第五章模仿創(chuàng)新1

1、技術(shù)創(chuàng)新的三種主要形式：技術(shù)創(chuàng)新的三種主要形式：自主創(chuàng)新自主創(chuàng)新模仿創(chuàng)新模仿創(chuàng)新合作創(chuàng)新合作創(chuàng)新自主創(chuàng)新的含義和特點含義：企業(yè)通過自身能力和努力實現(xiàn)技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上推動技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)產(chǎn)品商業(yè)化的過程。案例：1、柯達：每天平均投入研發(fā)經(jīng)費200萬美元，每3天實現(xiàn)一項創(chuàng)新；2、杜邦公司，從事研發(fā)科學(xué)家5000人，3500為博士；3、日本日立公司共有35個研究院和數(shù)萬人眼發(fā)隊伍，每年投入研發(fā)費用在10億美元以上，占銷售額的10%；我們?yōu)槭裁匆匾曌灾鲃?chuàng)新能力？我國科協(xié)副主席鄧楠：由于我國沒有核心技術(shù)，每年不得不將手機銷售價的20%、計算機的30%、數(shù)控機床的20%-40%支付給國外技

2、術(shù)專利擁有者；我國人大原副主任成思危：我國技術(shù)對外的依存度超過50%，技術(shù)進步對經(jīng)濟貢獻率只有30%左右，一半以上的技術(shù)需要從國外引進，全國只有3%的企業(yè)真正具有自主知識產(chǎn)權(quán)；世界創(chuàng)新型國家：科技經(jīng)費占GDP2%以上，技術(shù)對外依存度低于20%，這些國家所擁有的專利發(fā)明占全世界90%。-資料來源：2008年中國高新企業(yè)發(fā)展論壇一個國家沒有技術(shù)獨立，就沒有經(jīng)濟、政治的獨立蘭德公司二、我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成 數(shù)據(jù)來源數(shù)據(jù)來源中國科技指標中國科技指標20022002 中國中國2001美國美國1999日本日本1997法國法國1999韓國韓國1999全部制造業(yè)全部制造業(yè)2.6 8.27.9 7.14.5

3、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5.1 22.420.3 27.113.0 航空航天制造業(yè)航空航天制造業(yè)13.3 28.529.3 38.7醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)2.7 20.719.0 28.33.9 計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)2.5 25.534.3 14.67.0 電子及通信設(shè)備制造業(yè)電子及通信設(shè)備制造業(yè)6.5 14.516.2 31.717.9 醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)2.7 33.321.9 16.64.1 中國中國2001美國美國1999日本日本1997英國英國1998法國法國1998全部制造業(yè)全部制造業(yè)26.4 36.5 36.637.7 32.3 高

4、技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)25.2 43.0 36.1 36.4 30.1 航空航天航空航天26.4 37.1 39.8 33.4 22.1 計算機與辦公設(shè)備計算機與辦公設(shè)備19.6 56.1 49.0 42.0 32.8 電子與通信設(shè)備電子與通信設(shè)備23.5 32.8 24.5 26.0 29.9 醫(yī)藥醫(yī)藥35.4 49.5 36.6 37.6 28.5 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠低于發(fā)達國家我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠低于發(fā)達國家0.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份固定資產(chǎn)所占比重工業(yè)總產(chǎn)值所占比重出口值所占比重增加值所占比重我

5、國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重經(jīng)濟安全的保障？經(jīng)濟安全的保障？高就業(yè)、出口、成長性高就業(yè)、出口、成長性經(jīng)濟安全的保障？經(jīng)濟安全的保障？成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢消失后的外資的流出成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢消失后的外資的流出專利申請和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長，發(fā)明專利授權(quán)非常有限。專利申請和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長，發(fā)明專利授權(quán)非常有限。二、我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成050001000015000200002500030000199519961997199819992000200120022003單位：件國內(nèi)國外中國發(fā)明專利最多的領(lǐng)域：飲料、中藥和食品外國則主要集中于高技術(shù)領(lǐng)

6、域外國人獲得的中國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)顯著上升國家國家2001年年GDP(萬億美元萬億美元)排名排名2001年年專利授權(quán)量專利授權(quán)量排名排名美國美國10.0211660381日本日本4.1421217422德國德國1.983482073英國英國1.424396495法國法國1.315429634中國中國1.1661629610意大利意大利1.09725130 7研究發(fā)現(xiàn)：研究發(fā)現(xiàn)：GDPGDP與專利授權(quán)量呈正相關(guān)與專利授權(quán)量呈正相關(guān)自主創(chuàng)新特點技術(shù)突破的內(nèi)生性：自主創(chuàng)新的來源于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力和技術(shù)積累，并實現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)的突破。企業(yè)自主創(chuàng)新同樣需要外部輔助的外圍技術(shù)，但要掌握關(guān)鍵技術(shù)；技術(shù)與市場的率先

