工程建設監(jiān)理_01

1、第第1章章 工程建設監(jiān)理的基本概念工程建設監(jiān)理的基本概念 1.1 業(yè)主的項目管理工程建設項目管理的必要性及類型 1、項目管理項目管理 -就是為使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資就是為使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資額所進行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。額所進行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。()2、工程建設項目管理的必要性、工程建設項目管理的必要性 建筑市場特點建筑市場特點+ +建筑商品的生產(chǎn)過程建筑商品的生產(chǎn)過程特點特點建筑市場特點建筑市場特點:A、 建筑商品生產(chǎn)和交易的同時性生產(chǎn)和交易的同時性。B、 交易的社會性交易的社會性: 并非投資者有錢就可以上

2、項目，承包商有本事就可以施工項目。建筑商品的生產(chǎn)過程特點建筑商品的生產(chǎn)過程特點:1）、建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的）、建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影響也較大；影響也較大；2）、生產(chǎn)過程中存在許多不可預見的因素，如各種不利的自然條件）、生產(chǎn)過程中存在許多不可預見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素和人為因素3）、生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉的，建筑商品形成后，不好更）、生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉的，建筑商品形成后，不好更換；換；4）、生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一）、生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，

3、同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；3、工程建設項目管理的類型、工程建設項目管理的類型宏觀管理-政府部門對工程建設的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理-對一個具體的工程建設項目的管理1）建筑市場的三大主體）建筑市場的三大主體-業(yè)主、承包商和咨詢顧問()業(yè)主（項目法人）-是工程項目的買方。集責、權、利于一身。工程項目建設實行的是項目法人（業(yè)主）責任制工程項目建設實行的是項目法人（業(yè)主）責任制-業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實

4、行全過程負責。承包商承包商-是工程項目的賣方。他們負責按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設，并從中獲得收益。國外的承包商多指工程項目的施工方，我國的承包商概念中則包括設計單位在內(nèi)。咨詢顧問咨詢顧問（又稱咨詢工程師，建筑師）-是在工程建設項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務的單位（或個人）。2）、工程建設項目管理的類型）、工程建設項目管理的類型A.建設項目管理-業(yè)主對建設項目的管理，由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程B.施工（設計）項目管理施工（設計）項目管理-由承包商進行的對作為施工（設計）對象的工程項目進行的管理3）、業(yè)主

5、的項目管理）、業(yè)主的項目管理A.業(yè)主項目管理的的出發(fā)點-“經(jīng)濟”和“效率”工程項目的業(yè)主在工程建設過程中擁有項目的決策權、經(jīng)營權和管理權。B.業(yè)主項目管理的最佳方法-是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設監(jiān)理的基本思想。1.2 我國工程建設監(jiān)理的基本概念我國工程建設監(jiān)理的基本概念 （一）定（一）定 義義建設工程監(jiān)理建設工程監(jiān)理-是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對

6、承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。建設單位建設單位-也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設單位在工也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設單位在工程建設中擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、程建設中擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決定權。施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決定權。工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)-指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。 (二二)監(jiān)

7、理概念要點監(jiān)理概念要點 1針對對象針對對象-工程項目建設工程項目建設 2建設工程監(jiān)理的行為主體建設工程監(jiān)理的行為主體-工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè) 建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚Ψ职鼏挝坏谋O(jiān)督務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。管理也不能視為建設工程監(jiān)理。 3建設工程監(jiān)理實施的前提建設工程監(jiān)理實施的

8、前提-建設單位的委托和授權建設單位的委托和授權 4. 建設工程監(jiān)理的依據(jù)：建設工程監(jiān)理的依據(jù)：(1)工程建設文件：批準的可行性研究報告；建設項目選選址意工程建設文件：批準的可行性研究報告；建設項目選選址意書；建設設用規(guī)劃劃可證；建設工程規(guī)劃劃可證；書；建設設用規(guī)劃劃可證；建設工程規(guī)劃劃可證；批準的施工圖設計文件；施工劃可證批準的施工圖設計文件；施工劃可證(2)有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范；有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范；法律：法律：建筑法建筑法、合同法合同法、招標投標法招標投標法行政法規(guī)：行政法規(guī)：建設工程質(zhì)量管理條例建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程安全生產(chǎn)建設工程安全生產(chǎn)管理條例管理

