環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究文獻

1、環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究文獻綜述楊怡【摘要】由于環(huán)境污染，多年來污染事件頻發(fā)，土壤污染、空氣污染、河水及海洋污染、土地荒漠化、水資源短缺、生物多樣性銳減等環(huán)境問題日益嚴(yán)重。我國也開始越來越重視環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究，研究角度和層面多種多樣。本文從理論和實證研究兩個角度出發(fā)，對今年來國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究的文章進行了歸納總結(jié)，從而為此類研究提供參考?！娟P(guān)鍵詞】環(huán)境污染治理 博弈分析 環(huán)境規(guī)制改革開放以來，我國經(jīng)濟一直呈現(xiàn)高速增長的趨勢，被譽為世界經(jīng)濟的“火車頭”。然而在經(jīng)濟高速增長的同時，我國的環(huán)境資源也急劇惡化。多年來，我國環(huán)境保護部門做了大量的工作，但由于環(huán)境保護涉及

2、到多方面的利益，存在著復(fù)雜的博弈關(guān)系，致使環(huán)境污染嚴(yán)重事件時常發(fā)生，不少地方環(huán)境污染在治理后不久即又反彈，環(huán)境保護陷入了“污染-治理-在污染-再治理”的困境。一下是我所總結(jié)的有關(guān)環(huán)境污染治理的研究成果，為此類研究提供參考。一 環(huán)境污染與經(jīng)濟增長關(guān)系研究環(huán)境問題一直為世人所關(guān)注，經(jīng)濟學(xué)一直有關(guān)于經(jīng)濟福利和自然資產(chǎn)儲備之間的關(guān)系的探討，有關(guān)環(huán)境經(jīng)濟方面的文獻可以追溯到很多的歷史文獻。早在20世紀(jì)20年代，阿瑟·庇古就有把污染看做是外部性的思想。格雷和候特陵分別在1914年和1913年對可耗竭資源如鎂金屬礦藏的折耗程度做過分析。而關(guān)于增長的極限的分析則早在19世紀(jì)就由約翰·斯圖拉

3、特·穆勒做出了。但環(huán)境作為一種重要的公共資源在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的情況下，其與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系并沒有很早引起人們的重視。有關(guān)環(huán)境與經(jīng)濟的綜合理論體系的形成只是近30年才逐漸形成，并在80年代末當(dāng)焦點轉(zhuǎn)移到可持續(xù)發(fā)展這一主題時學(xué)者們對于環(huán)境與經(jīng)濟增長特別是環(huán)境污染與經(jīng)濟增長的關(guān)系問題才開始重視，中國學(xué)者對環(huán)境污染問題的關(guān)注相對更晚。文獻表明中國學(xué)者對環(huán)境污染問題的研究更多的是90年代才開始，有關(guān)研究成果多是近幾年才大量涌現(xiàn)。關(guān)于環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系研究最早始于1994年由Selden和Song兩位學(xué)者提出的倒U型的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。EKC曲線近年來成為環(huán)境經(jīng)濟實證研究

4、中一個充滿爭議的主題，它表明:環(huán)境惡化與人均GDP在經(jīng)濟發(fā)展的起步階段呈正向變動關(guān)系，當(dāng)人均GDP達到一定水平后，二者表現(xiàn)為反向變化關(guān)系；張娟（2012）研究結(jié)果表明倒U型的EKC曲線是成立的；郭軍華，李幫義（2010）研究表明，只有工業(yè)固體廢棄物排放量與人均GDP之間符合EKC特征，工業(yè)廢水排放量隨經(jīng)濟增長而逐漸減少，而工業(yè)廢氣排放量與經(jīng)濟增長不存在協(xié)整關(guān)系；李周、包曉斌（2002）認(rèn)為中國目前尚未到達倒U型的轉(zhuǎn)折點。劉小麗（2009）研究顯示，GDP的增長能夠影響二氧化碳的排放量，并且第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長與二氧化碳的排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。Ordas Criado C.,Valente S

5、.,Stengos.1(2011)研究結(jié)果表明穩(wěn)定的污染水平是經(jīng)濟增長的必要條件。污染增長率與產(chǎn)出水平正相關(guān)，與污染物排放水平負相關(guān)。Fodha Mouez (2010)研究結(jié)果表明現(xiàn)階段對于突尼斯來說，降低污染物排放的政策和更多地增加污染治理費用將不會傷害經(jīng)濟增長2。De Freitas, Luciano Charlita(2011)指出提高能源強度是降低污染排放的關(guān)鍵因素。澳大利亞學(xué)者麥格納里提出環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系取決于收入分配函數(shù)而非其均值。如果多數(shù)人投票機制發(fā)生作用，那么收入分配參數(shù)將通過影響對環(huán)境改善的支付意愿而決定污染削減的水平。這些學(xué)者的研究結(jié)果或者雷同或者結(jié)論相互矛盾

