交通運輸局廉政風(fēng)險防范管理實施手冊范本

1、廉政風(fēng)險防范監(jiān)督手冊南京市浦口區(qū)交通運輸局紀(jì)委南京市浦口區(qū)交通運輸局紀(jì)委目目 錄錄關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險點排查和防范工作的通知.3關(guān)于排查廉政風(fēng)險點和落實防控措施工作方案.5南京市浦口區(qū)交通運輸局廉政預(yù)警制度.7南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員守則.8南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員“八不準(zhǔn)” .9南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員“八嚴(yán)格” .10南京市浦口區(qū)交通運輸局廉政風(fēng)險防控工作自查自糾制度.11南京市浦口區(qū)交通運輸局紀(jì)檢監(jiān)察廉政風(fēng)險防控工作檢查制度.12南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門干部考察任免工作廉政風(fēng)險防控模式.14南京市浦口區(qū)交通運輸局法規(guī)科廉政風(fēng)險點排查及防范措施.20南京市浦口區(qū)

2、交通運輸局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險點一攬表.21南京市浦口區(qū)交通運輸局行政復(fù)議案件廉政風(fēng)險點防范流程圖.23南京市浦口區(qū)交通運輸局交通工程廉政風(fēng)險防控模式.24南京市浦口區(qū)交通運輸局財審科支付報銷工作廉政風(fēng)險防控模式.64 南京市浦口區(qū)交通運輸局資金管理工作風(fēng)險防控模式.68南京市浦口區(qū)交通運輸局綜合運輸科出租車更新工作廉政風(fēng)險防控模式.72南京市浦口區(qū)交通運輸局安技科廉政風(fēng)險防控模式.7878浦口區(qū)公路管理站路政大隊廉政風(fēng)險防控模式.8181浦口區(qū)運輸管理所稽查中隊廉政風(fēng)險防控模式.8989南京寧烏公路烏江收費站廉政風(fēng)險點一覽表.100100浦口區(qū)航運管理所廉政風(fēng)險排查材料.103103浦口區(qū)浦江

3、汽車綜合性能檢測站車輛檢測工作廉政風(fēng)險防控模式.106106 關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險點排查和防范工作的通知關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險點排查和防范工作的通知機關(guān)各科室、各下屬單位：為進(jìn)一步加強建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，貫徹落實好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，完善廉政預(yù)警機制，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督，增強黨員干部和工作人員的崗位責(zé)任意識、廉政風(fēng)險意識和防范意識，現(xiàn)結(jié)合我局工作實際開展廉政風(fēng)險點排查防范工作并就有關(guān)事項通知如下：一、指導(dǎo)思想堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞廉政建設(shè)、權(quán)力監(jiān)督等工作，查找廉政風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防范

4、措施，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。通過廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)，做到警鐘長鳴，促使干部職工在制度的框架內(nèi)規(guī)矩行事，不越雷池半步，并從中找出帶有共性和規(guī)律性的問題，制定對策，從源頭上消除隱患。二、排查范圍按照工作職能，對每個單位（部門） 、每個崗位、法定權(quán)限和運行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理、排查出可能存在的廉政風(fēng)險。采取“誰行使、誰排查”的原則，做到排查要找準(zhǔn)、全，重點崗位排查要深。三、排查內(nèi)容要緊緊抓住重點和薄弱環(huán)節(jié)確定風(fēng)險點，進(jìn)行廉政風(fēng)險現(xiàn)象描述、成因歸納和風(fēng)險程度分析，圍繞以下方面排查：一是查找崗位職責(zé)廉政風(fēng)險點。從工作職責(zé)入手，查找行政許可類、行政處罰類、監(jiān)督檢查類、綜合事務(wù)管理四類風(fēng)險點;

5、二是查找思想道德廉政風(fēng)險點。要從黨員干部思想道德約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找風(fēng)險點；三是查找制度機制廉政風(fēng)險點。要從制度存在的缺陷入手，在制度機制上查找可能存在的風(fēng)險點。四、時間要求從 11 月 15 日開始，各單位（部門）利用 15 天時間，集中開展查找廉政風(fēng)險點工作。于 11 月 30 日前將排查情況以書面和電子形式報送監(jiān)察室。五、具體要求1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。開展廉政風(fēng)險點防范管理工作是拓展源頭制腐領(lǐng)域，強化對權(quán)力監(jiān)督制約，實施保護干部的一項重要舉措。要認(rèn)真組織干部職工開展學(xué)習(xí)教育活動，讓大家充分認(rèn)識到，在分局系統(tǒng)實施廉政風(fēng)險點防范管理，是新形勢下深化黨風(fēng)廉政建設(shè)、落實“預(yù)防為主

