及基建工程項目相關(guān)文件學(xué)習(xí)

1、煙草煙草行業(yè)行業(yè)采購及基建工程項目采購及基建工程項目相關(guān)相關(guān)文件學(xué)習(xí)文件學(xué)習(xí)20162016年年9 9月月3030日日 作用： 一、適用于煙草行業(yè)卷煙物流配送中心新建、改建、和擴建工程的設(shè)計活動； 二、為卷煙物流配送中心建設(shè)控制指標(biāo)上位文件規(guī)范； 三、引用各專業(yè)建筑行業(yè)國家規(guī)范包括：GB 50016建筑設(shè)計防火規(guī)范、GB 50034 建筑照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、GB 50057 建筑物防雷設(shè)計規(guī)范等。YCT 3352010卷煙物流配送中心設(shè)計規(guī)范 重點內(nèi)容： 一：P1-P2卷煙物流配送中心運行三種模式、設(shè)置及分類依據(jù)，目前我司物流配送中心運行模式為一級配、二級送、中轉(zhuǎn)站暫存（卷煙過夜），建成后預(yù)計采取一

2、級配、二級送模式（大車換小車）； 二：P6-P7建筑防火規(guī)定，項目聯(lián)合工房對應(yīng)GB 50016建筑設(shè)計防火規(guī)范內(nèi)定義為存放可燃固體的丙類倉庫場所，耐火等級為二級。 作用: 一、為科學(xué)決策卷煙物流配送中心建設(shè)項目，按照“現(xiàn)代、經(jīng)濟、適用、效率”的原則，確定建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，促進技術(shù)進步，提高投資效益，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展； 二：適用于卷煙物流配送中心建設(shè)項目，是編制、評估和審查卷煙物流配送中心建設(shè)工程項目申請報告、初步設(shè)計和監(jiān)督檢查整個建設(shè)過程的依據(jù)。中煙辦2016103號卷煙物流配送中心建設(shè)控制指標(biāo)（2016版） 重點內(nèi)容： 一：控制指標(biāo)中建設(shè)規(guī)模、用地規(guī)模、建設(shè)面積、各類用房的單方造價、卷煙物流配送

3、中心整體建設(shè)工程投資估算為控制性指標(biāo)，其余指標(biāo)為指導(dǎo)性指標(biāo)； 二：第五章：卷煙倉儲分揀、生產(chǎn)管理和生活配套等功能區(qū)間建筑面積控制指標(biāo)。 作用: 作為煙草行業(yè)投資項目管理辦法在我省物流配送中心基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目管理的必要補充， 并與廣東煙草商業(yè)系統(tǒng)卷煙現(xiàn)代物流工作指導(dǎo)意見和廣東煙草商業(yè)系統(tǒng)卷煙物流配送中心建設(shè)項目工藝規(guī)劃設(shè)計指引配套使用?；洘熚?01411 號廣東煙草商業(yè)系統(tǒng)卷煙物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理辦法 主要章節(jié)： 一、行業(yè)各級主體分工與職責(zé)； 二、項目前期規(guī)劃涉及流程； 三、項目申報立項階段內(nèi)容； 四、項目四、項目設(shè)計與建設(shè)階段流程；設(shè)計與建設(shè)階段流程； 五、項目五、項目投產(chǎn)運營階段投產(chǎn)運營階段

4、流程。流程。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： 第十八條 項目管理。在項目設(shè)計與建設(shè)過程中，建設(shè)單位應(yīng)按照投資項目管理辦法要求，開展項目合同、資金、調(diào)整變更、竣工驗收、評價和監(jiān)督管理等項目管理工作；按照煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范（YC/T384-2011）要求）要求，做好項目設(shè)計、施工、驗收各階段的“三同時”管理，確保項目生產(chǎn)安全、消防安全及職業(yè)危害防護設(shè)施與主體工程“同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。建設(shè)單位應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)安全管理，建設(shè)單位安全管理部門應(yīng)參與監(jiān)督。 第十九條 準(zhǔn)確執(zhí)行項目概算和預(yù)算。建設(shè)單位在規(guī)劃階段應(yīng)力爭估算準(zhǔn)確，避免漏項、錯算；在項目設(shè)計和建設(shè)階段，應(yīng)

