第6講糾正市場與政府失靈：一般性政策

1、第6講：糾正市場與政府失靈：一般性政策引言一般性政策 定義：定義：政府為了處理察覺到的政策問題而采取的各種類型的行動(dòng)。 類型：類型： 解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場；解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場； 利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì)；利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì)； 建立規(guī)則；建立規(guī)則； 通過非市場機(jī)制提供物品；通過非市場機(jī)制提供物品； 提供保險(xiǎn)和緩沖（經(jīng)濟(jì)保護(hù)）提供保險(xiǎn)和緩沖（經(jīng)濟(jì)保護(hù)）一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場 政策問題被察覺的主要原因在于市場失靈、政府失靈和分配問題。 如果市場失靈不是某一政策問題固有的特征，那么就應(yīng)該讓市場在政策問題中發(fā)揮作用。 政府不可能通過簡單的

2、允許私人交易而建立起具有活力的市場，在市場運(yùn)行過程中，政府必須扮演一種更積極的角色。一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場 當(dāng)不存在固有的市場失靈的情況下，我們就應(yīng)該考慮解放受管制的市場。注意：一旦現(xiàn)有的政府干預(yù)被取消，或許會(huì)出現(xiàn)相對(duì)重大的意外或分配上的收益與損失。 當(dāng)不存在那種由固有的市場失靈所導(dǎo)致的市場缺失，它暗示我們要么存在著政府失靈，要么存在著至今仍未適應(yīng)的偏好變化或技術(shù)變遷，這種適應(yīng)要求政府積極的建立產(chǎn)權(quán)，這是推動(dòng)市場的范例。 盡管有時(shí)有效的市場本身不能被引進(jìn)，我們還是有很多機(jī)會(huì)通過各種拍賣過程來模擬市場。1.1 解放市場（解放市場（freeing mark

3、et）1、取消管制、取消管制 通常我們能夠把各種形式的政府失靈尤其是立法者對(duì)產(chǎn)業(yè)尋租行為的反應(yīng)確定為政府對(duì)競爭性市場進(jìn)行管制的根本解釋。 技術(shù)或需求模式的變化也許能從根本上改變一個(gè)行業(yè)的結(jié)構(gòu)，從而改變對(duì)管制的需求。 計(jì)算機(jī)的進(jìn)步推動(dòng)電信行業(yè)的競爭 微信對(duì)傳統(tǒng)通信方式的沖擊1.1 解放市場（解放市場（freeing market） 取消形式上的進(jìn)入壁壘，但同時(shí)繼續(xù)對(duì)一種或另一種壁壘進(jìn)行管理監(jiān)督。 成功的管制解除往往需要強(qiáng)有力的主張，能詳細(xì)描述管制制度的失敗并減少人們對(duì)分配效果的擔(dān)憂。 解除管制產(chǎn)生了大量的社會(huì)剩余，但需要注意的是，由于取消管制通常與私有化同時(shí)發(fā)生，所以我們很難區(qū)分出來到底什么好處

4、是由取消管制引起的，而哪些又是由私有化引起的。 一些行業(yè)受到的管制也許不止一種，因此不需要對(duì)行業(yè)中的所有行為都取消管制。1.1 解放市場（解放市場（freeing market）2、合法化、合法化 通過取消刑事制裁的方式來解放市場。 合法化往往來自于社會(huì)態(tài)度的改變，也有可能源于政府尋求新的稅收來源和經(jīng)濟(jì)發(fā)展來源的意愿。 性行為和毒品使用的態(tài)度 賭博行業(yè)1.1 解放市場（解放市場（freeing market）3、私有化（、私有化（privatization） 從政府撥給機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)向使用者付費(fèi)的轉(zhuǎn)變； 將原先由政府部門生產(chǎn)的一種物品以簽約形式外包（contracting-out）出去； 非國有化或