6、、防范在先”方針的有效措施；是落實“三個更加注重” （更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)） ，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一次重要嘗試。2、全面查找。完善防控。對在履職、執(zhí)法、監(jiān)管中存在的風(fēng)險點查找要認(rèn)真具體實在。各單位（部門）負(fù)責(zé)人要承擔(dān)起責(zé)任，認(rèn)真部署、組織排查。通過風(fēng)險辨識評估，規(guī)范和增強全員依法行政、廉政從政的能力。 中共南京市浦口區(qū)交通運輸局委員會 2011 年 11 月 15 日排查廉政風(fēng)險點和落實防控措施工作方案排查廉政風(fēng)險點和落實防控措施工作方案為進(jìn)一步加強建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，貫徹落實好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，完善廉政預(yù)警機制，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督

7、，增強黨員干部和職工的崗位責(zé)任意識、廉政風(fēng)險意識和防范意識，按照中央堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防“的方針，結(jié)合我局工作實際，開展廉政風(fēng)險排查，落實防控措施，從源頭上杜絕和預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。為把這項工作扎實有序開展好，真正取得實效，達(dá)到預(yù)防腐敗的目的，制定以下工作方案：一、排查范圍堅持從實際出發(fā)，按照工作職能，對每個部門、每個崗位法定權(quán)限和運行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理排查，找出可能存在的廉政風(fēng)險，采取“誰行使、誰排查“的原則，做到排查要找準(zhǔn)、找全，重點崗位排查要深要徹底。二、排查內(nèi)容要緊緊抓住重點和薄弱環(huán)節(jié)確定風(fēng)險點，進(jìn)行風(fēng)險現(xiàn)象描述、成因歸納和風(fēng)險程度分析，圍繞以下方面進(jìn)行排查：1、

8、從工作職責(zé)入手，查找行政許可類、行政處罰類、監(jiān)督檢查類、綜合事務(wù)管理可能存在的廉政風(fēng)險點。2、從黨員干部思想道德約束不夠而可能產(chǎn)生的不廉潔行為查找廉政風(fēng)險點。3、從制度機制可能存在薄弱處查找廉政風(fēng)險。三、時間安排1、11 月底前召開動員會，布置排查廉政風(fēng)險工作任務(wù)。2、12 月份各單位組織學(xué)習(xí)討論，排查可能存在的廉政風(fēng)險、表現(xiàn)形式、形成原因，制定防范措施，落實防范責(zé)任，形成書面材料，上報局匯總。3、2012 年 1 月份，局在各單位排查的基礎(chǔ)上進(jìn)行梳理分析，進(jìn)一步查找是否存在遺漏，進(jìn)行補缺匯總，分析原因，制定防控措施，落實領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)。四、加強監(jiān)督檢查開展廉政風(fēng)險防范管理工作是拓展源頭治腐領(lǐng)域

9、，強化對權(quán)力運行監(jiān)督，是實施教育和保護干部的一項重要舉措。局紀(jì)委、監(jiān)察室、辦公室聯(lián)合開展監(jiān)督檢查，保障責(zé)任落實到位。五、強化長效管理加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和預(yù)防懲治腐敗工作，要本著“預(yù)防為主，防范在先”的嚴(yán)則，落實“三個更加注重” （更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)） 。不斷總結(jié)經(jīng)驗，進(jìn)一步健全和完善各項制度，落實長效管理責(zé)任。通過排查廉政風(fēng)險，落實防控措施，從源頭上達(dá)到預(yù)防和治理腐敗的效果。不斷深化學(xué)習(xí)教育，增強干部職工的廉潔意識和預(yù)防腐敗能力。建立加強預(yù)警、強化問責(zé)、完善監(jiān)督、從嚴(yán)追究的責(zé)任體系，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)長效化、制度化。南京市浦口區(qū)交通運輸局紀(jì)委2011 年 11 月 14

10、日南京市浦口區(qū)交通運輸局廉政預(yù)警制度南京市浦口區(qū)交通運輸局廉政預(yù)警制度（1）個人根據(jù)工作崗位及主要職責(zé)，查找“廉政風(fēng)險點” ，并提出防范措施，以及制定自我廉政格言。（2）每年向管理對象和服務(wù)單位發(fā)放調(diào)查問卷，由管理對象和服務(wù)單位對每個人的素質(zhì)及廉政執(zhí)法情況進(jìn)行評價，發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查證核實后作為考核依據(jù)。（3）實行掛牌上崗，方便管理對象和服務(wù)單位對其的廉政情況進(jìn)行舉報、投訴。（4）從保護全體干部職工的角度出發(fā)，加強對全體人員的誡免提醒，使得全體干部職工能夠認(rèn)清自己的崗位風(fēng)險，算好家庭成本帳，加強風(fēng)險自我防范能力。（5）主動接受局紀(jì)檢監(jiān)察室檢查、督查，對可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險的具體事宜進(jìn)行跟蹤調(diào)查，以堵塞漏

