第13章反壟斷法律制度

1、經(jīng)濟(jì)法學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)教學(xué)課件教學(xué)課件高等教育出版社高等教育出版社第十三章 反壟斷法律制度 高等教育出版社高等教育出版社第一節(jié) 反壟斷法基本原理第二節(jié) 反壟斷法的實(shí)體制度第三節(jié) 反壟斷法的程序制度 本章與其他各章的聯(lián)系：本章與其他各章的聯(lián)系：反壟斷法律制度及其原理，是市場規(guī)制法律制度及其原理中最重要的組成部分之一。本章考核要求：本章考核要求：理解和掌握以下問題：壟斷和反壟斷法的界定；濫用市場支配地位行為、聯(lián)合限制競爭行為、經(jīng)營者集中行為和行政性壟斷行為的概念、特征、表現(xiàn)方式；反壟斷執(zhí)法體制的類型、執(zhí)行的一般程序，反壟斷法域外效力的含義，適用除外的條件和范圍等問題。本章教學(xué)重難點(diǎn)：本章教學(xué)重難點(diǎn)：壟斷

2、的含義、市場支配地位的認(rèn)定、相關(guān)市場的理解和判斷、濫用市場支配地位行為的法律特征、聯(lián)合限制競爭行為的法律特征、行政性壟斷行為的成因、反壟斷路徑中的結(jié)構(gòu)主義與行為主義、反壟斷法的本身違法原則和合理原則。本章導(dǎo)語：高等教育出版社高等教育出版社第一節(jié) 反壟斷法基本原理一、壟斷和反壟斷法二、反壟斷法的法理基礎(chǔ)三、反壟斷法的特征四、反壟斷法的基本結(jié)構(gòu)高等教育出版社高等教育出版社（一）壟斷的概念壟斷的定義：1、經(jīng)營者或其利益代表者2、濫用已經(jīng)具備的市場支配地位，或者通過協(xié)議、合并或其他方式謀求或謀求并濫用市場支配地位3、借以排除或限制競爭，牟取超額利益4、依法應(yīng)予規(guī)制的行為簡言之，壟斷是指經(jīng)營者或其利益代

3、表者排除或限制競爭的違法行為。高等教育出版社高等教育出版社1、經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的壟斷2、法律意義上的壟斷一、壟斷與反壟斷法（二）反壟斷法的概念反壟斷法的定義： 根據(jù)反壟斷法的調(diào)整對象和部門法的定義規(guī)則，反壟斷法是調(diào)整在國家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。高等教育出版社高等教育出版社1、實(shí)質(zhì)意義的反壟斷法2、形式意義的反壟斷法高等教育出版社高等教育出版社二、反壟斷法的理論基礎(chǔ)（一）反壟斷法的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)（二）反壟斷法的法學(xué)基礎(chǔ)（三）反壟斷法的其他學(xué)科理論基礎(chǔ)（四）反壟斷法的定位高等教育出版社高等教育出版社三、反壟斷法的特征（一）與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系密切（二）法律規(guī)范的確定性較弱（三）域外效力高

4、等教育出版社高等教育出版社四、反壟斷法的基本結(jié)構(gòu)反壟斷法壟斷行為規(guī)制法濫用市場支配地位行為規(guī)制法聯(lián)合限制競爭行為規(guī)制法經(jīng)營者集中行為規(guī)制法行政性壟斷行為規(guī)制法反壟斷體制法第二節(jié) 反壟斷法的實(shí)體制度高等教育出版社高等教育出版社一、規(guī)制濫用市場支配地位的制度二、規(guī)制壟斷協(xié)議的制度三、規(guī)制經(jīng)營者集中的制度四、規(guī)制行政性壟斷的制度高等教育出版社高等教育出版社一、規(guī)制濫用市場支配地位的制度（一）相關(guān)市場及其界定相關(guān)市場界定方法：需求替代、供給替代1、商品市場及其界定 商品市場：是指經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品進(jìn)行競爭的商品范圍，包括同種品的范圍和替代品的范圍。2、地域市場及其界定 地域市場：是指經(jīng)營者在

5、一定時(shí)期內(nèi)就特定商品進(jìn)行競爭的地域范圍。（二）市場支配地位及其認(rèn)定高等教育出版社高等教育出版社1、市場支配地位 市場支配地位：是指經(jīng)營者在相關(guān)市場中對其他經(jīng)營者較大的影響力。2、市場支配地位的認(rèn)定 （1）市場份額及相關(guān)市場的競爭狀況 （2）在銷售市場或者原材料采購市場的影響力 （3）財(cái)力和技術(shù)條件 （4）交易相對方的依賴性 （5）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度（三）濫用市場支配地位行為高等教育出版社高等教育出版社1、特征和含義 （1）行為主體是具有市場支配地位的經(jīng)營者 （2）行為目的是維持或提高市場地位，獲取超額壟斷利益 （3）行為后果是對市場競爭的實(shí)質(zhì)性損害或損害的可能性 （4）行為沒有正

6、當(dāng)理由 含義：具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當(dāng)理由，利用其市場支配地位所實(shí)施的排除限制競爭、牟取超額利益的違法行為。高等教育出版社高等教育出版社2、行為表現(xiàn)壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)掠奪性定價(jià)拒絕交易獨(dú)家交易搭售及附加不合理?xiàng)l件的行為差別待遇3、行為的分類問題阻礙性濫用剝削性濫用（四）危害高等教育出版社高等教育出版社 1、侵犯其他經(jīng)營者和消費(fèi)者的利益 2、破壞公平競爭秩序 3、造成社會整體福利損失 4、左右政府的市場規(guī)制法律和政策（五）違法責(zé)任高等教育出版社高等教育出版社1 責(zé)令停止違法行為2 沒收違法所得3 并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款高等教育出版社高等教育出版社二、規(guī)制壟斷協(xié)

