市場(chǎng)失靈(城市經(jīng)濟(jì)學(xué)-徐航)

1、1外部性2 火車和飛鳥(niǎo)的故事火車和飛鳥(niǎo)的故事負(fù)外部性：負(fù)外部性： 一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生了不利的影響，一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生了不利的影響，但這個(gè)人對(duì)這種影響不付報(bào)酬。但這個(gè)人對(duì)這種影響不付報(bào)酬。正外部性：正外部性：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生有利的影響，一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生有利的影響，但這個(gè)人對(duì)這種影響得不到報(bào)酬。但這個(gè)人對(duì)這種影響得不到報(bào)酬。3一、概念一、概念 外部性外部性（Externalities，又稱外在性）：，又稱外在性）：是企業(yè)或者個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的成是企業(yè)或者個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的成本或者收益。本或者收益。 是一種影響其無(wú)法完全地體

2、現(xiàn)在價(jià)格和市場(chǎng)是一種影響其無(wú)法完全地體現(xiàn)在價(jià)格和市場(chǎng)交易之上的行為。交易之上的行為。（成本或者收益不能完全內(nèi)生化（成本或者收益不能完全內(nèi)生化的行為）的行為）例：污染、在公共場(chǎng)所抽煙、狗叫例：污染、在公共場(chǎng)所抽煙、狗叫 陽(yáng)臺(tái)上的花、養(yǎng)蜂場(chǎng)的蜜蜂、陽(yáng)臺(tái)上的花、養(yǎng)蜂場(chǎng)的蜜蜂、4二、外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響二、外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響外部性與市場(chǎng)失靈外部性與市場(chǎng)失靈市場(chǎng)機(jī)制是個(gè)體利益最大化的決策機(jī)制。當(dāng)我們說(shuō)讓市場(chǎng)發(fā)揮作用時(shí)，那是指讓個(gè)人利益最大化的決策機(jī)制發(fā)揮作用。一個(gè)人 的利益最大化決策中僅僅考慮他的私人收益與私人成本。 MR私=MC私關(guān)于一種產(chǎn)品生產(chǎn)的社會(huì)最優(yōu)的準(zhǔn)則是： MR社=MC社5二、外部性對(duì)

3、市場(chǎng)效率的影響二、外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響外部性、外部性、導(dǎo)致市場(chǎng)配置資導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源缺乏效率。源缺乏效率。負(fù)外部性與無(wú)效率：負(fù)外部性與無(wú)效率：以造紙廠生產(chǎn)紙張為例以造紙廠生產(chǎn)紙張為例1、從產(chǎn)品的生產(chǎn)成本角度衡量：、從產(chǎn)品的生產(chǎn)成本角度衡量：私人成本：包括原材料、資本、勞動(dòng)和管理等成本；私人成本：包括原材料、資本、勞動(dòng)和管理等成本；社會(huì)成本：還包括污水廢氣對(duì)社會(huì)環(huán)境造成的危害。社會(huì)成本：還包括污水廢氣對(duì)社會(huì)環(huán)境造成的危害。 社會(huì)成本高于私人成本。社會(huì)成本高于私人成本。6市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，企市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)決策是基于私業(yè)決策是基于私人成本和私人利人成本和私人利益的比較。益的比較。造紙廠由于它不造紙廠由

4、于它不考慮環(huán)境污染成考慮環(huán)境污染成本，基于私人成本，基于私人成本決定生產(chǎn)的數(shù)本決定生產(chǎn)的數(shù)量會(huì)高于從社會(huì)量會(huì)高于從社會(huì)成本評(píng)價(jià)角度確成本評(píng)價(jià)角度確定的最優(yōu)產(chǎn)量。定的最優(yōu)產(chǎn)量。 供給供給 （私人成本）（私人成本）紙張價(jià)格紙張價(jià)格紙張數(shù)量紙張數(shù)量社會(huì)成本社會(huì)成本需求曲線需求曲線最優(yōu)產(chǎn)量最優(yōu)產(chǎn)量 市場(chǎng)量市場(chǎng)量當(dāng)公私成本和利益不一致時(shí)，企業(yè)或個(gè)人最優(yōu)當(dāng)公私成本和利益不一致時(shí)，企業(yè)或個(gè)人最優(yōu)決策不一定是社會(huì)最優(yōu)決策。決策不一定是社會(huì)最優(yōu)決策。7100200300400控污量（污染清除量）控污量（污染清除量）020406080100120控污的邊際成本、邊際受益控污的邊際成本、邊際受益MSB（社會(huì)邊際受益