7、性：技術(shù)創(chuàng)新時間性強，贏者通吃；技術(shù)領(lǐng)先與市場領(lǐng)先。知識和技術(shù)能力支撐：技術(shù)基礎(chǔ)、持續(xù)地投入和后續(xù)技術(shù)推動。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)點1、形成先入者優(yōu)勢：時間優(yōu)勢、通過專利保護形成技術(shù)壁壘；2、攝入技術(shù)全新領(lǐng)域，導(dǎo)致一系列技術(shù)創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)群和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展；3、生產(chǎn)制造：積累生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，能迅速積累產(chǎn)量維持成本優(yōu)勢；4、市場開拓者的壟斷地位和超額利潤，供應(yīng)鏈上下游建立穩(wěn)固的關(guān)系；形成產(chǎn)品標準和技術(shù)規(guī)范；而由于技術(shù)、資本、設(shè)備專業(yè)化到周一巨大的有形無形轉(zhuǎn)換成本。專利技術(shù)是獲取競爭優(yōu)勢的重要來源根本性自主創(chuàng)新根本優(yōu)勢在于能夠形成對競爭者的技術(shù)壁壘技術(shù)壁壘保障企業(yè)獲取高額壟斷利潤在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中尤為突出：

8、輝瑞、惠氏等醫(yī)藥企業(yè)憑借專利技術(shù)在中國獲取高額壟斷利潤其全球2011年四個季度，全年的利潤同比增長21%，但是第四季度與去年同期下跌50%，銷售額排在了賽諾菲和諾華諾華之后。 2000-2010年是國外企業(yè)在我國發(fā)展的黃金時期，但是專利到期為我過企業(yè)提供了好的發(fā)展機遇。自主創(chuàng)新的缺點1、技術(shù)領(lǐng)域復(fù)雜，風險和不確定性大；2、風險無法分攤3、生產(chǎn)上熟練工人少，需要自己培訓(xùn)；3、市場開發(fā)具有滯后性，投入巨大。發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新歷史上重大技術(shù)創(chuàng)新例子技術(shù)與產(chǎn)品發(fā)明年份市場化年份滯后期日光燈1859193879采棉機1889194253拉鏈1891191827電視1919194122噴氣發(fā)動機1929194

9、314雷達1922193513復(fù)印機1937195013蒸汽機1764177511尼龍1928193911無線電報 188918978三極真空管190719147圓珠筆193819446當發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時，可以大大縮短“滯后期”。（1）原因分析（2）滯后期會給自主創(chuàng)新造成什么影響？我國自主創(chuàng)新存在問題自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人 引進技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競爭力結(jié)合起來 以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成 人、財、物投入嚴重不足 高端人才培養(yǎng)、創(chuàng)新文化氛圍不足我國企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略自主創(chuàng)新是我國企業(yè)未來發(fā)展的方向1、自主創(chuàng)新推動我國經(jīng)濟發(fā)

10、展：提升企業(yè)實力和競爭力，并帶動產(chǎn)業(yè)群和新產(chǎn)業(yè)新技術(shù)成長；2、單純的引進模仿必然陷入惡性循環(huán)；3、我國快速發(fā)展的國內(nèi)市場成為自主創(chuàng)新條件和保障；4、通過企業(yè)自主創(chuàng)新釋放我國科技潛力：大量成果和人員停留在實驗室階段實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)注意的問題1、充分利用專利制度保護知識產(chǎn)權(quán)：2、靈活恰當?shù)倪M行技術(shù)轉(zhuǎn)讓3、注重自主創(chuàng)新產(chǎn)品完善4、注重對后續(xù)環(huán)節(jié)的投入二、我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成R&D科學(xué)家和工程師在執(zhí)行部門分布的國際比較科學(xué)家和工程師在執(zhí)行部門分布的國際比較 模仿創(chuàng)新模仿創(chuàng)新5.1模仿創(chuàng)新的含義和特點含義 指企業(yè)通過學(xué)習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路創(chuàng)新行為，吸取率先者成功經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，引進購

11、買或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進完善，進一步開發(fā)。在工藝設(shè)計、質(zhì)量控制、成本控制、大批量生產(chǎn)管理、市場營銷等創(chuàng)新鏈的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價格方面富有競爭力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競爭，以此確立自己的競爭地位，獲取經(jīng)濟利益的一種行為。 三洋電機的洗衣機生產(chǎn)、 日本松下模仿創(chuàng)新的特點模仿跟隨性：吸收領(lǐng)先者的經(jīng)驗教訓(xùn)，吸收創(chuàng)新者的成果。模仿創(chuàng)新不是以率先制勝，而是利用跟隨戰(zhàn)略和延遲帶來的優(yōu)勢獲取競爭地位；研究開發(fā)的針對性：模仿創(chuàng)新不僅是對率先者技術(shù)的反求，還包括對其技術(shù)的改進完善。資源投入的中間積聚性：率先創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈前期后期投入較大，資源在創(chuàng)新連投入較為平