6、，究其原因在于選取的數(shù)據(jù)特別是環(huán)境污染指標(biāo)的選取不同所引起的。采用單一的環(huán)境污染指標(biāo)如廢棄排放量來研究與采用其他的環(huán)境污染指標(biāo)如工業(yè)廢水排放量進行研究，完全有可能得出不同結(jié)論。現(xiàn)有的文獻尚沒有學(xué)者用綜合性的環(huán)境污染指標(biāo)對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系進行研究。2 環(huán)境污染治理博弈研究國內(nèi)外對環(huán)境污染治理博弈的研究主要集中在三個方面：對環(huán)境污染產(chǎn)生的根源、環(huán)境污染治理以及越界污染治理博弈分析。（1）環(huán)境污染產(chǎn)生的根源。早在20世紀(jì)初期Pigou3(1931)認(rèn)為外部性產(chǎn)生的原因是由于基于市場機制的邊際收益無法反映邊際成本而造成的市場失靈現(xiàn)象，并最終導(dǎo)致資源無法得到最優(yōu)配置,從而使市場機制無法自發(fā)實

7、現(xiàn)資源配置的帕里托最優(yōu)狀態(tài)，環(huán)境污染的產(chǎn)生是市場失靈的結(jié)果?；羲固?#183;西伯特4 (2001)則認(rèn)為環(huán)境更多的時候是一種公共資源，而不是公共物品。國內(nèi)學(xué)者在對環(huán)境污染產(chǎn)生的根源進行研究時，也基本沿用了國外學(xué)者的觀點。楊風(fēng)娟（2007），栗鳳娟、郭成葦（2005）、王鵬飛（2007）等人認(rèn)為環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)、外部性及市場失靈是造成環(huán)境污染的根本原因；吳愛菊（2008）認(rèn)為環(huán)境污染的主要原因在于人類活動的盲目性、趨利性以及思想認(rèn)識的主觀性和局限性。璐璐（2012）、祝合勇（2011）、屈藝（2011）等人分別探討了工業(yè)固體廢棄物污染、大氣污染、河水污染的成因，但對這些污染的深層次原因并沒有特別

8、地進行分析。孫超、李超（2009）運用外部性的經(jīng)濟理論分析了環(huán)境污染產(chǎn)生的根源在于企業(yè)最大化的目標(biāo)；潘勇（2000），朱滿德、劉超、董景奎（2007）等學(xué)者則從利用博弈分析工具對屢禁不止的排污現(xiàn)象、污染反彈現(xiàn)象進行了研究，但對如何防止污染反彈并沒有給出有效的分析理論。（2）環(huán)境污染治理博弈分析。Pigon建議可以通過征稅，使私人邊際成本與社會邊際成本相等，或令排污企業(yè)增加排污費用。通過征稅或提高企業(yè)進行污染處理方面的投入等辦法，來實現(xiàn)環(huán)境污染的內(nèi)部化，從而解決環(huán)境污染的外部性問題。Coase（1960）則提出了以交易成本理論為基礎(chǔ)的外部性理論，外部性問題可以通過私人之間的談判和交易成本的選擇等

9、來將外部性的問題內(nèi)部化，認(rèn)為明確的產(chǎn)權(quán)界定是防止“公共地悲劇”發(fā)生的根本方法。尚宇紅（2005），熊鷹、徐翔（2007）、劉志榮（2007）就環(huán)境污染中的政府監(jiān)管與企業(yè)之間的責(zé)任、行為特征等進行了分析。陳舜友、丁祖榮、李娟（2008）就清潔生產(chǎn)中政府與企業(yè)間的責(zé)任、行為特征等進行了分析。盧方元（2007）用演化博弈論的方法對環(huán)境污染問題進行了分析，重點分析了排污企業(yè)之間，環(huán)保部門與排污企業(yè)之間相互作用時的策略選擇行為。分別結(jié)果認(rèn)為排污企業(yè)是否對排污進行治理取決于收益與成本的對比，如果排污企業(yè)直接排污的收益大于污染治理后的收益，則企業(yè)會選擇排污。同樣環(huán)保部門監(jiān)管對排污企業(yè)的監(jiān)管力度不夠時，環(huán)境污