5、去社會(huì)化（denationalization or desocialization），把國有企業(yè)出售給私營部門。 取消壟斷（demonopolization），通過這個(gè)過程政府可以放松或消除那些阻礙私營企業(yè)與政府部門或國有企業(yè)相互競爭的限制因素。 證據(jù)顯示，私有化帶來了主要的效益收益，在分配和技術(shù)效率上都是如此。 私有企業(yè)天生效率高？私有企業(yè)天生效率高？1.2 推動(dòng)市場（推動(dòng)市場（facilitating market）1、分配現(xiàn)有物品、分配現(xiàn)有物品 隨著需求的增加，除非能夠建立全面并且有效的產(chǎn)權(quán)，一種免費(fèi)物品可能轉(zhuǎn)向無效的開放性使用的局面。 有效的產(chǎn)權(quán)分配通常具有爭議性： 從事后效率的角度看

6、，只要產(chǎn)權(quán)是可靠并可實(shí)施的，是誰得到產(chǎn)權(quán)并不重要。 從分配的角度看，誰得到產(chǎn)權(quán)的確很重要。人們也許會(huì)把許多資源消耗在政治活動(dòng)中，以得到更大的配額。 從事前效率來看，需要有一些能夠限制對(duì)新產(chǎn)權(quán)的政治競爭的機(jī)制。1.2 推動(dòng)市場（推動(dòng)市場（facilitating market）2、創(chuàng)造新的可交易物品、創(chuàng)造新的可交易物品 在某些情況下，政府有可能創(chuàng)造出新的可交易物品（marketable goods），最常見的形式是可交易許可，往往是環(huán)境排放量的交易許可。 Teitenberg：在信息負(fù)荷、服從速度以及在經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)之間作出適當(dāng)權(quán)衡等方面，交易許可要優(yōu)于排放標(biāo)準(zhǔn)； Hahn and Noll

7、：交易許可的實(shí)際使用會(huì)碰到強(qiáng)大的制度壁壘，如交易的稀薄市場（極少的買方和賣方）。1.3 模擬市場（模擬市場（simulating market） 有效市場無法運(yùn)行的情況？ Edwin Chadwick：即使一個(gè)市場內(nèi)的競爭不能得到保證，為了這個(gè)市場而展開的競爭還是可能的。 自然壟斷特征的物品的供應(yīng)： 中標(biāo)者不但有動(dòng)機(jī)通過降低物品質(zhì)量來欺騙公眾，而且他們有機(jī)會(huì)這樣做； 預(yù)見到所有的可能性，同時(shí)對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督是非常困難的； 公有的自然資源開采權(quán)的分配。1.3 模擬市場（模擬市場（simulating market） 拍賣較固定價(jià)格的優(yōu)勢 按固定價(jià)格出售需要政府評(píng)估資源的價(jià)值（價(jià)值評(píng)估反過

8、來又需要評(píng)價(jià)資源的質(zhì)量），資源在將來的需求情況和價(jià)格，以及替代資源在將來的需求情況和價(jià)格。 拍賣允許有市場和市場中所有可用的信息來決定合適的價(jià)格。一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場一、解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場一般性政策一般性政策察覺到的問題：市場失靈（察覺到的問題：市場失靈（MF）、）、政府失靈（政府失靈（GF）、分配問題（）、分配問題（DI）、）、競爭性框架的限制（競爭性框架的限制（LCF）典型限制與協(xié)作結(jié)果典型限制與協(xié)作結(jié)果解放市場解放市場取消管制GF：從尋租中產(chǎn)生的分配無效率LCF：技術(shù)變遷分配效果：意外的損失和收益、破產(chǎn)、過渡期的不穩(wěn)定性合法化LCF：偏好變化私有化GF：官僚主義供給

9、推動(dòng)市場推動(dòng)市場通過產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分配MF：負(fù)外部性分配效果：意外收益和損失交易清淡的市場創(chuàng)造新的適當(dāng)物品MF：公共物品，特別是開放使用模擬市場模擬市場拍賣MF：自然壟斷MF：公共物品DI：稀缺租金的轉(zhuǎn)移投標(biāo)者架構(gòu)，中標(biāo)者機(jī)會(huì)主義行為，改變規(guī)則的事后政治壓力二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì)二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì) 如果市場失靈是一種地方性問題，或者除效率之外，還有其他價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)十分重要時(shí)，也許解放市場、推動(dòng)市場和模擬市場等手段就不足以解決問題了。更富于干預(yù)主義（interventionist）色彩的方法可能是必要的，最主要是補(bǔ)貼和稅收。目的在于誘導(dǎo)而不是命令人們采取某種行動(dòng)。稅收和補(bǔ)貼可能會(huì)對(duì)效率產(chǎn)生