12、均；而模仿創(chuàng)新省去了前期探索性研發(fā)投入和后期市場開發(fā)投入，在中游投入較大。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略（技術(shù)引進戰(zhàn)略） 特征模仿跟隨性 研究開發(fā)的針對性 資源投入的中間聚集 自主創(chuàng)新模仿創(chuàng)新投入創(chuàng)新鏈圖圖22 創(chuàng)新沿創(chuàng)新階段投入示意圖創(chuàng)新沿創(chuàng)新階段投入示意圖4.2模仿創(chuàng)新的優(yōu)劣勢分析1、模仿創(chuàng)新與產(chǎn)品競爭能力模仿創(chuàng)新優(yōu)勢在于提高產(chǎn)品的競爭能力。具體產(chǎn)業(yè)市場領(lǐng)袖并非率先創(chuàng)新者而是模仿創(chuàng)新者。日本企業(yè)的模仿創(chuàng)新的成功我國電子、vcd產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先者，通過低風險、低成本和產(chǎn)品在創(chuàng)新獲取市場優(yōu)勢。產(chǎn)品率先創(chuàng)新者現(xiàn)在市場領(lǐng)袖照相機美國日本筆記本電腦美國日本半導(dǎo)體材料美國日本平白顯示器美國日本復(fù)印機美國日本傳真機美國日本電視

13、機美國日本日本是一個善于學(xué)習的民族古代日本積極尋求和模仿中國盛唐時期的先進社會文明和文化制度；近代打開國門，虛心學(xué)習和模仿先進的歐美文明； 日本人擅長二次創(chuàng)新：雞蛋豆腐、豆腐生產(chǎn)設(shè)備 多刃刻刀社會 個人 權(quán)利 自由 日本安滕百福技術(shù)模仿日本的經(jīng)驗20世紀5-70年代日本的高速發(fā)展。1950-1975日本引用計數(shù)耗費57.4億美元技術(shù)引入、反求、解析和仿制在鋼鐵、石化、汽車等工業(yè)上日本憑借技術(shù)引進和超強的技術(shù)消化吸收能力獲取了技術(shù)的優(yōu)勢。日本汽車：1948年平均車重1214千克，時速72公里；1969年為690千克和136公里。1955年每臺車的直接工作時間為137小時，1960年降到66小時，

14、1970年降到14小時。日本正在謀求在自主創(chuàng)新上的基礎(chǔ)優(yōu)勢：2001年3月，日本出臺了第二個“科學(xué)技術(shù)基本計劃”。該計劃雄心勃勃地表示，要在半個世紀內(nèi)拿下30個諾貝爾獎。21世紀的前5年，日本已經(jīng)有4人獲得諾貝爾獎。1998年，日本科學(xué)家發(fā)現(xiàn)中微子有靜止質(zhì)量；2001年，日本科學(xué)家找到了宇宙中存在“宇稱不守恒”現(xiàn)象的有力證據(jù)；克隆牛技術(shù)基本達到實用化水平；開始研制世界最快的超級計算機“宇宙模擬器”。此外，日本在納米和新材料研究等領(lǐng)域也位于世界前列，并參與了國際空間站和人類基因組等重大國際合作科研計劃。日本正積極在生物技術(shù)、生命科學(xué)、信息通信、航空航天、機械、環(huán)境、材料和能源技術(shù)等各個領(lǐng)域擴張。

15、能夠更好提供高職、高性能和低價格的產(chǎn)品，減少了前期技術(shù)探索的投入，大量資金投入在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，培養(yǎng)生產(chǎn)制造能力，構(gòu)建質(zhì)量、價格、性能等競爭優(yōu)勢；學(xué)習效應(yīng)，購買性能更穩(wěn)定、價格更低的設(shè)備。單位成本累積產(chǎn)量市場開辟風險，市場沉默期的引導(dǎo)。（圓珠筆的案例），并且新產(chǎn)品要經(jīng)過性能質(zhì)量不斷完善的過程，沒風這更具優(yōu)勢；率先創(chuàng)新者前期市場開拓投入大，并且市場開發(fā)具有較強的外溢效應(yīng)。消費者的消費選擇偏好和選擇時機：最先采用者、跟隨者、落后使用者。2、模仿創(chuàng)新與企業(yè)競爭力模仿創(chuàng)新能引起企業(yè)內(nèi)質(zhì)的變化，帶來深層次競爭力的提升。（1）提高基礎(chǔ)技術(shù)能力；（2）技術(shù)積累實現(xiàn)，模仿創(chuàng)新能夠能復(fù)制較為復(fù)雜又難以表述的技術(shù)技能；