10、染就會產(chǎn)生。蔣成軍（2008）同樣認(rèn)為政府的處罰力度對企業(yè)排污的選擇策略有重要的影響。孫米墻、楊忠直（2006）提出要扭轉(zhuǎn)環(huán)境污染的態(tài)勢，政府需要加大處罰的力度，鼓勵公眾參與環(huán)境污染治理，同時應(yīng)降低環(huán)保設(shè)備和污染處理技術(shù)成本。（3）越界污染治理博弈分析。Akihiko Yanase5 (2009)認(rèn)為由于免費搭車的存在，更嚴(yán)厲的排放政策將提高外國公司的競爭能力，而外國公司還能享受到由于這個國家排放減少的努力通過環(huán)境“越界效應(yīng)”所導(dǎo)致的全球環(huán)境提高的好處，由于這些策略效應(yīng)，非合作政策博弈中環(huán)境政策的效應(yīng)將會偏離社會最優(yōu)的水平，并且排放稅博弈要比命令控制型的博弈的結(jié)果對污染和社會福利的影響更加扭曲

11、。王艷、葉淑紅、丁德文6(2005)提出建立國際環(huán)境合作聯(lián)盟，制定聯(lián)盟間合作協(xié)議非常必要。搶到通過加強對國際聯(lián)盟的監(jiān)督控制，提高國際合作治污協(xié)議的實施力度對解決跨國越界污染有很大的促進作用。蔣滿元7（2003）認(rèn)為博弈論指明了如何減少國際公約中搭便車傾向的方法：一是采用單邊支付的手段，另一種則是內(nèi)在關(guān)聯(lián)博弈。Norimichi Matsueda8(2002)就曾對單向跨界污染中單邊支付問題進行過研究，結(jié)果表明，單邊支付之所以被擱置不用主要原因是信息不對稱，受害國對污染國的減污行為驚醒補貼或援助，但卻并不知道污染國是否驚醒了最優(yōu)排放水平的努力，勢必會影響其資金援助的積極性。因為需要考慮雙方都能自

12、覺遵守的方法是必要的。以上關(guān)于環(huán)境污染治理博弈的研究，國內(nèi)學(xué)者比較多的集中在環(huán)境污染產(chǎn)生的原因、環(huán)境污染治理中局中人策略行為等問題進行研究，在有關(guān)文獻中，比較多地探討了生產(chǎn)者與政府監(jiān)管部門之間的策略選擇問題，對環(huán)境治理中地方政府和中央政府之間的博弈則很少進行研究，研究方法也主要側(cè)重于靜態(tài)的純策略博弈方法。國內(nèi)學(xué)者對越界污染治理方面的文獻較少。與此相反，國外對環(huán)境污染治理博弈的研究較多地集中在環(huán)境污染治理方法和越界污染治理方面。3 環(huán)境規(guī)制研究國內(nèi)對環(huán)境污染規(guī)制問題的研究，主要集中在排污權(quán)交易、最優(yōu)總量控制方面。陳磊、張世秋（2005）對排污權(quán)交易中環(huán)境改善的支付意愿，企業(yè)行為的微觀博弈進行了分

13、析。陳德湖（2006）研究了在排污權(quán)交易中，當(dāng)各排污企業(yè)的風(fēng)險程度不同時，企業(yè)的不完全信息競價模型，并得出投標(biāo)人越多，風(fēng)險偏好系數(shù)越大，賣方的期望收益越高的結(jié)論。郭建軍（2001）建立了污染物總量動態(tài)控制模型和最優(yōu)控制模型，給出了污染物總量和總產(chǎn)出之間的最優(yōu)軌線及最優(yōu)收費標(biāo)準(zhǔn)；藏傳琴，劉巖，王凌9（2010）研究表明在信息不對稱的條件下，不論是稅費規(guī)制還是許可證規(guī)制，都存在著一定的效率損失，從而降低社會福利的水平。在環(huán)境規(guī)制中，要適當(dāng)減少命令控制型工具，逐步增加激勵型環(huán)境規(guī)制工具。國外對于環(huán)境規(guī)制問題的研究最早見于1974年由Weitzman所發(fā)表的有關(guān)環(huán)境規(guī)制工具選擇的論文。并提出了著名的W

14、eitzman定理。在污染控制成本不確定的條件下，環(huán)境污染治理首選的規(guī)制工具取決與邊際減污曲線的相對斜率。如果邊際減污成本曲線比邊際減污收益曲線陡峭，就應(yīng)采用價格型規(guī)制工具；當(dāng)邊際減污成本曲線比邊際減污收益曲線平緩時，就應(yīng)采用數(shù)量型規(guī)制工具。但他只考慮了效果結(jié)果的一階條件，卻忽視了對二階條件問題的研究。Baumol和Oates(1971,1988)對命令控制型規(guī)制工具和市場激勵型規(guī)制工具進行了比較，分析結(jié)果表明類似于排污收費、可交易排污許可證這樣的市場激勵型工具具有明顯的減污效率。而命令控制型規(guī)制工具對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求相對較高，為達到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，需要付出更高的污染控制成本。目前在國際上，排污收費和