11、洞，化解風(fēng)險。（6）對可能發(fā)生廉政風(fēng)險的人員，進(jìn)行誡勉督導(dǎo)，及時幫其糾錯，防止風(fēng)險所造成的后果進(jìn)一步擴大。同時應(yīng)對其違紀(jì)違規(guī)情況發(fā)生、演變的規(guī)律進(jìn)行分析，警示其他工作人員并提出防范建議。南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員守則南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員守則（1）努力學(xué)習(xí)交通運輸法律法規(guī)和專業(yè)知識，精通本職工作，積極宣傳交通運輸法律法規(guī)。（2）堅持原則，認(rèn)真履行監(jiān)督、管理、服務(wù)的職能，出色地完成工作任務(wù)。（3）秉公執(zhí)法，不徇私情，敢于同違法行為作斗爭。（4）廉潔奉公，不以權(quán)謀私，不違法，不借職務(wù)之便吃、拿、卡、要。（5）堅守崗位，遵守職業(yè)道德和各項工作制度。（6）注重調(diào)查研究，積累工作經(jīng)驗，做到情

12、況明、工作實。（7）堅持文明執(zhí)法、依法履職，不簡單粗暴，不亂扣亂罰。（9）誠信服務(wù)，規(guī)范行政，講究工作效率和服務(wù)質(zhì)量。（IO）上班時間堅守崗位，集中精力辦公，不無故離崗、串崗，不辦與工作無關(guān)的事。（11）尊重領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)同志、關(guān)心他人，工作密切協(xié)調(diào)，相互配合。（12）著裝整齊、儀容、儀表端莊，為人親切可敬。南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員“八不準(zhǔn)八不準(zhǔn)”1、不準(zhǔn)以任何方式違規(guī)干預(yù)建設(shè)工程項目的招標(biāo)投標(biāo)活動；2、不準(zhǔn)介紹或指定建設(shè)工程材料、設(shè)備供應(yīng)商和違規(guī)干預(yù)工程材料、設(shè)備采購活動；3、不準(zhǔn)介紹或指定設(shè)計分包、工程分包、勞務(wù)分包隊伍；4、不準(zhǔn)違規(guī)干預(yù)工程設(shè)計變更、索賠、

13、計量支付、資金撥付、工程驗收等事項；5、不準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)干部的配偶、子女及其配偶在本人管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事與工程建設(shè)有關(guān)的經(jīng)商辦企業(yè)、社會中介服務(wù)等活動；6、不準(zhǔn)接受交通建設(shè)市場從業(yè)單位和人員贈送的現(xiàn)金、有價證券和支付憑證；7、不準(zhǔn)接受或占用交通建設(shè)市場從業(yè)單位和人員的財物；8、不準(zhǔn)在交通建設(shè)市場從業(yè)單位報銷應(yīng)由個人支付的任何費用。南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員南京市浦口區(qū)交通運輸局工作人員“八嚴(yán)格八嚴(yán)格”（1）嚴(yán)格履行窗口工作人員工作職責(zé)；（2）嚴(yán)格規(guī)范文明用語、禮貌待客、掛牌上崗；（3）嚴(yán)格執(zhí)行窗口辦事程序、收費標(biāo)準(zhǔn)、工作時限；（4）嚴(yán)格工作紀(jì)律，廉潔自律，服務(wù)便民；（5）嚴(yán)格執(zhí)行信訪規(guī)定，以誠

14、相待，和藹耐心；（6）嚴(yán)格未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自答復(fù)新聞媒體及有關(guān)部門的提問或向有關(guān)部門提供相關(guān)檔案資料；（7）嚴(yán)格辦案、執(zhí)法工作程序，積極推進(jìn)依法行政；（8）嚴(yán)格遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁工作人員接受違規(guī)人宴請、禮金、禮品等物。南京市浦口區(qū)交通運輸局南京市浦口區(qū)交通運輸局廉政風(fēng)險防控工作自查自糾制度廉政風(fēng)險防控工作自查自糾制度一、加強領(lǐng)導(dǎo)，確保落實廉政風(fēng)險防控工作自查自糾工作是及時預(yù)防廉政風(fēng)險發(fā)生、制止、處置的重要手段，將廉政風(fēng)險預(yù)防、處置在萌芽狀態(tài)，各部門（單位）主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，每月對重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點人員進(jìn)行自查，并及時上報有關(guān)廉政風(fēng)險分析數(shù)據(jù)，確保自查自糾工作的落實。二、明確范圍，突

15、出重點對查找個人的廉政風(fēng)險、單位廉政風(fēng)險、崗位責(zé)任風(fēng)險，對照自查自糾，對重點防控的并建立防控模式的，相互監(jiān)督檢查。三、明確職責(zé)，堅決治理對在自查自糾中，發(fā)現(xiàn)有問題的，制訂整改措施，限期整改，及時發(fā)現(xiàn)問題，防止違法違紀(jì)行為發(fā)生。對自查自糾不主動，掩蓋問題或我行我素，要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。積極主動向組織講清問題，認(rèn)識錯誤，自我改正的，并積極整改的，可依法依紀(jì)從輕，減輕或減免處分。南京市浦口區(qū)交通運輸局南京市浦口區(qū)交通運輸局紀(jì)檢監(jiān)察廉政風(fēng)險防控工作檢查制度紀(jì)檢監(jiān)察廉政風(fēng)險防控工作檢查制度一、為了進(jìn)一步加強廉政風(fēng)險預(yù)防工作，防止腐敗案件的發(fā)生，通過建立廉政風(fēng)險防控工作檢查制度，檢查重點崗位、重點環(huán)節(jié)、

