2內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)更新改造升級(jí)方案計(jì)劃

1、內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)更新/改造/升級(jí)方案第一節(jié) 總 則第一條 為規(guī)范軟件變更與維護(hù)管理，提高軟件管理水平，優(yōu)化軟件變更與維護(hù)管理流程，特制定本制度。第二條 本制度適用于應(yīng)用系統(tǒng)已開發(fā)或采購(gòu)?fù)戤叢⒄缴暇€、且由軟件開發(fā)組織移交給應(yīng)用管理組織之后，所發(fā)生的生產(chǎn)應(yīng)用系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱應(yīng)用系統(tǒng)）運(yùn)行支持及系統(tǒng)變更工作。第二節(jié) 變更流程第三條 系統(tǒng)變更工作可分為下面三類類型：功能完善維護(hù)、系統(tǒng)缺陷修改、統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成。功能完善維護(hù)指根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行的功能完善性或適應(yīng)性維護(hù)；系統(tǒng)缺陷修改指對(duì)一些系統(tǒng)功能或使用上的問題所進(jìn)行的修復(fù)，這些問題是由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)上的缺陷而引發(fā)的；統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成指為了滿足業(yè)

2、務(wù)部門統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)生成的需要，而進(jìn)行的不包含在應(yīng)用系統(tǒng)功能之內(nèi)的數(shù)據(jù)處理工作。第四條 系統(tǒng)變更工作以任務(wù)形式由需求方（一般為業(yè)務(wù)部門）和維護(hù)方（一般為信息部門的應(yīng)用維護(hù)組織和軟件開發(fā)組織，還包括合作廠商）協(xié)作完成。系統(tǒng)變更過程類似軟件開發(fā)，大致可分為四個(gè)階段：任務(wù)提交和接受、任務(wù)實(shí)現(xiàn)、任務(wù)驗(yàn)收和程序下發(fā)上線。第五條 因問題處理引發(fā)的系統(tǒng)變更處理，具體流程參見問題處理管理制度。第六條 需求部門提出系統(tǒng)變更需求，并將變更需求整理成系統(tǒng)變更申請(qǐng)表（附件一），由部門負(fù)責(zé)人審批后提交給系統(tǒng)管理員。第七條 系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)接受需求并上報(bào)給IT主管。IT主管分析需求，并提出系統(tǒng)變更建議。IT經(jīng)理根據(jù)變更建議審

3、批系統(tǒng)變更申請(qǐng)表。第八條 系統(tǒng)管理員根據(jù)自行開發(fā)、合作開發(fā)和外包開發(fā)的不同要求組織實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)變更需求，將需求提交至內(nèi)部開發(fā)人員、合作開發(fā)商或外包開發(fā)商，產(chǎn)生供發(fā)布的程序。第九條 實(shí)現(xiàn)過程應(yīng)按照軟件開發(fā)過程規(guī)定進(jìn)行。系統(tǒng)變更過程應(yīng)遵循軟件開發(fā)過程相同的正式、統(tǒng)一的編碼標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過測(cè)試和正式驗(yàn)收才能下發(fā)和上線。第十條 系統(tǒng)管理員組織業(yè)務(wù)部門的系統(tǒng)最終用戶對(duì)系統(tǒng)程序變更進(jìn)行測(cè)試，并撰寫用戶測(cè)試報(bào)告（附件二），提交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)通過。第十一條 在系統(tǒng)變更完成后，系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)部門的最終用戶共同撰寫程序變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（附件三），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收后，報(bào)送IT經(jīng)理審批。第十二條

4、培訓(xùn)管理員負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)變更過程的文檔進(jìn)行歸檔管理，變更過程中涉及的所有文檔應(yīng)至少保存兩年。第三節(jié) 緊急變更流程第十三條 對(duì)于緊急變更，需求部門可以通過電子郵件或傳真等書面形式提出申請(qǐng)。第十四條 信息技術(shù)部根據(jù)重要性和緊迫性做判斷，確定其優(yōu)先級(jí)和影響程度，并進(jìn)行相應(yīng)處理。第十五條 緊急變更過程中應(yīng)使用專設(shè)的系統(tǒng)用戶賬號(hào)，由專責(zé)部門或人員啟動(dòng)緊急修改變更程序。信息技術(shù)部應(yīng)對(duì)緊急變更的處理進(jìn)行規(guī)范的文檔記錄。第十六條 在緊急事件處理完成后，必須在一周內(nèi)補(bǔ)辦正式、完整的文檔，其中包括問題發(fā)現(xiàn)人填寫的緊急變更申請(qǐng)、問題發(fā)現(xiàn)人所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)該申請(qǐng)的審批、需求部門/信息技術(shù)部測(cè)試記錄（包括簽字確認(rèn)測(cè)試結(jié)果）

5、。第四節(jié) 系統(tǒng)變更的權(quán)責(zé)分離第十七條 系統(tǒng)變更過程中，應(yīng)采取各種措施保證維護(hù)環(huán)境程序代碼訪問權(quán)限受到良好控制。這些措施包括：1、通過系統(tǒng)用戶的授權(quán)管理，確保只有特定人員能進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)工作；2、如果使用專用程序開發(fā)工具，只有授權(quán)人員才能使用程序開發(fā)工具（通過只有特定開發(fā)人員擁有程序開發(fā)工具）；3、通過對(duì)源代碼的訪問控制，限制只有授權(quán)人員才能獲得源代碼以進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)；4、在進(jìn)行自有系統(tǒng)的程序變更時(shí)，應(yīng)建立版本控制制度確保每次在最新的代碼基礎(chǔ)上進(jìn)行更改，當(dāng)多名程序員同時(shí)進(jìn)行更改工作時(shí)，能夠進(jìn)行適當(dāng)協(xié)調(diào)；5、通過對(duì)系統(tǒng)日志的審閱，監(jiān)督系統(tǒng)維護(hù)人員在系統(tǒng)中的操作，確認(rèn)維護(hù)工作的授權(quán)；6、在進(jìn)行自有系統(tǒng)的

