第三章 計(jì)劃與市場(財政學(xué)-上海財大)

1、 財政學(xué) 第三章第三章 計(jì)劃與市場計(jì)劃與市場 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 Shanghai University of Finance Economics 財政學(xué) 引言：本章主題引言：本章主題 討論用什么方式才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。市場與計(jì)劃是兩種基本方式，本章分析二者實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的條件及其局限性，并討論混合經(jīng)濟(jì)中政府的職能范圍。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 本章目錄l第一節(jié)第一節(jié) 市場機(jī)制市場機(jī)制 l第二節(jié)第二節(jié) 計(jì)劃機(jī)制計(jì)劃機(jī)制l第三節(jié)第三節(jié) 混合經(jīng)濟(jì)中的財政混合經(jīng)濟(jì)中的財政 退出退出公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 第一節(jié)第一節(jié) 市場機(jī)制市場機(jī)制 市場機(jī)制提供了一種自然簡明的方式：讓大家市場機(jī)制提供了一種自然簡明的方式：讓大家在自愿

2、、誠實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交換。這種交換必在自愿、誠實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交換。這種交換必然是帕累托改進(jìn)。這一過程將引導(dǎo)整個社會的然是帕累托改進(jìn)。這一過程將引導(dǎo)整個社會的資源配置不斷逼近帕累托效率。資源配置不斷逼近帕累托效率。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 一、一、 完全競爭市場完全競爭市場 二、二、 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理 三、三、 市場缺陷市場缺陷 返回一、一、 完全競爭市場完全競爭市場 （一）理想的市場結(jié)構(gòu)。1 完全競爭市場的定義：交換和競爭沒有任何阻力和干擾的理想化市場2 完全競爭市場的假定條件：1） 每一個產(chǎn)品或服務(wù)市場都有眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者2） 每一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是同質(zhì)的3） 所有產(chǎn)品的成本

3、和效益都是內(nèi)部化的4） 生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有充分信息5） 不存在交易成本，任何市場的進(jìn)入和退出都是無成本的6） 所有產(chǎn)品和服務(wù)都處在成本遞增階段公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （二）完全競爭市場與生產(chǎn)效率1 生產(chǎn)要素的需求者面臨同一要素相對價格，在圖像中表現(xiàn)為預(yù)算約束線的斜率。2 生產(chǎn)要素的相對價格隨市場需求而變化，直到供給和需求相等。3 每一個生產(chǎn)者都追求生產(chǎn)成本最小化，其決策是預(yù)算約束線的斜率等于生產(chǎn)者等產(chǎn)量曲線的邊際技術(shù)替代率。4 在市場均衡情況下必定有每一個生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際技術(shù)替代率都等于要素的相對價格，滿足生產(chǎn)效率的要求。（三）完全競爭市場與交換效率1 產(chǎn)品或服務(wù)的需求者面臨同一要素相對價格，在

4、圖像中表現(xiàn)為預(yù)算約束線的斜率。2 產(chǎn)品或服務(wù)的相對價格隨市場需求而變化，直到供給和需求相等。3 在給定的預(yù)算約束條件下每一個消費(fèi)者都追求效用最大化，其決策是預(yù)算約束線的斜率等于該消費(fèi)者的無差異曲線的斜率。 在市場均衡情況下必定有每一個消費(fèi)者的編輯替代率都等于產(chǎn)品的相對價格，從而滿足交換效率的要求。 （四）完全競爭市場與交換效率。1 在給定的產(chǎn)品數(shù)量和結(jié)構(gòu)條件下，市場會產(chǎn)生一個均衡的產(chǎn)品相對價格。2 在這個相對價格情況下，生產(chǎn)者為了收入最大化必定滿足產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于相對價格。3 如果生產(chǎn)者選擇的這個產(chǎn)品組合與消費(fèi)者形成現(xiàn)有相對價格的產(chǎn)品組合不符，市場會調(diào)整相對價格，直到所形成的相對價格等于產(chǎn)

5、品的邊際轉(zhuǎn)換率，從而滿足交換效率的要求。返回二、二、 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（welfare economics）得出了兩條基本定理。（一）第一條定理：在完全競爭的條件下，市場運(yùn)行的結(jié)果必定符合帕累托效率。（二）第二條定理：任何一種符合帕累托效率的配置狀態(tài)都能通過完全競爭市場來實(shí)現(xiàn)。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 1 一種收入分配狀態(tài)對應(yīng)著一種資源配置的效率狀態(tài)，不同的分配狀態(tài)有不同的符合帕累托效率的資源配置狀態(tài)。2 如果人們認(rèn)為市場產(chǎn)生的收入分配結(jié)果不能令人滿意，可以由政府改變各人初始稟賦的分配狀態(tài)，同時保持市場的運(yùn)行規(guī)則。這樣就可以得到一個在資源配置上滿足帕累托效率，在收