10、以下三種影響中的一種： 稅收和補(bǔ)貼的目的是糾正特殊市場的外部性時(shí)，它們的影響也許是效率的提高。 如果稅收和補(bǔ)貼的目標(biāo)完全是再分配的，那么必然會(huì)產(chǎn)生一些凈損失。 稅收的目的可能是獲取稀缺租金，從理論上來說，這類租金能夠被設(shè)計(jì)為轉(zhuǎn)移租金，同時(shí)不產(chǎn)生任何效率損失；實(shí)踐中，關(guān)于租金大小的信息小智往往會(huì)導(dǎo)致市場扭曲。2.1 供給方稅收供給方稅收1、產(chǎn)出稅（output tax）l負(fù)外部性：稅收允許企業(yè)選擇減少一定的產(chǎn)量來減少他們的納稅金額。執(zhí)行上存在困難：社會(huì)效益和社會(huì)成本曲線很難獲得。雖然缺乏信息通常會(huì)讓人們不可能在一開始就設(shè)定出最佳稅率，但是我們可以通過觀察企業(yè)如何做出反應(yīng)之后通過試錯(cuò)法（try a

11、nd error）來不斷接近最佳稅率。2.1 供給方稅收供給方稅收1、產(chǎn)出稅（output tax）l 稀缺租金：理論上，為使公眾獲得這些租金而做的一切努力都不會(huì)干擾資源的私人所有者的收獲或開采決定。資源稅，暴利稅等由于信息有限，沒有一種機(jī)制是完全中立的。l 產(chǎn)出稅潛在的重要作用就是對(duì)那些結(jié)構(gòu)上呈開放性進(jìn)入的資源進(jìn)行租金保護(hù)。如果通過單位稅獲取租金可以減少那些浪費(fèi)租金的開采活動(dòng)，那么這種政策就是一種能夠提高效率的政策。2.2 供給方補(bǔ)貼供給方補(bǔ)貼1、配套撥款（、配套撥款（grants-in-aid）l 按某個(gè)固定比例給地方撥款，同時(shí)又是不限額的。外溢效應(yīng)，專項(xiàng)撥款（categorical gr

12、ant）的部分被非專項(xiàng)化（decategorized）了。l 處理負(fù)外部性，企業(yè)能夠因降低了自身的外部性水平獲得報(bào)酬，取代了對(duì)產(chǎn)生外部性的物品征稅的做法，易受到供給方機(jī)會(huì)主義行為的影響。l 給自然壟斷物品生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼，使其產(chǎn)生正的回報(bào)率，從而促使自然壟斷者能夠有效定價(jià)。l 需要企業(yè)的邊際成本表信息l 政府必須提高其他的稅收來支付這項(xiàng)補(bǔ)貼2.2 供給方補(bǔ)貼供給方補(bǔ)貼2、稅收優(yōu)惠（、稅收優(yōu)惠（tax expenditure）l 同等金額的一筆贈(zèng)款和一筆豁免的債務(wù)在財(cái)政上是等價(jià)的。如果假設(shè)存在某種基準(zhǔn)稅收體系（或廣義的稅基），無論納稅人的支出如何，它同等地對(duì)待他們，那么我們就能擁有一個(gè)不帶稅收優(yōu)惠