16、重點人員是否執(zhí)行廉政風(fēng)險防控工作的有關(guān)制度規(guī)定，減少和徹底杜絕不廉潔行為的發(fā)生，樹立交通運輸系統(tǒng)管理干部隊伍在人民群眾中的形象，特制定廉政風(fēng)險防控工作檢查制度。二、檢查工作的原則：1、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)，區(qū)委、區(qū)政府和市交通運輸局的各項規(guī)章制度。2、按時檢查、不定期檢查和有投訴則必查相結(jié)合，檢查有記錄，處理有程序。3、按時進(jìn)行上級部門安排的自查、自糾，并及時上報結(jié)果。4、抽查以國家法規(guī)、上級部門規(guī)章、廉政風(fēng)險防控模式規(guī)定的要求為準(zhǔn)繩，以事實為依據(jù)。三、檢查工作任務(wù)：1、查各單位（部門）有關(guān)工作的廉政風(fēng)險運行表單情況，工作流程是否出現(xiàn)非正常運行。2、查各單位（部門）向社會公開承諾辦理時限的兌

17、現(xiàn)情況。3、查各單位（部門）收費內(nèi)容與執(zhí)行的情況。4、查重點崗位、重點環(huán)節(jié)有無變相違規(guī)操作。5、查各項工作制度執(zhí)行情況。6、查各單位資金使用是否與年度計劃相一致。四、檢查工作由局紀(jì)委組織，監(jiān)察室、辦公室具體執(zhí)行。五、檢查的時間一般每季度一次，對需要防控的各項工作進(jìn)行跟蹤管理。 六、檢查發(fā)現(xiàn)問題及時報告局黨委，由黨委統(tǒng)一按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。南京市浦口區(qū)交通運輸局南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險防控模式組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險防控模式一、考察任免工作流程及廉政風(fēng)險總體描述一、考察任免工作流程及廉政風(fēng)險總體描述通過“查找廉政風(fēng)險、建立防控機制”工作，能夠

18、進(jìn)一步規(guī)范干部考察、任免工作和事業(yè)單位工作人員技術(shù)職稱的評聘程序，進(jìn)一步完善單位和工作人員的考核、獎懲工作的方法和機制，把握公開、公平、公正原則，有效地防止廉政風(fēng)險的發(fā)生。1、考察任免工作廉政風(fēng)險的簡要說明（1） 、不按公平、公開、公正原則，私自確定推薦對象，避開領(lǐng)導(dǎo)，直接組織實施民主測評及有關(guān)考試考核；（2） 、為私自確定的推薦對象找捷徑，不公示，或公示時間不足7 天，或公示結(jié)果不符合要求和不予以返回黨委（黨政聯(lián)席會）重新研究；（3） 、直接為私自確定的推薦對象辦理任職手續(xù)，公布任職決定；2、內(nèi)部人員考察任免工作流程（簡化）及易發(fā)風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察

19、任免工作流程圖科室根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定機關(guān)內(nèi)部工作人員任免工作方案競爭上崗職位：組織實施民主測評及有關(guān)考試考核，選出考察對象直接任免職位：組織實施民主推薦，確定考察對象局黨委（黨政聯(lián)席會）研究確定擬任職對象按規(guī)定公示 7 日基層事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、機關(guān)公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報人社局審批機關(guān)公務(wù)員科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報區(qū)委組織部審批辦理任職手續(xù)，公布任職決定3、廉政風(fēng)險匯總描述南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險匯總表風(fēng)險來源分類風(fēng)險的內(nèi)容及具體表現(xiàn)形式環(huán)境風(fēng)險1、接受吃請或各類禮金、禮券等，為行政相對人或服務(wù)對象說情、打招呼；2、不按規(guī)定為行政相對人或服務(wù)對象的考核、任免提供

20、便利；體制交替風(fēng)險1、運用現(xiàn)有體制的空擋或漏洞，為行政相對人或服務(wù)對象的考核、任免提供便利；2、運用新舊體制的時間差，為行政相對人或服務(wù)對象的考核、任免提供便利；權(quán)力風(fēng)險運用自由裁量權(quán)，為行政相對人或服務(wù)對象提供便利人員素質(zhì)風(fēng)險1、對行政相對人或服務(wù)對象進(jìn)行吃拿卡要；2、對申報的考核、任免等資料的審核、檢驗工作不細(xì)致到位，對實際不合要求的資料進(jìn)行辦理；3、由于缺乏專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，法律法規(guī)意識淡薄，貽誤或錯誤辦理考核、任免工作管理風(fēng)險管理、監(jiān)督不到位，不規(guī)范，導(dǎo)致出現(xiàn)不合格件審批或人情件審批等行為；政策風(fēng)險現(xiàn)有的辦件程序或辦件條件與當(dāng)前實際相比出現(xiàn)不符或相對滯后，尚未及時改進(jìn)，導(dǎo)致不能有效審批二