5、嚴(yán)格按照上級批準(zhǔn)的規(guī)劃方案和投資概算實施，凡涉及投資超概算的調(diào)整變更，必須按投資項目管理辦法要求，報上級項目管理部門審批。項目審計單位應(yīng)對項目的預(yù)算執(zhí)行情況實行全程實時監(jiān)控。 重要重要內(nèi)容：內(nèi)容： 第二十八條 土建施工。在完成辦理地方政府規(guī)劃、環(huán)保、建設(shè)、施工許可等法定手續(xù)，按照核準(zhǔn)的標(biāo)段劃分和項目總進度計劃實施招投標(biāo)并簽訂合同后，開展土建施工。施工過程中，施工圖設(shè)計單位應(yīng)派技術(shù)人員駐現(xiàn)場協(xié)助；發(fā)生設(shè)計變更時，建設(shè)單位、發(fā)生設(shè)計變更時，建設(shè)單位、施工單位和施工圖設(shè)計單位需按規(guī)范共同簽署施工單位和施工圖設(shè)計單位需按規(guī)范共同簽署設(shè)設(shè)計施工變更單計施工變更單，如變更涉及工藝方案，還需工藝設(shè)計單位共同

6、確認(rèn)。土建施工按照國家和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行。 第二十九條 項目跟進。建設(shè)單位須按煙草行業(yè)投資項目管理辦法執(zhí)行項目定期報告制項目定期報告制。省公司定期檢查項目實施進度、工程變更、質(zhì)量、投資控制、安全等工作，掌握項目實施情況，協(xié)助建設(shè)單位解決項目進程中存在的重大問題。 重要重要內(nèi)容：內(nèi)容： 第三十條第三十條 搬遷投產(chǎn)準(zhǔn)備條件。物流配送中心搬遷投產(chǎn)前，必須具備以下條件：完成建安工程整體驗收；完成消防等專項驗收；完成物流設(shè)備整線聯(lián)動調(diào)試及運行監(jiān)測；完成信息系統(tǒng)現(xiàn)場聯(lián)調(diào)；建設(shè)單位項目組與物流部門完成交接；物流部門完成物流配送中心投產(chǎn)運營方案、運行管理制度、相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的編制以及人員培訓(xùn)等工作

7、。 第三十一條第三十一條 建設(shè)單位物流配送中心技術(shù)部人員必須全程參與物流建設(shè)項目所涉及所有設(shè)備（包括物流設(shè)備和消防設(shè)備、空調(diào)設(shè)備等相關(guān)機電配套設(shè)備）的安裝和調(diào)試，在設(shè)備安裝和調(diào)試過程中了解設(shè)備特性、掌握設(shè)備使用方法，開展設(shè)備使用和管理培訓(xùn)。 重要重要內(nèi)容：內(nèi)容： 第三十二第三十二條條 文件交接。物流配送中心搬遷投產(chǎn)前，建設(shè)單位基建部門與物流部門應(yīng)進行必要的文件交接，物流部門應(yīng)至少掌握以下文件（原件、復(fù)印件或電子版文件均可）：項目申請報告書、初步設(shè)計文件和工藝設(shè)計文件；項目建筑、工藝、結(jié)構(gòu)、電氣、弱電、消防、安防、給排水、暖通等竣工圖紙；安全驗收評價資料；消防專項驗收資料；建安工程整體驗收憑證；

8、設(shè)備整線聯(lián)動調(diào)試及運行監(jiān)測文件、信息系統(tǒng)聯(lián)調(diào)報告；所有設(shè)備安裝使用說明書等。 第三十三條第三十三條 投產(chǎn)運營方案。為保證物流建設(shè)項目正式投產(chǎn)后的高效、安全、有序運作，建設(shè)單位物流部門應(yīng)編制物流配送中心投產(chǎn)運營方案，并報省公司物流管理處備案。投產(chǎn)運營方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：物流配送中心搬遷方案；物流配送中心運營組織機構(gòu)、主要業(yè)務(wù)運作流程、現(xiàn)場管理制度、設(shè)備管理制度和安全管理制度等重大管理制度。 作用: 對物流配送中心基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工藝規(guī)劃設(shè)計提出基本要求，提高物流項目工藝設(shè)計質(zhì)量。 主要內(nèi)容： 工藝規(guī)劃設(shè)計概述； 工藝規(guī)劃咨詢的內(nèi)容和要求； 工藝設(shè)計要求； 工藝設(shè)計費計算方式及供應(yīng)商的選擇?；洘熚?/p>