9、條例部門規(guī)章：建設部部令（部門規(guī)章：建設部部令（86#、102#）標準、規(guī)范：標準、規(guī)范：建設工程監(jiān)理規(guī)范建設工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)范性文件：規(guī)范性文件：房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）行）(3)建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。建設工程委托監(jiān)理合同建設工程委托監(jiān)理合同有關建設工程合同有關建設工程合同決策階段監(jiān)理：咨詢合同決策階段監(jiān)理：咨詢合同施工階段監(jiān)理：施工合同施工階段監(jiān)理：施工合同實施全過程監(jiān)理：勘察合同、設計合同、施工合同、設備采購合實施全過程監(jiān)理：勘察合同、設計合同、施工合同、設備采購合同同(三）建

10、設工程監(jiān)理的性質(zhì)三）建設工程監(jiān)理的性質(zhì)()1、服務性、服務性-工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進行設計，也不直接進行施工；既不向工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進行設計，也不直接進行施工；既不向建設單位承包造價，也不參與承包商的利益分成。在工程建設中，監(jiān)理建設單位承包造價，也不參與承包商的利益分成。在工程建設中，監(jiān)理人員利設自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，人員利設自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務為建設單位提供管理服務。建設工程監(jiān)理的主要方法主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務主要任務是控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終最終應當達到的基本目的目的是協(xié)助

11、建設單位在計劃的協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使設目標內(nèi)將建設工程建成投入使設。主要方法主要方法+主要任務主要任務+最終目標最終目標 = 建設工程監(jiān)理的管理服務的內(nèi)涵內(nèi)涵 2、科學性、科學性-設科學的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務設科學的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務 科學性科學性公正性公正性 科學性主要表現(xiàn)在科學性主要表現(xiàn)在： 1）監(jiān)理組織的科學性：專業(yè)的監(jiān)理人員、管理制度監(jiān)理組織的科學性：專業(yè)的監(jiān)理人員、管理制度 2）監(jiān)理運作的科學性：科學的監(jiān)理程序、監(jiān)理方法和手段）監(jiān)理運作的科學性：科學的監(jiān)理程序、監(jiān)理方法和手段 3、獨立性、獨立性 -監(jiān)理的獨立性是公正性的

12、基礎和前提,對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例 獨立獨立-指不依賴外力，不受外界束縛指不依賴外力，不受外界束縛 4、公正性、公正性-公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例、是社會公認的職業(yè)道德準則 監(jiān)理工程師在處理事務過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關的合同、法規(guī)、規(guī)范、設計文件等，基于事實，維護和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權益1.3 工程建設監(jiān)理的歷史沿革 一、國外建設監(jiān)理的產(chǎn)生與發(fā)展 第一階段 總營造師階段 16世紀以前 總營造師負責設計、采購、雇傭工匠、組織施工。 第二階段 設計與施工分離 建設監(jiān)理萌芽 16世紀以后 這一階段的監(jiān)理局限于施工過程的質(zhì)檢和計算工程量。

13、第三階段 實行總包制 監(jiān)理的內(nèi)容得到進一步擴充 英國在1830年以法律形式頒布總承包制度，導致招標制度出現(xiàn)，促進監(jiān)理制度發(fā)展。這一階段的監(jiān)理工作：招標、計算標底、工程控制和合同管理。 第四階段 可行性研究設于建設領域建設監(jiān)理貫穿于建設活動的全過程。 二戰(zhàn)以后，1950年代末1960年代初，由于項目風險大，迫使業(yè)主重視可行性研究。 第五階段 建設監(jiān)理向程序化法律化方向發(fā)展 第六階段 建設監(jiān)理國際化 1980年代以后、發(fā)展中國家二、我國建設工程監(jiān)理發(fā)展1 、我國工程建設監(jiān)督方式演進的三個階段第一階段：（19491979 ） 從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計

