西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司主要權(quán)限劃分

1、主要權(quán)限劃分二零一六年五月2第一章 總則第一條 總則本制度對西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）及其控股子公司（以下簡稱控股子公司）主要決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)做出界定，同時(shí)對主要的權(quán)限包括人事任免權(quán)限、經(jīng)營計(jì)劃管理權(quán)限、采購權(quán)限、銷售權(quán)限、集團(tuán)資金付款審批權(quán)限、技改大修基建項(xiàng)目管理權(quán)限、固定資產(chǎn)購置審批權(quán)限、費(fèi)用審批權(quán)限等進(jìn)行了劃分。第二章 集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)第二條 集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。它們的職責(zé)和相互關(guān)系見公司章程。第三條 公司設(shè)企業(yè)管理委員會(huì)。企業(yè)管理委員會(huì)是集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的決策支持機(jī)構(gòu)，其職能是對董事會(huì)的補(bǔ)充和協(xié)調(diào)新老三會(huì)的關(guān)系。其職責(zé)是按照

2、董事會(huì)的決議決定制定相應(yīng)實(shí)施計(jì)劃，戰(zhàn)略管理，組織擬定企業(yè)基本管理制度，制定集團(tuán)公司的具體規(guī)章制度，決定薪酬與考核方案，重大技術(shù)改造、大修理、設(shè)備更新、項(xiàng)目投資和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方案的審定，重大審計(jì)事項(xiàng)的決定，研究決定生產(chǎn)經(jīng)營管理中的其他重大事項(xiàng)，集團(tuán)公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)等。集團(tuán)公司日常經(jīng)營管理中的重大事項(xiàng)經(jīng)企業(yè)管理委員會(huì)研究討論后由總經(jīng)理決定和組織實(shí)施。集團(tuán)公司總經(jīng)理兼任企業(yè)管理委員會(huì)主任委員。委員會(huì)由集團(tuán)公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記、監(jiān)事會(huì)主席、工會(huì)主席等組成。根據(jù)需要，會(huì)議議題涉及的有關(guān)方面負(fù)責(zé)人可列席會(huì)議。委員會(huì)定期召開會(huì)議（如每月一次），如遇重大事項(xiàng)，可召開臨時(shí)會(huì)議。第四條

3、總經(jīng)理辦公會(huì)是集團(tuán)公司日常經(jīng)營管理的議事、協(xié)調(diào)、通報(bào)機(jī)構(gòu)，屬于例會(huì)性質(zhì)。總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師和總經(jīng)理助理級人員等組成，同時(shí)可邀請董事長、黨委書記、監(jiān)事會(huì)主席、黨委副書記、紀(jì)委書記、工會(huì)主席等出席會(huì)議。根據(jù)需要，可召開總經(jīng)理辦公會(huì)擴(kuò)大會(huì)議，將會(huì)議議題涉及的有關(guān)部門、分廠、子公司負(fù)責(zé)人等吸納進(jìn)來。 總經(jīng)理辦公會(huì)原則上一周一次。第三章 主要權(quán)限劃分第五條 人事任免權(quán)限人事控制是管理控制的主要途徑之一。集團(tuán)在人事控制上要充分體現(xiàn)20/80原則，即抓關(guān)鍵人員的管理。人事管理的核心原則是，“誰用人，誰管理，誰負(fù)責(zé)；逐級管理，逐級負(fù)責(zé)?！奔瘓F(tuán)公司級管理人員：集團(tuán)公司總

4、經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘；集團(tuán)公司副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任或者解聘；集團(tuán)公司總經(jīng)理助理（含總經(jīng)理助理級）由總經(jīng)理聘任或者解聘。集團(tuán)公司職能業(yè)務(wù)部門：職能業(yè)務(wù)部門正職經(jīng)集團(tuán)公司主管副總經(jīng)理提名，總經(jīng)理辦公會(huì)討論，由總經(jīng)理聘任或者解聘；職能業(yè)務(wù)部門副職由該部門正職提名、集團(tuán)公司主管副總經(jīng)理審查，總經(jīng)理辦公會(huì)討論，總經(jīng)理聘任或者解聘；一般管理人員由職能業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人直接聘任或者解聘，人力資源部備案。注：設(shè)立二級機(jī)構(gòu)的職能業(yè)務(wù)部門、生產(chǎn)分廠和動(dòng)力分廠：職能業(yè)務(wù)部門及分廠二級機(jī)構(gòu)的設(shè)立，由集團(tuán)公司企業(yè)管理部歸口管理，在組織設(shè)計(jì)時(shí)統(tǒng)籌規(guī)劃；或由該部門提出臨時(shí)申請，報(bào)主