21、、崗位廉政風(fēng)險描述及職權(quán)、權(quán)限界定南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作各崗位職權(quán)、權(quán)限及廉政風(fēng)險一覽表崗位名稱工作職責(zé)工作權(quán)限廉政風(fēng)險內(nèi)容及具體表現(xiàn)黨委書記審批對干部的考察、考核、任免審批對干部的考察、考核、任免不按規(guī)定審批分管副書記審核對干部的考察、考核、任免審核對干部的考察、考核、任免不按規(guī)定審批主任對干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評聘實施對干部的考察、考核、任免以及審核專業(yè)技術(shù)人員的職稱評聘工作不按規(guī)定的程序和要求組織實施、辦理工作人員協(xié)助對干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評聘實施對干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評聘工作不按規(guī)定的

22、程序和要求組織實施、辦理三、廉政風(fēng)險防控流程圖南京市浦口區(qū)交通運輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險防控流程圖科室根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定機關(guān)內(nèi)部工作人員任免工作方案呈報局黨委辦公會決定競爭上崗職位：組織實施民主測評及有關(guān)考試考核，選出考察對象直接任免職位：組織實施民主推薦，確定考察對象局黨委辦公會研究確定擬任職對象按規(guī)定公示 7 日基層事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、機關(guān)公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報人社局審批機關(guān)公務(wù)員科級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報區(qū)委組織部審批不安公平公開原則，私自確定推薦對象，避開領(lǐng)導(dǎo)簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書在擬定任免方案時，如有徇私舞弊，違規(guī)操作的現(xiàn)象，視情況進(jìn)行誡勉提醒或誡勉督導(dǎo)務(wù)必監(jiān)督各部門公平

23、公開的進(jìn)行民主測評，同時填寫運行表單，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門的抽查回訪辦理任職手續(xù)，公布任職決定條件不符要返回重擬為私自確定的推薦對象找捷徑，避開領(lǐng)導(dǎo)審核。公示時間不足 7 天缺少申報主件強行進(jìn)入下一步，未經(jīng)分管或主要領(lǐng)導(dǎo)知曉同意的，視情節(jié)進(jìn)行誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)或誡勉糾錯，并使用機關(guān)問責(zé)之相關(guān)條例填寫運行表單并接受紀(jì)檢監(jiān)察部門抽查回訪為私自確定的推薦對象找捷徑，避開領(lǐng)導(dǎo)審核。公示時間不足 7 天缺少申報主件強行進(jìn)入下一步，未經(jīng)分管或主要領(lǐng)導(dǎo)知曉同意的，視情節(jié)進(jìn)行誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)或誡勉糾錯，并使用機關(guān)問責(zé)之相關(guān)條例程序運行中接受吃請及各類禮金、有價證券的，主動到紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行實名登記，并上繳各類所

24、得經(jīng)查實有接受吃請、禮金、證券或“徇情” “舞弊”行為，根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險處置辦法進(jìn)行處置，情節(jié)嚴(yán)重的進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處理四、相關(guān)的制度規(guī)定等1、 公務(wù)員法2、干部人事制度3、2006 年第四次工資制度改革中，國務(wù)院和江蘇省政府、省人事廳、財政廳有關(guān)政策規(guī)定4、局內(nèi)部工作目標(biāo)考核辦法浦口交運局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險點排查及防范措施浦口交運局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險點排查及防范措施根據(jù)局紀(jì)委關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險點排查和防范工作的通知 ，結(jié)合法規(guī)科工作職責(zé)，經(jīng)科室全體工作人員多次討論，現(xiàn)就工作中可能存在的廉政風(fēng)險點排查如下：一、工作職責(zé)承擔(dān)交通運輸行業(yè)規(guī)范性文件的規(guī)劃和起草工作；承擔(dān)交通運輸行業(yè)重要文書審核、政策研

25、究與備案工作；承擔(dān)交通運輸行業(yè)行政執(zhí)法、行政復(fù)議、執(zhí)法監(jiān)督和執(zhí)法檢查工作；承擔(dān)交通運輸各類行政執(zhí)法的協(xié)調(diào)管理工作；承擔(dān)法制宣傳教育工作；承擔(dān)綜合治理工作；承擔(dān)局行政訴訟案件、行政賠償事務(wù)等涉法工作；承擔(dān)聯(lián)系行業(yè)協(xié)會、社團工作。二、廉政風(fēng)險點經(jīng)過認(rèn)真梳理，法規(guī)科在行政復(fù)議案件辦理方面存在廉政風(fēng)險。三、廉政風(fēng)險點的表現(xiàn)形式1、無正當(dāng)理由不予受理復(fù)議申請或者不按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請；2、由于主觀原因?qū)е路ǘㄆ谙迌?nèi)未作出復(fù)議決定；3、因偏袒當(dāng)事人或偏袒下級而做出錯誤處理決定。四、廉政風(fēng)險點的形成原因1、依法行政觀念不強，履行職務(wù)能力不高；2、對做出的行政復(fù)議決定是否正確缺乏風(fēng)險防范意識；3、監(jiān)管體制不健