9、201412 號全省煙草商業(yè)系統(tǒng)卷煙物流配送中心建設(shè)項目工藝規(guī)劃設(shè)計指引 作用: 規(guī)范煙草企業(yè)采購行為，加強對物資、工程和服務(wù)采購的管理與監(jiān)督，規(guī)定所稱采購，是指行業(yè)各單位以合同方式有償取得物資、工程（含信息化項目）和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；其中稱物資，是指各種形態(tài)和種類的物品，分為煙用物資和非煙用物資。煙用物資主要包括卷煙材料、煙葉配套物資、煙草物流配送物資、煙機及煙機零配件等；非煙用物資主要包括原材料、燃料、運輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。中煙辦2012313號煙草企業(yè)采購管理規(guī)定 主要章節(jié)： 一、采購管理機構(gòu)與職責(zé)； 二、集中采購目錄和采購計劃編制；

10、三、采購方式及適用條件； 四、采購程序； 五、簽約和履約； 六、采購檔案管理； 七、監(jiān)督和責(zé)任。 重要重要內(nèi)容：內(nèi)容： P5：第三條 本規(guī)定所稱采購，是指行業(yè)各單位以合同方式有償取得物資、工程（含信息化項目）和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等； 所稱物資，是指各種形態(tài)和種類的物品，分為煙用物資和非煙用物資。煙用物資主要包括卷煙材料、煙葉配套物資、煙草物流配送物資、煙機及煙機零配件等；非煙用物資主要包括原材料、燃料、運輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。 所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其裝修、拆除、修繕，以及與建設(shè)工程相關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)

11、理等。信息化項目還包括軟件、硬件及信息系統(tǒng)采購。 所稱服務(wù)，是指除物資和工程以外的其他采購對象,包括宣傳促銷服務(wù)、管理咨詢服務(wù)、科研開發(fā)服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)開發(fā)服務(wù)、金融保險服務(wù)、運輸服務(wù)、維修與維護服務(wù)及其他各類專業(yè)服務(wù)等。 作用: 規(guī)范煙草行業(yè)工程建設(shè)項目投資管理，充分發(fā)揮審計的監(jiān)督、指導(dǎo)作用，在確保工程質(zhì)量、安全、工期的前提下，科學(xué)、合理、有效地確定工程造價，控制投資風(fēng)險，確保工程建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。國煙審2013473號煙草行業(yè)工程審計操作指南 術(shù)語：P7-P8 全過程跟蹤審計、 投資估算、設(shè)計總概算、施工圖預(yù)算、竣工結(jié)算竣工結(jié)算（承包人依據(jù)合同約定的內(nèi)容完成全部工作，經(jīng)發(fā)包人及有關(guān)機構(gòu)驗收合格

12、，承、發(fā)包雙方依據(jù)約定的合同價款和價款調(diào)整內(nèi)容以及索賠事項，最終計算和確定實際工程造價的文件；竣工結(jié)算包括單項結(jié)算和整體竣工結(jié)算）、竣工決算竣工決算（在建設(shè)項目全部建成后，由建設(shè)單位以實物數(shù)量和貨幣指標(biāo)為計量單位，編制綜合反映建設(shè)項目從籌建到竣工投產(chǎn)為止的全部建設(shè)費用、建設(shè)成果、和財務(wù)狀況的總結(jié)性文件）、 工程變更（是指設(shè)計變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的工程內(nèi)容）、 現(xiàn)場簽證（發(fā)包人現(xiàn)場代表與承包人現(xiàn)場代表就施工過程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明） 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： P10-第三十二第三十二條條 建設(shè)項目要堅持先審計后開工、工程價款要先審計后結(jié)算、先單

13、項驗收合格再單項竣工結(jié)算審計、竣工決算要先審計后整體驗收。工程款項在沒有經(jīng)過審計的情況下，財務(wù)部門不得付款。 P11-第三十八條第三十八條 工程造價審計機構(gòu)不得與施工單位共謀擅自提高結(jié)算申報金額。在簽訂施工合同時，必須在合同中約定審減金額超過 10%或地方規(guī)定最低比例時，超過部分審計費用由施工單位承擔(dān)超過部分審計費用由施工單位承擔(dān)。 P19-P21 第四十一條第四十一條 合同管理審計-2.2施工合同審計-2.2.1 施工合同是否就承包范圍、結(jié)算方式、價差的調(diào)整、措施費及風(fēng)險費、甲供材料和設(shè)備的價格、采保費、總分包之間的配合與責(zé)任、工程索賠以及工程變更部分價款調(diào)整等內(nèi)容予以明確。 重要內(nèi)容：重要