5、管副總經(jīng)理審查，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)討論、總經(jīng)理決定，并在企業(yè)管理部備案。職能業(yè)務(wù)部門及分廠二級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，由該職能業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人直接決定聘任或者解聘，人力資源部備案。如該二級機(jī)構(gòu)在集團(tuán)公司有對口職能管理部門的，在決定該二級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聘任或者解聘決定前，需征求其對口職能管理部門的意見。外派子公司的董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，控股子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理：控股子公司總經(jīng)理由人力資源部會(huì)同資產(chǎn)經(jīng)營部提出子公司總經(jīng)理建議人選，集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論，集團(tuán)公司總經(jīng)理提出聘任或者解聘建議方案，通過子公司董事會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù)?？毓勺庸靖笨偨?jīng)理由子公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論，集團(tuán)公司總經(jīng)理

6、提出聘任或者解聘建議方案，通過子公司董事會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù)。外派子公司的董事、監(jiān)事由人力資源部會(huì)同資產(chǎn)經(jīng)營部提出派駐子公司董事、監(jiān)事建議人選，主管副總經(jīng)理提名，總經(jīng)理辦公會(huì)討論，集團(tuán)公司總經(jīng)理決定聘任或者解聘，通過子公司股東會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù)。外派子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部提出子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人建議人選，主管副總經(jīng)理提名，總經(jīng)理辦公會(huì)討論，集團(tuán)公司總經(jīng)理決定聘任或者解聘建議方案，通過子公司董事會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù)。第六條 經(jīng)營計(jì)劃管理權(quán)限（一） 董事會(huì)：負(fù)責(zé)決定集團(tuán)的年度經(jīng)營計(jì)劃，以及對年度經(jīng)營計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行審批；（二） 企業(yè)管理委員會(huì)：負(fù)責(zé)審查集團(tuán)

7、的年度經(jīng)營計(jì)劃，以及對年度經(jīng)營計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行審查；負(fù)責(zé)決定集團(tuán)的季度和月度經(jīng)營計(jì)劃，對季度和月度經(jīng)營計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行審批；（三） 總經(jīng)理辦公會(huì)：負(fù)責(zé)組織編制集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，對年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行分解落實(shí)，如果需要進(jìn)行對年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，由企業(yè)管理委員會(huì)提出建議方案，報(bào)董事會(huì)審批；（四） 企業(yè)管理部：組織相關(guān)部門編制集團(tuán)經(jīng)營計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施，組織考核；（五） 各職能業(yè)務(wù)部門、各分廠、各子公司：負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)公司下達(dá)的經(jīng)營計(jì)劃。第七條 采購權(quán)限（一） 物資分類：根據(jù)年度采購計(jì)劃，由市場經(jīng)營部制定采購物資分類標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)總經(jīng)理審批；依據(jù)物資分類標(biāo)準(zhǔn)對采購物資進(jìn)行分類，形成物資分類表，報(bào)總經(jīng)

8、理審批，最終形成A、B、C三類生產(chǎn)經(jīng)營性采購物資分類表；（二） 生產(chǎn)經(jīng)營性物資采購最高限價(jià)的確定：企業(yè)管理部搜集相關(guān)信息，擬定采購物資的指導(dǎo)價(jià)格，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；A類物資的最高限價(jià)由主管副總經(jīng)理審查，總經(jīng)理審核，價(jià)格委員會(huì)討論決定；B類物資的最高限價(jià)由主管副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理決定；C類物資的最高限價(jià)由主管副總經(jīng)理決定；（三） 生產(chǎn)經(jīng)營性采購：由集團(tuán)公司市場經(jīng)營部統(tǒng)一采購，采購價(jià)格應(yīng)在最高限價(jià)范圍內(nèi)，否則履行規(guī)定的價(jià)格審批手續(xù)。如果A類和B類物資超過最高限價(jià)，則需要經(jīng)過主管副總經(jīng)理審核后，由總經(jīng)理審批；如果C類物資超過最高限價(jià)，則需要經(jīng)過主管副總經(jīng)理審批；（四） 自行采購：指由于生產(chǎn)經(jīng)營急需，必須

