新員工入職合規(guī)培訓(xùn)自測試題

1、新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題一、單選題1. 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從（） 的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。 ”A、基層做起B(yǎng)、中層做起C、高層做起D、合規(guī)人員做起答案：2. 某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作， 將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密 碼告訴下級員工， 事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺系統(tǒng)所做的操作 發(fā)生重大差錯(cuò)，造成經(jīng)濟(jì)損失，以下哪個(gè)責(zé)任認(rèn)定是對的： （ ）A、由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒有責(zé)任；B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任；C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任；D 、無法證明是誰操作的，很難分清責(zé)任。答案：3. 金融機(jī)構(gòu)反洗錢

2、義務(wù)不包括（）A、客戶身份識別；B、大額和可疑交易報(bào)告；C、客戶身份資料和交易記錄保存；D、將反洗錢監(jiān)控情況及時(shí)告知客戶；答案：4、以下哪個(gè)事項(xiàng)發(fā)生后，證券公司沒有任何責(zé)任。 （ ）A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無法交易；B、發(fā)生地震，通信全部中斷；C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備；D 、客戶在營業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。答案： 5、以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是： （ ）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后 可以繼續(xù)持有；B 、從業(yè)人員也不能持有基金和債券；C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票；D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。 答

3、案：二、不定項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定證券公司章程應(yīng)對合規(guī)總監(jiān) 的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個(gè)描述正確：A、公司高級管理人員B、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人C、公司合規(guī)第一責(zé)任人D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)E、對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查答案：2. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。A 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；B 、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理 人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；E、保薦人、承銷的的

4、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。答案：3. 在公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中， 簽訂各種合同是必須進(jìn)行的工作，均不得簽訂 合同。A 、本部各部門之間；B 、本部各部門與分支機(jī)構(gòu)之間；C 、分支機(jī)構(gòu)之間；D 、代表處不得以自己名義對外答案：4. 某證券營業(yè)部開戶人員， 在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割 業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是： （ ）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風(fēng)險(xiǎn)；B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管；C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開 戶人員沒有責(zé)任。答案：5.

5、 下列選項(xiàng)中屬于 證券法 規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事 損害客戶利益的欺詐行為的是： （ ）A、違背客戶的委托為其買賣證券；B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 答案：三、判斷題1.2009 年以來我公司在證監(jiān)會分類評審中均獲得 AA 級評價(jià)，在業(yè) 務(wù)宣傳中，應(yīng)突出我公司此類優(yōu)勢，以利于業(yè)務(wù)競爭。答案：2. 、公司員工不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。 （ ）答案：3. 在執(zhí)業(yè)過程中， 向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料 和信息不一定是禁止行為

6、。 （ ）答案：4. 證券營業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金， 按資金比 例收取好處費(fèi)，這種行為完全是員工個(gè)人行為、合法收入，與證券營 業(yè)部無關(guān)，不會涉及違法或犯罪。 （ ）答案：5. 洗錢是客戶犯罪，證券營業(yè)部員工不會承擔(dān)任何刑事責(zé)任。 （ ） 答案：6. 證券營業(yè)部向證監(jiān)局報(bào)送監(jiān)管報(bào)表， 屬日常管理工作， 錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)， 及時(shí)更正即可，不會影響業(yè)務(wù)，也不會造成分類評價(jià)扣分。 （ ） 答案：7. 投資咨詢?nèi)藛T知道媒體或他人對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、 做 有損原意的刪節(jié)和修改，應(yīng)予制止和拒絕。 （ ）答案：8. 為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán) 證券營業(yè)部員工作為客戶代理人， 替客戶辦理資金存取、 劃轉(zhuǎn)等事宜。 答案：9