7、議的制度（一）概念和特征1、壟斷協(xié)議的概念 壟斷協(xié)議：是指經(jīng)營者為限制競爭而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同相一致的行為。2、壟斷協(xié)議的特征 主體； 行為方式； 行為的目的和后果。高等教育出版社高等教育出版社（二）行為類型1、不同形式的聯(lián)合 經(jīng)營者之間限制競爭的協(xié)議； 經(jīng)營者團(tuán)體的決議； 經(jīng)營者之間其他協(xié)同一致的行為。2、不同內(nèi)容的聯(lián)合 市場價(jià)格、市場額度、市場區(qū)域、技術(shù)開發(fā)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交易相對人的選擇等。高等教育出版社高等教育出版社（三）橫向壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)（四）縱向壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)固定價(jià)格劃分市場聯(lián)合抵制不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合限制轉(zhuǎn)售價(jià)格獨(dú)家交易特許協(xié)議高等教育出版社高等教育出版社（五）成因與利弊（六

8、）違法責(zé)任1、經(jīng)濟(jì)動因2、合理性3、弊害高等教育出版社高等教育出版社三、規(guī)制經(jīng)營者集中的制度（一）概念和特征1、經(jīng)營者集中的概念 經(jīng)營者集中：經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力，提高市場地位的行為。2、經(jīng)營者集中的特征 主體為經(jīng)營者； 行為方式屬于組織調(diào)整行為，包括經(jīng)營者合并和不形成新經(jīng)營者的股份或資產(chǎn)收購、委托經(jīng)營或聯(lián)營、業(yè)務(wù)或人事控制等； 目的和后果是迅速集合經(jīng)濟(jì)力，提升市場地位。高等教育出版社高等教育出版社（二）經(jīng)營者集中的類型（三）動因和利弊（四）規(guī)制政策經(jīng)營者合并經(jīng)營者控制1、動因與合理性2、弊害高等教育出版社高等教育出版社（五）經(jīng)營者集中的申報(bào)許可 1

9、、申報(bào)的實(shí)體條件：（1）主體；（2）行為；（3）經(jīng)濟(jì)規(guī)模 2、申報(bào)的程序條件：（1）主管機(jī)關(guān)；（2）申報(bào)義務(wù)人；（3）須提交的文件、資料 3、審查的程序：（1）初審；（2）進(jìn)一步審查 4、審查結(jié)果：（1）審查的內(nèi)容；（2）禁止；（3）許可 5、審查結(jié)果的公布 6、未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的調(diào)查處理高等教育出版社高等教育出版社四、規(guī)制行政性壟斷的制度（一）概念行政性壟斷：是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力、違反法律規(guī)定實(shí)施的限制市場競爭的行為。（二）行為構(gòu)成 不以行政機(jī)關(guān)為限主體 行政性強(qiáng)制交易 行政性限制市場準(zhǔn)入 行政性強(qiáng)制經(jīng)營者限制競爭行為方式高等教育出版社高等

10、教育出版社（三）成因和危害（四）規(guī)制路徑（五）違法責(zé)任 體制成因、機(jī)制成因 法治成因、觀念成因成因 破壞統(tǒng)一市場 與民爭利 強(qiáng)化官本、忽視民本危害1、進(jìn)一步完善我國經(jīng)濟(jì)和政治體制2、修正政府部門及其工作人員的考核、福利機(jī)制3、不斷完善和嚴(yán)格實(shí)施反壟斷法第三節(jié) 反壟斷法的程序制度高等教育出版社高等教育出版社一、反壟斷法程序制度概述二、反壟斷執(zhí)法程序三、反壟斷訴訟制度高等教育出版社高等教育出版社一、反壟斷法程序制度概述（一）結(jié)構(gòu)主義和行為主體（二）本身違法原則和合理原則1、結(jié)構(gòu)主義2、行為主義1、本身違法原則2、合理原則高等教育出版社高等教育出版社（三）反壟斷法的適用除外（四）反壟斷法的域外效力1

11、、含義和制度價(jià)值2、適用條件3、適用范圍4、反壟斷法適用除外的立法模式高等教育出版社高等教育出版社二、反壟斷執(zhí)法程序（一）執(zhí)法主體概念概念 反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和執(zhí)行權(quán)力的享有者職責(zé)職責(zé) 特定行為許可 違法行為查處 競爭狀況監(jiān)控 行為規(guī)則制定權(quán)力權(quán)力 調(diào)查權(quán) 許可權(quán) 制裁權(quán) 調(diào)研權(quán) 規(guī)則制定權(quán)高等教育出版社高等教育出版社（二）一般執(zhí)法程序啟動啟動 受害人申請或控告 其他組織或個(gè)人報(bào)告 主管機(jī)構(gòu)自行啟動反壟斷調(diào)查反壟斷調(diào)查 啟動 方式 程序規(guī)范 調(diào)查的中止、終止與恢復(fù)審議審議 調(diào)查取證基礎(chǔ)上，主管機(jī)構(gòu)組織審議決定決定 違法與否的認(rèn)定 認(rèn)定屬于違法行為的措施 認(rèn)定不屬于違法行為的措施執(zhí)行執(zhí)行 自