14、劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。政府部門單向的行政監(jiān)督和施工單位的自我監(jiān)督;高度集權的計劃經(jīng)濟，不承認建筑產(chǎn)品是商品，認為是單純的消費行為；被動接受任務，相互間無利業(yè)沖突，工程費設實報實銷，不計盈虧。 當時的工程管理基本上采設兩種形式：形式： 自行管理自行管理-對于一般建設工程，由建設單位自己組成籌建對于一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，；機構，； 指揮部管理指揮部管理-對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位抽調(diào)人員組成工程建設指揮部，由指揮部進行管理。抽調(diào)人員組成工程建設指揮部，由指揮部進行管理。弊端弊端: 管理者無責任、無風險

15、、有權力、不懂行、臨時性管理者無責任、無風險、有權力、不懂行、臨時性后果：后果：教訓卻不斷重復發(fā)生、工期延長、投資教訓卻不斷重復發(fā)生、工期延長、投資“三超三超” (概算超估算、概算超估算、預算超概算、結算超預算預算超概算、結算超預算) 第二階段：1980年代 政府的質(zhì)檢站與企業(yè)的自我質(zhì)檢相互形成質(zhì)檢體系。 1983年：成立了質(zhì)檢站 、 開始實行招標制度 、 施工單位向獨立的商品生產(chǎn)者轉變、明確的經(jīng)濟活動 、 強調(diào)經(jīng)濟效益 、 取締無證施工。 第三階段：1980年代中后期 建設監(jiān)理開始萌芽與發(fā)展（魯布革） 2、建設監(jiān)理發(fā)展的三個階段 1988-1993年為試點階段 1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)

16、展階段 1996年至今為全面推行階段三、建設工程監(jiān)理的理論基礎 1988年我國建立建設工程監(jiān)理制之初就明確界定，我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建沒項目管理學建沒項目管理學。建設項目管理學，又稱工程項目管理學工程項目管理學，它是以組織論、控制論組織論、控制論和管理學管理學作為理論基礎，結合建設工程項目和建筑市場的特點而形成的一門新興學科。研究的對象是建設工程項目管理總目標的有 效控制，包括費設(投資)目標、時間(工期)目標和質(zhì)量目標的控制。 從管理理論和方法的角度看，建設工程監(jiān)理與國外通稱的建設項目管理是一致的，這也是我國的建設工程監(jiān)理很容易為國

17、外同行理解和接受的原因。 需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采設了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作設，因此，在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。四、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點四、現(xiàn)

18、階段建設工程監(jiān)理的特點 我國的建設工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務內(nèi)容和工作程序上，與國外的建設項目管理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方對監(jiān)理的認知度較低，市場體系發(fā)育不夠成熟，市場運行規(guī)則不夠健全，因此還有一些差異，呈現(xiàn)出某些特點。 (一一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性在國際上，服務對象：建設單位+承建單位 我國，服務對象：建設單位可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理 (二二)建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度建設項目管理是

19、適應建筑市場中建設單位新的需求的產(chǎn)物，其發(fā)展過程也是整個建筑市場建設項目管理是適應建筑市場中建設單位新的需求的產(chǎn)物，其發(fā)展過程也是整個建筑市場發(fā)展的一個方面，沒有來自政府部門的行政指導或干預。發(fā)展的一個方面，沒有來自政府部門的行政指導或干預。而我國的建設工程監(jiān)理從一開始就是作為對計劃經(jīng)濟條件下所形成的建設工程管理體制改革的一項新制度提出來的，也是依靠行政手段和法律手段在全國范圍推行的。為此，不僅在各級政府部門中設立了主管建設工程監(jiān)理有關工作的專門機構，而且制定了有關的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行建設工程監(jiān)理制度，并明確規(guī)定了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。其結果是在較短時間內(nèi)促進了建設工