26、全。五、廉政風(fēng)險點的防范措施1、增強風(fēng)險意識?？剖胰w同志應(yīng)堅持按行政復(fù)議法及其實施條例依法受理行政復(fù)議和做出復(fù)議決定，自覺遠(yuǎn)離風(fēng)險。2、加強學(xué)習(xí)教育。從思想上提高認(rèn)識，從根源抓起，加強政治思想學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鍛煉業(yè)務(wù)技能，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。3、完善規(guī)章制度。建立健全崗位責(zé)任制，落實崗位責(zé)任制，執(zhí)行過錯責(zé)任追究制度、獎懲制度。嚴(yán)格按照行政復(fù)議程序和條件，嚴(yán)格把關(guān)，依法履行法律救濟責(zé)任。4、提升服務(wù)意識。充分了解行政復(fù)議案件的具體情況，和掌握支出管理新形勢、新動態(tài)、新問題，為復(fù)議決定的做出決策提供合理意見和建議。認(rèn)真做好各項法規(guī)政策的宣傳工作，做好與申請人和被申請人之間的溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)和諧發(fā)展。浦口

27、區(qū)交通運輸局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險點一攬表浦口區(qū)交通運輸局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險點一攬表序序號號部門部門廉政風(fēng)險點廉政風(fēng)險點表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式可能形成的原因可能形成的原因防范措施防范措施責(zé)任人責(zé)任人政策法規(guī)科行 政 復(fù) 議 案 件 的 辦 理1、無正當(dāng)理由不予受理復(fù)議申請或者不按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請；2、由于主觀原因?qū)е路ǘㄆ谙迌?nèi)未作出復(fù)議決定；3、因偏袒當(dāng)事人或偏袒下級而做出錯誤處理決定。1、依法行政觀念不強，履行職務(wù)能力不高；2、對做出的行政復(fù)議決定是否正確缺乏風(fēng)險防范意識；3、監(jiān)管體制不健全。1、加強學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；2、完善規(guī)章制度；3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，辦理相關(guān)復(fù)議事項，依法履行職責(zé)。

28、趙際聯(lián)浦口交運局政策法規(guī)科辦理行政復(fù)議案件廉政風(fēng)險點防范流程圖浦口交運局政策法規(guī)科辦理行政復(fù)議案件廉政風(fēng)險點防范流程圖申請人申請行政復(fù)議審查申請材料是否齊全、表述是否清楚通知補正逾期未補視為放棄按規(guī)定予以補正審查申請人是否符合受理條件風(fēng)險點不予受理受理告知其他不予受理決定書通知受理通知答復(fù)告知第三人函申請人撤回被申請人提交答復(fù)材料征求相關(guān)業(yè)務(wù)科室意見審理行政復(fù)議案件復(fù)雜案件采取實地調(diào)查、專家論證、聽證、集體討論等方式?jīng)Q定簡單案件承辦人員一人辦理風(fēng)險點作出行政復(fù)議決定行政復(fù)議決定書行政復(fù)議調(diào)解書行政復(fù)議終止決定書其他送達(dá)各方當(dāng)事人歸檔交通工程廉政風(fēng)險防控模式說明一、為切實加強交通工程領(lǐng)域廉政建設(shè)

29、，明晰廉政風(fēng)險，抓好風(fēng)險防控，編制本手冊。二、本手冊以圖表形式匯編了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)整體工作流程圖、各分項工作流程圖、分項廉政風(fēng)險及防控措施表。風(fēng)險防控表列舉了工程建設(shè)各分項、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點、所涉及人員、防控措施和責(zé)任主體，力圖簡潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為四個等級，用一個三角、兩個三角、三個三角對其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險。參見以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對其依次進(jìn)行標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，

30、確定研究費用。五、因交通工程具有單一性，工作流程各有不同，本手冊不作為工程的合同管理范疇。六、各單位和部門在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實際，結(jié)合自身工作特點努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機制，建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時反饋局監(jiān)察室、規(guī)建科。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖1、項目建議書、工可2、勘察、設(shè)計3、征地、拆遷4、招標(biāo)、投標(biāo)5、分包管理6、質(zhì)量控制7、安全管理8、計量管理9、設(shè)計變更及索賠管理10、項目資金管理11、交工驗收12、竣工決算審計、缺陷 責(zé)任期13、竣工驗收前期工作階段建設(shè)實施階段交竣工驗收階段二、交