15、可交易排污許可并廣泛地運用于環(huán)境規(guī)制實踐。美國、歐盟、日本各國都已建立了排污交易權(quán)系統(tǒng)。Hahn和Haster10（1989）認(rèn)為在實踐中作為市場激勵型規(guī)制工具，可交易排污許可權(quán)比排污收費更加可取。Stavins和Whitehead11(1992)認(rèn)為可交易排污許可的主要優(yōu)點是環(huán)境規(guī)制者能夠?qū)ε盼哿繉嵤┲苯拥目刂?。而排污費對環(huán)境污染治理的影響，受到經(jīng)濟增長與價格水平變化的影響。規(guī)制者必須設(shè)置根據(jù)物價水平不斷地調(diào)整費率。如果費率設(shè)置的較低的話，則環(huán)境規(guī)制的效率就會大打折扣。近年來關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究，較多地集中在環(huán)境規(guī)制與法律的研究、微觀領(lǐng)域的環(huán)境規(guī)制問題如針對食物污染的規(guī)制等，也有的學(xué)者針對某些

16、污染物質(zhì)排放權(quán)交易系統(tǒng)運用實驗經(jīng)濟學(xué)研究方法進行研究等。Schmalensee,Richard和Robert N.12(2013)對美國二氧化硫津貼交易系統(tǒng)進行了分析，說明一個良好的基于市場激勵的環(huán)境規(guī)制工具必須要進行合理的設(shè)計，否則將會導(dǎo)致這個市場的失靈。Vandenbergh, Michael P.13(2008)等學(xué)者則把研究目光轉(zhuǎn)向個人和家戶部門的排放問題?？傮w上來說，國外學(xué)者對環(huán)境污染治理及規(guī)制問題的研究具有一下特點：（1）制度分析透徹。充分運用制度經(jīng)濟學(xué)、博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的原理和方法對環(huán)境問題進行研究，在政策失靈、市場失靈、財產(chǎn)權(quán)失靈等問題的研究上成果豐碩；（2）案例分析詳實。對

17、利益相關(guān)者的權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)、環(huán)境法規(guī)的經(jīng)濟影響、環(huán)境管理中的各個層次的研究都可以歸結(jié)到相應(yīng)的案例分析，從大量的案例分析中歸納出一般性的規(guī)律；（3）理論分析所用的模型豐富；除了政策導(dǎo)向性較強的分析外，數(shù)學(xué)模型被廣泛應(yīng)用，是的理論分析的邏輯更加嚴(yán)密；（4）分析的專題領(lǐng)域十分具體。在環(huán)境經(jīng)濟、環(huán)境法學(xué)、環(huán)境管理等分支學(xué)科下進行更為具體的專題研究和交叉研究，對環(huán)境問題中所涉及到的主體行為分析比較透徹。目前在財產(chǎn)權(quán)制度、環(huán)境問題的實證分析、環(huán)境問題的治理等方面的研究仍在不斷完善。國內(nèi)外在不完全信息下環(huán)境污染的博弈問題、環(huán)境污染的轉(zhuǎn)移問題、環(huán)境污染的規(guī)制等方面的文獻較少，說明在這些方面研究還很不夠。參考文獻

18、：1Ordas Criado C.,Valente S.,Stengos T.Growth and convergence:Theory and evidenceJ.Journal of Environmental Economics & Management ,2011,62,2: 1992142Fodha Mouez. Economic growth and pollutant emissions in Tunisia:An empirical analysis of the environmental Kuznets curveJ.Energy policy,2010,38,2:

19、 115011563Pigou,A.C.The economics of welfare,Maclillan,London,Forth Edition,19324霍斯特.西伯特.環(huán)境經(jīng)濟學(xué)，中國林業(yè)出版社，第一版，20015Akihiko Yanase. Global environment and dynamic games of environmental policy in an international duopoly, Journal of Economics.2009,97,2: 1211406王艷，葉淑紅，丁德文. 越界污染問題的博弈分析，大連海事大學(xué)學(xué)報，2005,8:53567蔣滿元。博弈論與越界污染治理，環(huán)境技術(shù)，2003,5: 47498Norimichi Matsueda.Asymmetrical information and delay of a side payment in unidirectional transboundary pollution Environmental Economics and Policy Studies, 2002, 5: 2292479藏傳琴，劉巖，王凌。信息不對稱條件下政府環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計。財經(jīng)科學(xué)，2010,5： 636910Hahn R.