5、）（社會(huì)邊際受益）EMPB（私人邊際受益）（私人邊際受益）BIMC（控污的邊際成本）（控污的邊際成本）Z2、從控制污染的成本收益角度衡量、從控制污染的成本收益角度衡量83. 3. 總結(jié)：總結(jié)：（1 1）從產(chǎn)品的生產(chǎn)角度衡量，當(dāng)存在負(fù)外部）從產(chǎn)品的生產(chǎn)角度衡量，當(dāng)存在負(fù)外部性的時(shí)候，私人生產(chǎn)的水平常常要高于社會(huì)所性的時(shí)候，私人生產(chǎn)的水平常常要高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。要求的最優(yōu)水平。（2）從控制污染的角度衡量，在一個(gè)沒(méi)有管）從控制污染的角度衡量，在一個(gè)沒(méi)有管制的經(jīng)濟(jì)中，會(huì)導(dǎo)致太少的控污行為和產(chǎn)生太制的經(jīng)濟(jì)中，會(huì)導(dǎo)致太少的控污行為和產(chǎn)生太多的污染。多的污染。因而，有外部性的市場(chǎng)結(jié)果是無(wú)效率的。因而

6、，有外部性的市場(chǎng)結(jié)果是無(wú)效率的。9三、三、 針對(duì)外部性的公共政策針對(duì)外部性的公共政策 1 1、政府計(jì)劃、政府計(jì)劃 2 2、私人方式、私人方式1 1、政府可以通過(guò)三種辦法：、政府可以通過(guò)三種辦法：（1 1）直接管制）直接管制（2 2）排放費(fèi)）排放費(fèi)（稅收（稅收將外在性內(nèi)在化；將外在性內(nèi)在化；庇古稅）庇古稅）（3 3）可交易的排放許可證）可交易的排放許可證10假定造紙工業(yè)有兩個(gè)企業(yè)：假定造紙工業(yè)有兩個(gè)企業(yè)：A和和B企業(yè)，每個(gè)企業(yè)每企業(yè)，每個(gè)企業(yè)每天各排出污水天各排出污水3噸。噸。其中：其中：A企業(yè)減少一噸污水的邊際成本分別為：企業(yè)減少一噸污水的邊際成本分別為： 3000，4000，5000 B企業(yè)

7、減少一噸污水的邊際成本分別為：企業(yè)減少一噸污水的邊際成本分別為： 5000，6000，7000如果政府管制，規(guī)定如果政府管制，規(guī)定A、B兩企業(yè)各減少兩企業(yè)各減少1噸污水排放，噸污水排放，每家企業(yè)付出的減污成本為？每家企業(yè)付出的減污成本為？排放費(fèi)：規(guī)定每排放一噸污水向政府交納排放費(fèi)：規(guī)定每排放一噸污水向政府交納4500元，此元，此時(shí)每家企業(yè)付出的減污成本為？時(shí)每家企業(yè)付出的減污成本為？11管制和管制和排放費(fèi)的作用比較：排放費(fèi)的作用比較：從社會(huì)減少污染總水平上，管制和排放費(fèi)同樣有效從社會(huì)減少污染總水平上，管制和排放費(fèi)同樣有效。但效率不同但效率不同：不同的工廠減少污染的成本不同。排放：不同的工廠減少