14、內(nèi)容： 2.2.2施工合同是否明確總承包管理、配合、服務(wù)費投標(biāo)費率采用包干形式；安全文明施工費應(yīng)按照國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門的規(guī)定、不得作為競爭性費用。 2.2.3 施工合同中是否明確約定施工單位結(jié)算申報金額與審定結(jié)果對比當(dāng)審減金額超過10%或地方規(guī)定最低比例時，超過部分審計費用由施工單位承擔(dān)。 2.2.4 施工合同中是否明確清單內(nèi)的工程進度款支付最高不超過當(dāng)月實際審核確認(rèn)的80%或地方規(guī)定最低比例，且應(yīng)約定合同的工程款支付已達合同價的80%或地方規(guī)定最低比例后必須停止付款，待單項（位）工程竣工結(jié)算后（驗收合格）再按合同約定支付余款；合同是否約定質(zhì)量保證金不少于竣工結(jié)算價5%。 重要內(nèi)容：

15、重要內(nèi)容： 2.2.5 施工合同中是否明確竣工驗收合格后建設(shè)單位與施工單位進行初步竣工結(jié)算，有后審計的項目其竣工結(jié)算支付到初步竣工結(jié)算額的90%，最終竣工結(jié)算額以后審計金額為準(zhǔn)。 2.2.6施工合同中是否明確履約保證金規(guī)定的比例、提供的方式、退還的時間及履約的責(zé)任和義務(wù)。 2.2.7施工合同中工程預(yù)付款工程預(yù)付款是否超過對應(yīng)合同價的20%或地方規(guī)定最低比例，設(shè)備安裝工程是否超過合同價的30%；是否約定對方在付款前提供無條件、不可撤銷、見索即付的等額預(yù)付款銀行保函。 2.2.9施工合同中廉政建設(shè)協(xié)議、專用賬戶共管協(xié)議、安全文明施工協(xié)議、文件整理移交及檔案管理協(xié)議、工程質(zhì)量保修書、預(yù)付款銀行保函等

16、合同附件的合法合規(guī)、合理及可操作性。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： P23第四十二條 施工管理階段審計 2.4工程監(jiān)理單位對隱蔽工程的檢查和驗收，對分項、分部、單位工程質(zhì)量檢驗評定報審是否履行了監(jiān)理審核的職責(zé)；是否對主要工序、重要部位的全過程完成情況進行鑒證；是否對建筑材料、構(gòu)配件會同施工單位按批、按量做好鑒證取樣工作。 2.5需要經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗簽字認(rèn)可的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，在工程尚未使用或安裝前，是否履行了有關(guān)簽字檢驗手續(xù)。 2.7工程監(jiān)理單位是否及時按專業(yè)分別填寫監(jiān)理日志，是否每月按時向項目建設(shè)單位上報監(jiān)理月報，監(jiān)督監(jiān)理單位對工程的樁基、基礎(chǔ)、主體、鋼結(jié)構(gòu)（網(wǎng)架）、精裝飾（幕墻）等關(guān)鍵部位和

17、工序的竣工驗收評估是否及時。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容：2.8 工程監(jiān)理單位是否及時做好各種監(jiān)理資料的收集、整理和存檔工作；監(jiān)理單位是否及時檢查施工單位竣工驗收資料，是否及時協(xié)助建設(shè)單位完成工程竣工備案驗收工作，在工程竣工驗收時是否做好監(jiān)理工作總結(jié)。 P25- 5.工程變更審計 5.1設(shè)計變更的程序是否符合合同條款的約定，是否由建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位和監(jiān)理單位授權(quán)的四方代表簽字；現(xiàn)場變更是否經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位、施工單位的授權(quán)代表簽字；審計單位要對變審計單位要對變更的必要性和合理性進行審計更的必要性和合理性進行審計，在變更時有書面約定計價方式的，其約定是否合理。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： 5.2