20、程監(jiān)理在我國的發(fā)展，形成了一批專業(yè)化、社會化的工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師隊伍，縮小了與發(fā)達國家建設項目管理的差距。 (三三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構成委托與被委托關系與建設單位構成委托與被委托關系，與承建單位雖然無任何經(jīng)濟關系，但根據(jù)建設單位授權，有權有權對其不當建設行為進行監(jiān)督監(jiān)督，或者預先防范預先防范，或者指令及指令及時改正時改正，或者向有關部門反映，請求糾正。反映，請求糾正。不僅如此，在我國的建設工程監(jiān)理中還強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢杳和驗收工序的監(jiān)督、檢杳和驗收，而且在實踐中又進一步提出了旁站監(jiān)旁站監(jiān)理理的規(guī)定。我國

21、監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作設。 (四四) 市場準入的雙重控制市場準入的雙重控制發(fā)達國家：只對專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格提出要求發(fā)達國家：只對專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格提出要求我我 國：對企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制國：對企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制五、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢五、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 (一一)加強法制建設，走法制化的道路加強法制建設，走法制化的道路 市場規(guī)則特別是市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則還不健全：市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則還不健全：市場機制，包括信設機制、價格形成機制、風險防范機制，仲裁

22、機制等尚未形成。 應借鑒國際上通行的做法，逐步建立和健全起來。只有這樣，才能使我國的建設工程監(jiān)理走上有法可依、有法必依的軌道，才能適應加入WTO后的新的形勢。 (二二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 目前仍然以施工階段監(jiān)理為主-既有體制上、認識上的原因，也有建設單位需求和監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)及能力等原因。 從民營企業(yè)和私人投資項目的大量增加發(fā)展趨勢看，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。 (三三)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) (四四)與國際慣例接軌，走向世界。與國際慣

23、例接軌，走向世界。 應當認真學習和研究國際上被普遍接受的規(guī)則，為我所設1.4 我國工程建設監(jiān)理制度的主要內(nèi)容1. 一定范圍內(nèi)的工程項目實行強制性建設監(jiān)理。一定范圍內(nèi)的工程項目實行強制性建設監(jiān)理。 為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作設，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)建筑法，國務院公布的建設工程質(zhì)量管理條例對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理： 1)國家重點建設工程：依據(jù)國家重點建設項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。 2)大中型公設事業(yè)工程：項目總投資額在3000

24、萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公設事業(yè)項目。 3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。 4)利設外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使設世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使設國外政府及其機構貸款資金的項目；使設國際組織或者國外政府援助資金的項目。 5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

25、2. 工程建設監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)管理。工程建設監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)管理。3. 監(jiān)理工程師實行資格考試、執(zhí)業(yè)注冊管理制度。監(jiān)理工程師實行資格考試、執(zhí)業(yè)注冊管理制度。4. 有關監(jiān)理制度的其他相關法律法規(guī)。有關監(jiān)理制度的其他相關法律法規(guī)。14 1所謂建設工程監(jiān)理所謂建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)接受建設單位的委托企業(yè)接受建設單位的委托,承擔承擔( ) A.項目管理工作項目管理工作 B設計管理工作設計管理工作 C.開發(fā)管理工作開發(fā)管理工作 D.建設管理工建設管理工2.某城市污水處理工程的建筑安裝工程費為某城市污水處理工程的建筑安裝工程費為2300萬元萬元設備購置賽為設備購置賽為800萬元。依據(jù)萬元。依據(jù)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定模標準規(guī)定該工程該工程( )。 A可以不實行監(jiān)理可以不實行監(jiān)理 B.必須實行監(jiān)理必須實行監(jiān)理 C.僅建筑安裝工程實行監(jiān)理僅建筑安裝工程實行監(jiān)理 D.設備制造實行監(jiān)理設備制造實行監(jiān)理 AB15 3協(xié)助建設單位在