8、污染的成本不同。排放費(fèi)把污染權(quán)分配給減少污染成本最高的企業(yè)。所以排費(fèi)把污染權(quán)分配給減少污染成本最高的企業(yè)。所以排放費(fèi)優(yōu)于管制。放費(fèi)優(yōu)于管制。同時(shí)，激勵(lì)也不同同時(shí)，激勵(lì)也不同。規(guī)定了污染的水平，排放費(fèi)給生。規(guī)定了污染的水平，排放費(fèi)給生產(chǎn)者減少污染的激勵(lì)。激勵(lì)生產(chǎn)者開(kāi)發(fā)更清潔的技術(shù)。產(chǎn)者減少污染的激勵(lì)。激勵(lì)生產(chǎn)者開(kāi)發(fā)更清潔的技術(shù)。所以，相比管制，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更偏愛(ài)排放費(fèi)。所以，相比管制，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更偏愛(ài)排放費(fèi)。 但實(shí)際操作中，合適的排放費(fèi)很難確定但實(shí)際操作中，合適的排放費(fèi)很難確定12通過(guò)通過(guò)授予企業(yè)污染權(quán)，并允許交易該污染許可證授予企業(yè)污染權(quán)，并允許交易該污染許可證。 我國(guó)繼上海、江蘇之后，浙江的嘉興、

9、杭州等地，我國(guó)繼上海、江蘇之后，浙江的嘉興、杭州等地，也開(kāi)始了排污權(quán)的有償使用和交易。也開(kāi)始了排污權(quán)的有償使用和交易。自習(xí)教材：自習(xí)教材：P306經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新：污染許可證交易經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新：污染許可證交易132、私人方式、私人方式過(guò)去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)展，認(rèn)識(shí)到過(guò)去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)展，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率問(wèn)題，關(guān)鍵在于產(chǎn)外部性之所以產(chǎn)生效率問(wèn)題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰，因而可以通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)權(quán)界定不清晰，因而可以通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)消除外部性影響。消除外部性影響。政府干預(yù)仍可能必要，但它建立在對(duì)產(chǎn)權(quán)政府干預(yù)仍可能必要，但它建立在對(duì)產(chǎn)權(quán)解決方案交易成本過(guò)大這一假定基礎(chǔ)之上。解決方案交易成本過(guò)大這

10、一假定基礎(chǔ)之上。私人方式包括：私人方式包括：科斯定理科斯定理和和責(zé)任規(guī)則責(zé)任規(guī)則14科斯（科斯（RONALD H.COASE ）美國(guó)芝加哥大學(xué)教授，美國(guó)芝加哥大學(xué)教授，1991諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ恚═he Coase Theorem)：如果產(chǎn)權(quán)得：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)交易成本為零，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及上，無(wú)論所涉及的的資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置有易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置

11、有效率狀態(tài)。效率狀態(tài)。for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy15 (1)產(chǎn)權(quán)（產(chǎn)權(quán)（property rights）是與所有權(quán)（）是與所有權(quán)（ownership rights）相聯(lián)系的概念。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)）相聯(lián)系的概念。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且進(jìn)一步內(nèi)涵，而且進(jìn)一步描述人們可以對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)做

12、什么的法描述人們可以對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)做什么的法律規(guī)則律規(guī)則。（2 2）交易成本）交易成本(Transaction cost)(Transaction cost)：利用市場(chǎng)交易機(jī)：利用市場(chǎng)交易機(jī)制發(fā)生的成本，各方在協(xié)議和遵守協(xié)議的過(guò)程中所發(fā)生的制發(fā)生的成本，各方在協(xié)議和遵守協(xié)議的過(guò)程中所發(fā)生的成本。成本。( (搜尋交易對(duì)象和價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用，搜尋交易對(duì)象和價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用，交易中發(fā)生糾紛和解決糾紛的費(fèi)用等。）交易中發(fā)生糾紛和解決糾紛的費(fèi)用等。） 更廣義地說(shuō)，更廣義地說(shuō)，交易費(fèi)用是人與人之間打交道的費(fèi)用。交易費(fèi)用是人與人之間打交道的費(fèi)用。（3）私人經(jīng)濟(jì)主體可以解決他們）私人經(jīng)濟(jì)主體