31、通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目分項流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施1、項目建議書、工可工作1）流程圖交通運輸主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可選擇承擔(dān)單位簽訂項目建議書研究委托合同承擔(dān)單位開展項目建議書研究承擔(dān)單位提交項目建議書報告交通運輸主管部門審查向行政審批主管部門提交項目建議書報告，申請批復(fù)2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目建議書、工可工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員1、采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位；2、為謀私利，對研究費用審批不嚴(yán)。堅持實事求是和公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編

32、制項目建議書，確定研究費用。1項目建議書、工可交通運輸主管部門審查負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門人員默認(rèn)、故意縱容承接單位在開展編制項目建議書過程中，惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險。建立項目建議書、工可研究咨詢、審查制度。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門2、勘察設(shè)計工作1）流程圖確定勘察設(shè)計及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計合同工程勘察設(shè)計設(shè)計文件審查設(shè)計文件修改正式出版設(shè)計文件交通運輸主管部門審批2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表勘察設(shè)計工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計

33、資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；2、制定設(shè)計及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計管理部門和招標(biāo)部門1、實行勘察設(shè)計公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及社會監(jiān)督平臺。建設(shè)單位招標(biāo)部門2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計委托合同。3、相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。行政監(jiān)督部門1、標(biāo)段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標(biāo)部門人員3、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標(biāo)文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門2勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計

34、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員1、通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1、嚴(yán)禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計管理部門續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體2、針對采用初步設(shè)計進(jìn)行施工招標(biāo)的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患；3、授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案。2、實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制；3、制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度；4、逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。4、對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進(jìn)度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用。1、建

35、立設(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；2、在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。2勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員5、默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。1、在設(shè)計過程中加強核查；2、制定設(shè)計審查管理責(zé)任追究制度。行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門3、征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補

36、償費用簽定征地拆遷補償協(xié)議撥付征地拆遷補償資金實施征地拆遷2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 征地拆遷工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款；2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金。1、委托有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。

37、實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門多報補償資金。主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管

38、理部門人員、征地拆遷部門人員6、高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類；7、征地面積丈量計算不公開，個別人決策；8、用荒地冒充耕地，多騙取補償款。根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建設(shè)單位設(shè)計管理部門3征地拆遷撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員1、撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位。減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實施單位2、上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳。

39、有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計部門4、招標(biāo)、投標(biāo)工作1）流程圖許可邀請招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件接受申請人遞交的資格申請文件資格預(yù)審評審接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察投標(biāo)、開標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評審專家名單編制標(biāo)底（限價） 、簽封標(biāo)底（限價）和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)確定評標(biāo)專家名單清標(biāo)清標(biāo)資格后審許可不招標(biāo)2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)

40、節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計劃。招標(biāo)人履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；2、未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；3、虛假招標(biāo)。1、進(jìn)行跟蹤檢查；2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。行政監(jiān)督部門4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資招標(biāo)人1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明；2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，招標(biāo)人評 標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題

41、均須嚴(yán)格審查；3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。格預(yù)審文件2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評審會。行政監(jiān)督部門 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。1、加強對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條

42、款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會；2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件；3、實行招標(biāo)文件備案制度。4招標(biāo)投標(biāo)發(fā)出邀請函 /招標(biāo)人邀請招標(biāo)時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、招標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件的發(fā)出投標(biāo)邀請書。相應(yīng)條件。編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價。監(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門 續(xù)上表對涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任

43、主體清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)工作人員隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；2、對清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門1、對重大項目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄像；2、規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)；3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員；4、建立專家和招標(biāo)人的相互評價制度。行政監(jiān)督部門4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)招標(biāo)人1、影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)。招標(biāo)人評審會議參會人員2、泄漏有關(guān)評審過程。1、有條件的實行異地評標(biāo)；2、評標(biāo)時，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)

44、督部門工作人員保管。3、做好評審會議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體中標(biāo)結(jié)果公示不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門4招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)代理招標(biāo)人招標(biāo)人和招標(biāo)代理機構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。1、實行招標(biāo)代理公開招標(biāo)；2、對招標(biāo)代理機構(gòu)建立信用檔案

45、，定期進(jìn)行履約考核，行政監(jiān)督部門如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。5、分包管理工作1）流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 分包管理工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。建設(shè)單位1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。建設(shè)

46、單位工程管理部門5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；3、強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。2、高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪單位承包人與分包人簽訂合同分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗收6、質(zhì)量控制工作1）流程圖6.1 質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或計劃性檢查開始根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查、檢測通報檢查結(jié)果6.2 分項工程驗收評定整改、反饋復(fù) 檢繼續(xù)施工返 工不合格合格未發(fā)現(xiàn)問題施工單位提出中間交工意向監(jiān)理初步審查驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗收工作

47、是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改否2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。6.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員2、對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，評為合格1、保存檢查時的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。建設(shè)單位工程管理部門、質(zhì)量