18、招投標(biāo)時列為暫估價的材料、設(shè)備或因變更洽商新出現(xiàn)的材料、設(shè)備，是否根據(jù)招投標(biāo)法實施條例和建設(shè)方的管理規(guī)定，由建設(shè)單位和承建單位共同通過招標(biāo)等方式進行購置，價格是否合理。甲供材料和設(shè)備的購置是否符合相關(guān)規(guī)定。 5.3工程變更是否按承發(fā)包合同條款的約定程序進行審核，手續(xù)是否完善。 5.4涉及結(jié)構(gòu)、工藝、設(shè)備、材料等重大設(shè)計變更的變更程序是否符合有關(guān)規(guī)定，在下達變更文件前是否組織專家論證，是否對設(shè)計變更的工程造價進行了測算。重大設(shè)計變更是否按照煙草行業(yè)有關(guān)規(guī)定、制度的審批權(quán)限進行審核、審批、簽署同意或建議并經(jīng)設(shè)計單位確認(rèn)后出具變更設(shè)計文件；設(shè)計變更設(shè)計變更是否控制在此單項分解的投資概（預(yù)）算指標(biāo)之內(nèi)

19、。是否控制在此單項分解的投資概（預(yù)）算指標(biāo)之內(nèi)。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： P29-P29-第四十四條第四十四條 工程竣工結(jié)算工程竣工結(jié)算審計審計 1工程竣工結(jié)算原始資料真實性、完備性、合法性、有效性的審計 1.1是否按每個單項工程整理一套完整有效的施工圖紙、變更洽商、現(xiàn)場簽證等資料；對不發(fā)生增減造價的變更洽商是否一并提供，列出目錄；所有施工圖紙、變更洽商編號是否連貫；以上資料是否經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位及建設(shè)單位及跟蹤審計單位共同簽字確認(rèn)。 1.2建設(shè)單位與施工單位簽訂的承發(fā)包施工合同、各類補充合同（協(xié)議）、合同附件、會議紀(jì)要等是否完整、真實、合法、有效。 1.3招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑文件、工程量清單、

20、招標(biāo)控制價、投標(biāo)文件、投標(biāo)報價書、中標(biāo)通知書等是否完整、真實、合法、有效。 重要內(nèi)容：重要內(nèi)容： P33-P33-第四十五條第四十五條 竣工決算審計竣工決算審計 竣工決算審計是以竣工結(jié)算審計、會計核算、財務(wù)管理以及資產(chǎn)交付為基礎(chǔ)的。竣工決算的編制主體是建設(shè)單位，牽頭部門是工程實施部門；竣工決算審計的牽頭部門是審計部門。 1. 建筑安裝工程投資審計 2. 設(shè)備投資審計 3. 待攤投資審計 4. 工程物資審計 5. 建設(shè)資金、會計核算情況審計 6. 工程價款支付情況審計 7. 建設(shè)期間的基本建設(shè)收入審計 8. 竣工決算審計報告 9. 其他方面審計 作用: 適用于國家局、總公司及所屬單位的固定資產(chǎn)投

21、資、信息化投資、多元化投資、利用外資、境外投資、煙草主業(yè)企業(yè)間股權(quán)投資項目以及形成資產(chǎn)或權(quán)益的其他投資項目的全過程管理。國煙計201650號煙草行業(yè)投資項目管理辦法 作用: 預(yù)計近期會隨國煙計201650號更新?；洘熡?01461 號廣東煙草商業(yè)系統(tǒng)投資項目管理辦法 作用: 煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)管理要求指導(dǎo)性規(guī)范。 主要內(nèi)容： 第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范； 第2部分：安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范； 第3部分：考核評價準(zhǔn)則和方法。YCT 384-12011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范設(shè)計階段設(shè)計階段初步設(shè)計文件-編制勞動安全衛(wèi)生專編施工設(shè)計-設(shè)計相應(yīng)的生產(chǎn)安全、消防安全、職業(yè)危害防護 設(shè)備、設(shè)施和裝置等施工階段施工階段監(jiān)控項目中職業(yè)安全健康防護設(shè)備設(shè)施和裝置的采購、安裝和施工，建立相應(yīng)記錄全過程監(jiān)督檢查，保存檢查記錄驗收階段驗收階段由有資質(zhì)單位進行安全驗收評價安全主管部門牽頭