6、程序變更時(shí)，應(yīng)防止源代碼在完成測(cè)試到正式上線之間的非授權(quán)修改。第十八條 系統(tǒng)變更過程中，采取各種措施保證生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用程序訪問權(quán)限受到良好控制。這些措施包括：1、通過生產(chǎn)環(huán)境的訪問控制，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問；2、通過物理隔離的手段，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問；3、通過邏輯隔離的手段，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問；4、對(duì)授權(quán)訪問生產(chǎn)環(huán)境的人員進(jìn)行詳細(xì)記錄，使用該記錄對(duì)生產(chǎn)環(huán)境訪問權(quán)限的檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)人員才能訪問生產(chǎn)環(huán)境；5、普通用戶只能通過前臺(tái)登錄系統(tǒng)，不能通過后臺(tái)（如使用生產(chǎn)環(huán)境操作系統(tǒng)的命令行）進(jìn)行操作；6、信息技術(shù)人員不應(yīng)該擁有前臺(tái)應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)操作訪問權(quán)限，更不應(yīng)該在前臺(tái)應(yīng)用程序中擔(dān)任實(shí)際的業(yè)務(wù)操

7、作任務(wù)；7、從技術(shù)角度限制開發(fā)人員對(duì)生產(chǎn)環(huán)境中應(yīng)用程序文件夾的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員對(duì)程序擁有讀、寫和執(zhí)行的權(quán)限；8、禁止信息技術(shù)人員共享操作系統(tǒng)級(jí)別的賬號(hào)。第五節(jié) 附則第十九條 本制度由公司總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十條 本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。附件一 系統(tǒng)變更申請(qǐng)表系統(tǒng)變更申請(qǐng)表 編號(hào)：變更請(qǐng)求類型用戶方變更 開發(fā)方變更 需求增加 需求修改 需求縮減其它：請(qǐng)說明： 變更申請(qǐng)人申請(qǐng)日期實(shí)施人員驗(yàn)證人原需求內(nèi)容描述變更內(nèi)容描述變更的影響業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見： 簽字：IT人員意見： 簽字：備注：附件二 用戶測(cè)試報(bào)告1. 基本信息測(cè)試依據(jù)例如：參照標(biāo)準(zhǔn)、客戶需求、需求規(guī)格說明書、測(cè)

8、試用例等測(cè)試范圍測(cè)試驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試環(huán)境描述測(cè)試驅(qū)動(dòng)程序描述提示：可以把測(cè)試驅(qū)動(dòng)程序當(dāng)作附件測(cè)試人員測(cè)試時(shí)間須注明每次回歸測(cè)試的時(shí)間測(cè)試工具2. 實(shí)況記錄模塊測(cè)試用例編號(hào)期望結(jié)果測(cè)試結(jié)果缺陷密度是否執(zhí)行了回歸測(cè)試3. 測(cè)試總評(píng)價(jià)根據(jù)對(duì)測(cè)試結(jié)果提出一個(gè)關(guān)于軟件能力的全面分析，需標(biāo)明遺留的主要缺陷、局限性和軟件的約束限制等，并提出軟件測(cè)試過程中程序中的不足。根據(jù)測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及測(cè)試結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)軟件的開發(fā)是否已達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。4. 缺陷修改記錄提示：如果采用了缺陷管理工具，能自動(dòng)產(chǎn)生缺陷報(bào)表的話，則無(wú)需本表。缺陷名稱缺陷類型嚴(yán)重程度模塊原因駐留時(shí)間解決方案測(cè)試人員簽字/日期：附件三 程序變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書

9、需求部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)名稱英文縮寫系統(tǒng)版本任 務(wù) 完 成 情 況 欄 *由信息技術(shù)部根據(jù)任務(wù)完成實(shí)際情況填寫*任務(wù)名稱實(shí)際開始時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間實(shí)際工作量人天，合 人月本次任務(wù)實(shí)際稅前開發(fā)費(fèi)用（含報(bào)酬）*注明小寫金額和大寫金額*￥ 元，（大寫） 【任務(wù)完成情況】：*由信息技術(shù)部簡(jiǎn)要概述任務(wù)完成情況*【提交文檔清單】：*由信息技術(shù)部提交相關(guān)文檔清單*業(yè)務(wù)部門接受人簽字： 信息技術(shù)部提交人簽字： 日 期： 日 期： 驗(yàn) 收 過 程 信 息 欄 *由信息技術(shù)部根據(jù)驗(yàn)收過程填寫*驗(yàn)收開始時(shí)間驗(yàn)收完成時(shí)間驗(yàn)收地點(diǎn)需求部門驗(yàn)收人員角色/職責(zé)信息部門協(xié)助人員角色/職責(zé)任 務(wù) 驗(yàn) 收 情 況 欄 *由業(yè)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收情況出具*【驗(yàn)收意見】：*由業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具對(duì)實(shí)際驗(yàn)收結(jié)果的意見*業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字： 日期： 任務(wù)管理處室項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字： 日期： 任務(wù)管理處室負(fù)責(zé)人簽字： 日期： 任 務(wù)