48、管理部門不合格合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書驗收小組復(fù)驗否是3、加強抽檢、檢測。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進(jìn)行檢測。通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門和招標(biāo)部門7、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查通報檢查情況一般和較大安全隱患重、特大安全隱患2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表安全檢查工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進(jìn)行，最后匯總。建設(shè)單位安全管理部門現(xiàn)場檢

49、查對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。2、建立項目安全風(fēng)險基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。建設(shè)單位安全管理部門、招標(biāo)部門通報檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。7安全管理復(fù)檢建設(shè)單位安全管理部門人員復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。建設(shè)單位安全管理部門下達(dá)工程暫停令開具整改通知單整改、反饋復(fù) 檢繼續(xù)施工不合格不合格合格隱瞞過關(guān)。8、計量工作1）流程圖施工單位提出分項工程計量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計量支付月報與支付申請監(jiān)理單位審核

50、確認(rèn)2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表計量工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、實行多部門、多人聯(lián)合計量核實；2、嚴(yán)格按工程量清單項目支付；3、對易虛報的隱蔽工程進(jìn)行重點抽查；4、加強現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。建設(shè)單位安全管理部門4、委托社會審計機構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)部門8計量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位單價、數(shù)量審核部門人員1、對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)。5、實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。建設(shè)單位建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位財務(wù)部門支付工程款2、故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益。使用電

51、子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。建設(shè)單位安全管理部門9、設(shè)計變更及索賠管理工作1）流程圖9.1 設(shè)計變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請，申報設(shè)計變更監(jiān)理單位審核監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單業(yè)主審批設(shè)計單位出具設(shè)計變更圖紙重大變更報上級主管部門審批9.2 索賠管理工作施工單位實施索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請監(jiān)理工程師審核建設(shè)單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 設(shè)計變更及索賠管理工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體1、實行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤

52、。建設(shè)單位9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員1、對不符合變更立項條件的，準(zhǔn)予立項；2、與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）2、實行跟蹤審計，提前介入。建設(shè)單位財務(wù)部門3、建立設(shè)計變更審核專家?guī)欤S機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進(jìn)行會審、核查。和現(xiàn)場施工工藝；4、將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工

53、單位謀取不正當(dāng)利益；5、擅自變更設(shè)計，弄虛作假， 滿足地方利益需要。4、公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果；5、重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體6、對設(shè)計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。建設(shè)單位計算機信息管理部門和設(shè)計管理部門9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員7、對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場

54、價格，作為審核的依據(jù)。建設(shè)單位單價審核部門9.2索賠管理對索賠事實的認(rèn)定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員1、被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。1、對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計機構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查；2、對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 續(xù)

55、上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體對索賠事實的認(rèn)定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員2、對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時限的目的。采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門9.2索賠管理建設(shè)建設(shè)單位工程管理1、對索賠理由不符合賠付條件的和已1、制定嚴(yán)格的索賠管理制建設(shè)單位合同管理單位審核部門人員和合同管理部門人員超過合同索賠時限的，仍進(jìn)行賠付；2、對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索

56、賠責(zé)任劃分不清，索賠費用審核虛高。3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；4、有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機；5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。2、嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。部門 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體9.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員6、 “反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠

57、”的權(quán)力，給國家造成損失；7、主動放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。1、要強化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識；2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。建設(shè)單位合同管理部門10、項目資金撥付工作1）流程圖投資方根據(jù)年度計劃和工程進(jìn)度撥款建設(shè)單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體10項目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財務(wù)部門人員1、手續(xù)不完備，不按程序付款；2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；3、挪用、擠占項目資金；1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥付

58、審批程序；2、對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計；3、制定財務(wù)內(nèi)控制度，明確財務(wù)人建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門計量合同合同施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支付補償款被征地、拆遷戶監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商員崗位責(zé)任，建立財務(wù)人員相互制約機制；4、建立財務(wù)人員內(nèi)部交流機制，實行定期輪崗；5、強化財務(wù)人員主動參與工程建設(shè)全過程。4、惡意拖延支付時間或提前支付；5、拖延、克扣監(jiān)理費用。6、建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。建設(shè)單位財務(wù)部門6、在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。集體研究審批項目資金的撥付。建設(shè)單位工程管理部門 續(xù)上表

59、所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門人員1、委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會審計機構(gòu)進(jìn)行項目審計。通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計機構(gòu)。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門和招標(biāo)部門10項目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位委托的社會審計機構(gòu)審計人2、被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計質(zhì)量與審計費用掛鉤；2、加強對社會行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財務(wù)（審計）員審計機構(gòu)的履約考核；3、建立社會審計機構(gòu)信用檔案，將社會審計機構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員3、在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。集體研究

60、選擇開戶銀行。建設(shè)單位財務(wù)部門建設(shè)單位財務(wù)部門人員4、虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。組織實施建設(shè)項目全過程跟蹤審計。建設(shè)單位財務(wù)（審計）部門11、交工驗收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 交工驗收工作所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體頒發(fā)交工驗收證書建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門申請交工檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織交工驗收會11交工驗收建設(shè)單位申請交工檢測建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門驗收人員1、向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低