9、由各分廠或者職能業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自行采購的行為。分廠急需品采購由生產(chǎn)管理部審核，主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)；職能業(yè)務(wù)部門急需品采購由主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)；采購結(jié)束后，需到市場經(jīng)營部補(bǔ)辦相應(yīng)的采購手續(xù)。自行采購一般僅限于C類物資，如果屬于A、B類物資，則需要經(jīng)過總經(jīng)理的批準(zhǔn)，有關(guān)各方要對物資短缺的原因進(jìn)行分析，并提出預(yù)防和糾正措施；（五） 辦公用品：公司辦公室組織確定各單位的辦公用品費(fèi)用計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后在企業(yè)管理部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案；各單位可以自行采購（報(bào)銷時(shí)需經(jīng)辦公室簽字確認(rèn)），也可以委托辦公室采購，辦公室對各單位的辦公用品費(fèi)用使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和考核；超出月均費(fèi)用計(jì)劃的，需報(bào)辦公室綜合平衡，最后報(bào)總經(jīng)理審批；

10、（六） 控股子公司：控股子公司日常生產(chǎn)所需原燃輔材料、工具等，由各子公司自行采購。各子公司需每月將采購的品種、數(shù)量、價(jià)格、供應(yīng)商等情況等編制計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)公司企業(yè)管理部備案； （七） 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司本部合同的合規(guī)性進(jìn)行審查，并監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司本部合同的合法性進(jìn)行審查，審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對合同條款的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。第八條 銷售權(quán)限（一） 軍品銷售與軍品生產(chǎn)線加工的民品銷售：軍品銷售指導(dǎo)價(jià)和軍品生產(chǎn)線加工民品指導(dǎo)價(jià)，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部擬定價(jià)格草案，企業(yè)管理部進(jìn)行綜合平衡，總經(jīng)理辦公會(huì)審查，價(jià)格委員會(huì)討論通過；（二） 分廠自攬民品業(yè)務(wù)：合同的簽訂由市場

11、經(jīng)營部統(tǒng)一組織；（三） 控股子公司產(chǎn)品：各公司根據(jù)市場自行確定價(jià)格，每月將價(jià)格執(zhí)行情況以及市場價(jià)格情況上報(bào)集團(tuán)企業(yè)管理部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備查；第九條 銷售合同管理權(quán)限（一） 軍品銷售合同：合同標(biāo)的在200萬元以下的（不含200萬元），由經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的主管副總經(jīng)理簽訂；合同標(biāo)的在200萬元以上的（含200萬元），由總經(jīng)理簽訂； （二） 軍品生產(chǎn)線加工民品合同：合同標(biāo)的在10萬元以下的（不含10萬元），由市場經(jīng)營部簽訂；合同標(biāo)的在10萬元以上、30萬元以下的（含10萬元，不含30萬元），由主管副總經(jīng)理簽訂；合同標(biāo)的在30萬元以上的（含30萬元），由總經(jīng)理簽訂；（三） 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)各類合同的備

12、案和監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)對合同的法律條款進(jìn)行審查，審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對合同條款的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。第十條 集團(tuán)資金付款審批權(quán)限（一） 集團(tuán)資金付款審批權(quán)限針對集團(tuán)公司本部和各控股子公司；（二） 生產(chǎn)性開支、原輔材料付款、固定資產(chǎn)付款分為計(jì)劃外管理和計(jì)劃內(nèi)管理兩種情況。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部組織編制月資金需求計(jì)劃和周付款計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)平衡后執(zhí)行；（三） 計(jì)劃內(nèi)付款：單筆付款10萬元以內(nèi)（不含10萬元）由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部部長審批；單筆付款10萬元以上、30萬元以下（不含30萬元）由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部部長審核，財(cái)務(wù)主管副總經(jīng)理審批；單筆付款30萬元以上的由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部

13、部長審查、財(cái)務(wù)主管副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批； （四） 計(jì)劃外付款：由總經(jīng)理審批；（五） 所有原輔材料等預(yù)付款，在賣方市場條件下，每戶供應(yīng)商預(yù)付款周轉(zhuǎn)金額度20萬元以內(nèi)（不含20萬元）由主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，20萬元以上（含20萬元）由總經(jīng)理批準(zhǔn)。（六） 集團(tuán)公司每周由總經(jīng)理組織召開資金平衡會(huì)，對經(jīng)審批的付款項(xiàng)目安排付款，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部依據(jù)周付款計(jì)劃執(zhí)行付款；第十一條 技改大修基建項(xiàng)目管理權(quán)限（一） 技改大修基建項(xiàng)目管理權(quán)限分為計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外兩種情況，計(jì)劃外的項(xiàng)目均由總經(jīng)理審批，計(jì)劃內(nèi)的項(xiàng)目按以下程序進(jìn)行；（二） 集團(tuán)公司本部：項(xiàng)目額度在10萬元以下的（不含10萬元），由各使用單位編制項(xiàng)目草案