13、的稅收體系，如果根據(jù)基準(zhǔn)率某人可以免交稅款，這就相當(dāng)于他得到了一筆同樣金額的補(bǔ)貼。l 具有研發(fā)要求或體現(xiàn)研發(fā)的特征時(shí)（正外部性），供應(yīng)處于低效水平。沒有哪種市場機(jī)制能夠確保創(chuàng)新的收益完全不被別的企業(yè)竊取。l 不可能將競爭者排除在成果使用之外的情況下，私營部門在研發(fā)的投資往往不足；l 在可能排他的情況下，企業(yè)往往會(huì)把有關(guān)自身研發(fā)的信息擴(kuò)散限制在最佳水平之下。研發(fā)工作會(huì)重復(fù)進(jìn)行，造成浪費(fèi)。2.3 需求方稅收需求方稅收1、物品稅（、物品稅（commodity tax ）l物品稅使帶有負(fù)外部性的物品影響內(nèi)部化。l常用于減少所謂不良物品（如煙、酒）的消費(fèi)。2.3 需求方稅收需求方稅收2、使用費(fèi)（、使用費(fèi)

14、（user fee）l效率依據(jù)：外部性內(nèi)部化為公共物品合理定價(jià)，尤其是是那些具有非競爭性、排他性、擁擠性的公共物品。l峰值負(fù)荷價(jià)格（peak-load prices）的可行性。某些情況下這種定價(jià)的可行性可以因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步而很快得到改變，如交通擁堵，新加坡等國家。2.4 需求方補(bǔ)貼需求方補(bǔ)貼l補(bǔ)貼的目的在于通過降低最終消費(fèi)者的物品購買價(jià)格，來提高特定物品的消費(fèi)量。l補(bǔ)貼（優(yōu)惠購物券）和個(gè)人減免與信用（稅收優(yōu)惠）。2.4 需求方補(bǔ)貼需求方補(bǔ)貼1、非現(xiàn)金補(bǔ)貼（、非現(xiàn)金補(bǔ)貼（in-kind grant）l 嚴(yán)格的說，非現(xiàn)金補(bǔ)貼是指直接向消費(fèi)者供應(yīng)某種物品。l 美國和加拿大，大多數(shù)非現(xiàn)金補(bǔ)貼是通過優(yōu)惠購物

15、券進(jìn)行分配的，滿足收入要求者可以用它在市場中購買優(yōu)惠物品。如食品券計(jì)劃、公共住房計(jì)劃。2.4 需求方補(bǔ)貼需求方補(bǔ)貼2、優(yōu)惠購物券（、優(yōu)惠購物券（vouchers）l 優(yōu)惠購物券以低于其面值的價(jià)格分發(fā)給選定的消費(fèi)者，然后那些接受購物券的優(yōu)惠物品供應(yīng)者或者那些擁有購物券的消費(fèi)者，都會(huì)按照購物券的面值兌現(xiàn)。l 初等教育和中學(xué)教育、學(xué)前教育和住房。2.4 需求方補(bǔ)貼需求方補(bǔ)貼3、稅收優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠l 普遍用于刺激個(gè)人對(duì)住房、教育、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)和兒童教育等方面的需求。l 通過降低偏好物品的稅后價(jià)格產(chǎn)生效果，如允許從應(yīng)納稅收入中扣除抵押利息（interest payment on mortgages），會(huì)

16、使住宅所有權(quán)不那么昂貴。二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì)二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì) 一般性政策一般性政策察覺到的問題：市場失靈（察覺到的問題：市場失靈（MF）、）、政府失靈（政府失靈（GF）、分配問題（）、分配問題（DI）、）、競爭性框架的限制（競爭性框架的限制（LCF）典型限制與協(xié)作結(jié)果典型限制與協(xié)作結(jié)果供給方稅收供給方稅收產(chǎn)出稅MF：負(fù)外部性DI：稀缺租金的轉(zhuǎn)移對(duì)所需的稅收水平繼續(xù)擰頻繁的調(diào)整供給方補(bǔ)貼供給方補(bǔ)貼配套撥款MF：正外部性MF：公共物品DI：加大公平減少努力，向一般收益轉(zhuǎn)移稅收優(yōu)惠（貿(mào)易減免和貸款）MF：正外部性MF：公共物品對(duì)行業(yè)內(nèi)的資源非配不適當(dāng)：橫向稅收不公二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì)二、利用稅收和補(bǔ)貼來改變激勵(lì) 一般性政策一般性政策察覺到的問題：市場失靈（察覺到的問題：市場失靈（MF）、）、政府失靈（政府失靈（GF）、分配問題（）、分配問