16、（3）模仿創(chuàng)新避免了大面積、探索性投入，主要資源投入工藝、批量生產(chǎn)和質(zhì)量提升等方面，構(gòu)建企業(yè)核心競爭能力。模仿競爭力劣勢1、技術(shù)開發(fā)被動性，對于創(chuàng)新者只能被動的適應(yīng)技術(shù)變化；2、技術(shù)壁壘的限制：核心技術(shù)封鎖、構(gòu)建起的市場銷售網(wǎng)絡(luò)、前后向材料供應(yīng)的壟斷；法律的保護壁壘4.3模仿創(chuàng)新和我國創(chuàng)新戰(zhàn)略1、模仿創(chuàng)新與資源的優(yōu)化配置我國創(chuàng)新資源有限，創(chuàng)新戰(zhàn)略必然考慮風險降低和資金使用效率；技術(shù)人才、技術(shù)積累的匱乏，因此我國企業(yè)更傾向于模仿創(chuàng)新；2、模仿創(chuàng)新與技術(shù)擴散：技術(shù)擴散是最具有效率的技術(shù)擴散形式；應(yīng)該在保證創(chuàng)新者利益的同時對落后企業(yè)和地區(qū)采取模仿創(chuàng)新的模式；3、模仿創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展階段：技術(shù)自立是緩慢

17、的，需要考慮國家現(xiàn)實條件和歷史階段。模仿創(chuàng)新是以最小的代價、最快速度實現(xiàn)技術(shù)自立。 4.4實施模仿戰(zhàn)略注意問題1、領(lǐng)會模仿創(chuàng)新內(nèi)涵：在于模仿基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，而不是一味的追隨2、處理好知識產(chǎn)權(quán)的問題3、強化對企業(yè)模仿能力培養(yǎng)4、選擇把握模仿創(chuàng)新的時機4.2.3 自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較 關(guān)聯(lián) 差異 路徑差異 技術(shù)引進的一般路徑：技術(shù)抉擇技術(shù)引進學(xué)習模仿消化吸收二次創(chuàng)新提高科學(xué)研究、生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營管理水平市場化績效。 自主創(chuàng)新的一般路徑：技術(shù)發(fā)展信息搜索自主創(chuàng)新技術(shù)突破擁有自主知識產(chǎn)權(quán)形態(tài)核心技術(shù)、核心產(chǎn)品體系增強系統(tǒng)的自組織力、適應(yīng)力、核心競爭力市場化績效。推進科技進步的關(guān)聯(lián)與互補性生產(chǎn)函

18、數(shù)形態(tài)的相似性綜合分析 表15 技術(shù)引進與自主創(chuàng)新差異性分析 技術(shù)選擇途徑創(chuàng) 新層次創(chuàng) 新難度市 場形態(tài)風險投入技 術(shù)轉(zhuǎn)讓綜 合效益技術(shù)引進先進適用技術(shù)學(xué) 習模仿，消 化吸收二 次創(chuàng)新較小跟 隨型較低較低被動較高自主創(chuàng)新新興前沿R&D，內(nèi) 在突破首 次創(chuàng)新較大領(lǐng) 先型較高較高主動較高6.2.3 自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較幾個邏輯關(guān)系的討論 技術(shù)引進消化吸收二次創(chuàng)新的關(guān)系 技術(shù)引進的實質(zhì)是模仿創(chuàng)新，而模仿或創(chuàng)新的關(guān)鍵是消化吸收引進技術(shù)消化吸收三步曲：二次創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)系 后發(fā)優(yōu)勢落后的國家，能在不太長的時間內(nèi)一舉趕上或超越發(fā)達國家，成功地實現(xiàn)“后來居上”。群集式的二次創(chuàng)新即不僅是個別企業(yè)、個別產(chǎn)業(yè)；不僅是技術(shù)及產(chǎn)品，包括市場創(chuàng)新；不僅是國內(nèi)替代，還包括出口替代與自主創(chuàng)新有效結(jié)合起來，才能實現(xiàn)“后來居上”的轉(zhuǎn)化。 第一步：學(xué)習掌握引進技術(shù)第二步：模仿第三步：二次創(chuàng)新制定戰(zhàn)略自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較二次創(chuàng)新自主創(chuàng)新的關(guān)系 四類二次創(chuàng)新模型（過程分析及圖示）二次創(chuàng)新過程模仿創(chuàng)新：“干中學(xué)”（learning by doing） 過程創(chuàng)造性模仿：已有技術(shù)結(jié)構(gòu)與引進技術(shù)結(jié)構(gòu)的相互適應(yīng)和融合。過程改進型創(chuàng)新：在技術(shù)積累的基礎(chǔ)上逐步形成自我