14、，運(yùn)行保障部審核，主管副總經(jīng)理審批，運(yùn)行保障部組織招投標(biāo)和實(shí)施；項(xiàng)目額度在10萬元以上的，由各使用單位編制項(xiàng)目草案，運(yùn)行保障部審查，主管副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，運(yùn)行保障部組織招投標(biāo)和實(shí)施；（三） 西北紙箱、光輝設(shè)備公司的項(xiàng)目額度在10萬元以下（不含10萬元）、其他控股子公司項(xiàng)目額度在4萬元以下（不含4萬元），由各子公司組織編制項(xiàng)目方案，報(bào)集團(tuán)公司運(yùn)行保障部審批后自行組織招投標(biāo)和具體實(shí)施，運(yùn)行保障部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查；由運(yùn)行保障部報(bào)企業(yè)管理部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案；（四） 西北紙箱、光輝設(shè)備公司的項(xiàng)目額度在10萬元以上、其他子公司項(xiàng)目額度在4萬元以上的，由各子公司組織編制項(xiàng)目方案，報(bào)集團(tuán)公司運(yùn)行保障部，經(jīng)

15、運(yùn)行保障部審查、主管副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報(bào)企業(yè)管理部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案，運(yùn)行保障部負(fù)責(zé)協(xié)助子公司組織招投標(biāo)和具體實(shí)施；（五） 所有工程概預(yù)算、決算由工程招標(biāo)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織編制，工程概預(yù)算、決算報(bào)告必須報(bào)運(yùn)行保障部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核；（六） 工程項(xiàng)目必須編制進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、資金計(jì)劃；（七） 工程預(yù)決算報(bào)告由集團(tuán)公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)審計(jì)，必要時(shí)可以由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。第十二條 固定資產(chǎn)購置審批權(quán)限（一） 計(jì)劃外固定資產(chǎn)的購置由總經(jīng)理審批，計(jì)劃內(nèi)固定資產(chǎn)的購置按下列權(quán)限審批；（二） 生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購置：集團(tuán)公司本部：以固定資產(chǎn)的購置成本為計(jì)算基準(zhǔn)，在10萬元以下的（不含10萬

16、元），由各使用單位報(bào)運(yùn)行保障部審查、資產(chǎn)經(jīng)營部審核、主管副總經(jīng)理審批后市場經(jīng)營部負(fù)責(zé)采購實(shí)施（資產(chǎn)經(jīng)營部備案）；在10萬元以上的，由各使用單位報(bào)運(yùn)行保障部和資產(chǎn)經(jīng)營部審查、主管副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批，市場經(jīng)營部負(fù)責(zé)采購實(shí)施（資產(chǎn)經(jīng)營部備案）；控股子公司：以固定資產(chǎn)的購置成本為計(jì)算基準(zhǔn)，西北紙箱、光輝設(shè)備公司在5萬元以下（不含5萬元）、其他控股子公司在2萬元以下的（不含2萬元），由各子公司報(bào)集團(tuán)運(yùn)行保障部審查、資產(chǎn)經(jīng)營部審核、主管副總經(jīng)理審批后子公司自行負(fù)責(zé)實(shí)施（資產(chǎn)經(jīng)營部備案）；西北紙箱、光輝設(shè)備公司在5萬元以上、其他子公司在2萬元以上的，由各子公司報(bào)集團(tuán)運(yùn)行保障部和資產(chǎn)經(jīng)營部審查、主管副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批，子公司自行負(fù)責(zé)實(shí)施（資產(chǎn)經(jīng)營部備案）； （三） 非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購置：由使用單位報(bào)固定資產(chǎn)購置計(jì)劃，以固定資產(chǎn)的購置成本為計(jì)算基準(zhǔn)，1萬元以下（不含1萬元）由集團(tuán)主管副總經(jīng)理審批；1萬元至10萬元（不含10萬元）的由集團(tuán)主管副總經(jīng)理審查、總經(jīng)理審批；10萬元以上的由集團(tuán)主管副總經(jīng)理審查、總經(jīng)理審核，企業(yè)管理委員會(huì)討論通過。第十三條 費(fèi)用審批權(quán)限費(fèi)用分為可控費(fèi)用和不可控費(fèi)用，費(fèi)用控制主要針對可控費(fèi)用，可控費(fèi)用的項(xiàng)目構(gòu)成參見西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司責(zé)任預(yù)算管理制度。對于可控費(fèi)用的管理分為標(biāo)準(zhǔn)控制和實(shí)報(bào)