13、可以解決他們之間的外部性問(wèn)題。之間的外部性問(wèn)題。如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中每個(gè)人的狀況都各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中每個(gè)人的狀況都可以變好，而且，結(jié)果是有效率?？梢宰兒?，而且，結(jié)果是有效率。 16理解科斯定理的一個(gè)案例：理解科斯定理的一個(gè)案例：背景：假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為元，總的損失為1萬(wàn)元。萬(wàn)元。又假定存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠

14、煙又假定存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是6000元；二是讓元；二是讓10個(gè)果個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒(méi)有影農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒(méi)有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共元調(diào)節(jié)損失，總共損失為損失為8000元。元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。17科斯定理有兩點(diǎn)理解：科斯定理有兩點(diǎn)理解：要求要求轉(zhuǎn)換分析視角轉(zhuǎn)換分析視角理解之一理解之一：對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)對(duì)于污染造成的外部性

15、，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害問(wèn)分析不再看作是一方損害和一方受損害問(wèn)題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過(guò)題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過(guò)程中發(fā)生的矛盾。程中發(fā)生的矛盾。例如：例如：化肥廠有排放廢氣的權(quán)利化肥廠有排放廢氣的權(quán)利果農(nóng)有不受廢氣影響而導(dǎo)致產(chǎn)量減少果農(nóng)有不受廢氣影響而導(dǎo)致產(chǎn)量減少的權(quán)利。的權(quán)利。18理解之二理解之二：如交易成本為零，只要產(chǎn)權(quán)界如交易成本為零，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，則無(wú)論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)定清楚，則無(wú)論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置的有效元安裝廢氣處理裝置的有效安排。安排。如：給化肥廠排廢氣權(quán)利，如：給化肥廠排廢氣權(quán)利，10

16、戶果農(nóng)面臨戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬(wàn)元污染損失。萬(wàn)元污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。19如果賦予果農(nóng)不受污染權(quán)利，化肥廠面臨如果賦予果農(nóng)不受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)1萬(wàn)元污萬(wàn)元污染損失。化肥廠也

17、會(huì)選擇第一種方案。染損失?；蕪S也會(huì)選擇第一種方案。如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果交易費(fèi)用為零，無(wú)如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。協(xié)議，達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。20依據(jù)科斯定理，通過(guò)明確界定產(chǎn)權(quán)來(lái)消依據(jù)科斯定理，通過(guò)明確界定產(chǎn)權(quán)來(lái)消除外部性帶來(lái)的市場(chǎng)缺乏效率問(wèn)題，前提除外部性帶來(lái)的市場(chǎng)缺乏效率問(wèn)題，前提是當(dāng)事人之間談判和協(xié)調(diào)的成本為零。是當(dāng)事人之間談判和協(xié)調(diào)的成本為零?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，交易成本不可能為零。協(xié)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，交易成本不可能為零。協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，需

18、商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，需要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)?？扑苟ɡ淼囊旌x科斯定理的引伸含義21責(zé)任規(guī)則：責(zé)任規(guī)則：依靠責(zé)任規(guī)則的司法途徑，外依靠責(zé)任規(guī)則的司法途徑，外部性問(wèn)題的制造者有法律責(zé)任向部性問(wèn)題的制造者有法律責(zé)任向受害人受害人進(jìn)進(jìn)行賠償。行賠償。從理論上講，是將生產(chǎn)非市場(chǎng)化的成本進(jìn)從理論上講，是將生產(chǎn)非市場(chǎng)化的成本進(jìn)行內(nèi)部化的一個(gè)很好的方法，但是在現(xiàn)實(shí)行內(nèi)部化的一個(gè)很好的方法，但是在現(xiàn)實(shí)中，責(zé)任規(guī)則的應(yīng)用卻十分有限。它通常中，責(zé)任規(guī)則的應(yīng)用卻十分有限。它通常需要高昂的訴訟成本，這增加了原先的外需要高昂的訴訟成本，這增加了原先的外部性成本。部性成本。22公共物品 公共物品的定義 在經(jīng)濟(jì)中存在許許多多不滿足競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的商品，通常不具備消