6、入分配上又能符合公平觀念的結(jié)果。3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二條定理的含義是在完全競爭的市場條件下，政府需要做的事只是改變各人稟賦的初始分配狀態(tài)，其余的一切都可由市場來解決。返回三、三、 市場缺陷市場缺陷 現(xiàn)實(shí)市場中不符合完全競爭假定條件，以及市場運(yùn)行結(jié)果被認(rèn)為不令人滿意的方面稱為市場缺陷（market failure）。市場缺陷分為兩類。第一類市場缺陷是指現(xiàn)實(shí)市場中不符合完全競爭假定條件的方面。第二類市場缺陷是指完全競爭市場運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷，即它所產(chǎn)生的資源配置或收入分配狀態(tài)是不理想的。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （一） 第一類市場缺陷 （二） 第二類市場缺陷 返回（一） 第一類市場缺陷 1、競爭失靈（com

7、petition failure）： 現(xiàn)實(shí)市場的某些領(lǐng)域中存在著壟斷（monopoly）和寡頭（oligopoly），因而不能通過市場競爭來實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)。影響現(xiàn)實(shí)市場競爭性的因素還包括產(chǎn)品差別、產(chǎn)品之間的不可替代性以及生產(chǎn)成本遞減等因素。2、公共產(chǎn)品（public goods）：而現(xiàn)實(shí)生活中往往存在著這樣一些產(chǎn)品，在消費(fèi)中使公眾共同受益，效益顯著外部。3、外部效應(yīng)（externality）：在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部效應(yīng)，即產(chǎn)品或服務(wù)對生產(chǎn)者或購買者以外的其他人產(chǎn)生的影響。這種影響可分為兩種：1）外部效益（external benefit 或 positive externality

8、），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人帶來的好處。2）外部成本（external cost或negative externality），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人所帶來的損害。 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 3 信息失靈（information failure）：完全競爭市場要求所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有充分信息。顯然現(xiàn)實(shí)的市場不具備這一條件，不論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者都可能發(fā)生信息失靈。4 交易成本（transaction cost）：現(xiàn)實(shí)的市場中，交易總是有成本的。維護(hù)產(chǎn)權(quán)，尋找交易對象，簽訂交易合同都會發(fā)生成本。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也會耗費(fèi)資源。這種情況顯然于完全競爭所要求的條件不相符。5、宏觀失衡：現(xiàn)

9、實(shí)市場中由于存在價格剛性，預(yù)期以及非市場因素的影響造成經(jīng)濟(jì)蕭條與經(jīng)濟(jì)過熱的情況交替出現(xiàn)，并且在短期內(nèi)不能自行調(diào)整。 返回（二）（二） 第二類市場缺陷第二類市場缺陷 1偏好不合理 個人偏好的合理性是市場競爭結(jié)果合理性的前提條件，因?yàn)槭袌鼍褪前此袀€人的偏好來配置資源的?，F(xiàn)實(shí)市場中的某些人在某些時候?qū)δ承┊a(chǎn)品在某種程度上偏好可能不合理，從而違背了完全競爭市場的假定條件。消費(fèi)者的評價低于合理評價的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品（merit goods），把消費(fèi)者的評價高于合理評價的產(chǎn)品稱為劣值品（demerit goods）。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 2、收入分配不公 由于各人所擁有的體力、智力、天賦和資本在質(zhì)和量上會有

10、很大差別，按市場規(guī)則進(jìn)行分配會造成貧富差距，而且這種差距又會成為收入分配差距進(jìn)一步擴(kuò)大的原因。返回 第二節(jié)第二節(jié) 計(jì)劃機(jī)制計(jì)劃機(jī)制 政府計(jì)劃機(jī)制（government planning mechanism）社會生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)等問題由政府通過計(jì)劃來決定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 一、一、 理想的政府理想的政府 二、 政府缺陷 三、改革政府三、改革政府 返回一、一、 理想的政府理想的政府 （一）政府必須具有充分信息。它必須事前全面、準(zhǔn)確、及時地了解影響資源配置效率的所有因素。政府通過計(jì)劃實(shí)現(xiàn)效率必須擁有以下信息： 現(xiàn)有一切資源的種類以及各種資源的數(shù)量。只有了解這些消息，計(jì)劃

11、者才能確定現(xiàn)實(shí)中的埃奇沃斯箱形圖，了解資源配置的選擇空間。2 所有不同產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。只有了解在各種不同的產(chǎn)出水平上，各種可行的要素組合方式，計(jì)劃者才能了解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中各種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)，畫出各種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線，并確定符合生產(chǎn)效率的要素組合。3 所有不同個人的偏好。只有具備了這一信息，計(jì)劃者才能了解各個人對各種產(chǎn)品的無差異曲線，并設(shè)計(jì)出符合消費(fèi)效率的資源配置方案。作為一個理想的政府，我們不僅要假定它具有充分信息，而且還必須假定它能夠以比市場條件下更低的成本得到這些信息。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （二）政府的行為目標(biāo)是謀求全社會的福利，滿足人們在物質(zhì)和文化生活方面的需要。11、計(jì)劃的制定者是全心全意為

12、人民服務(wù)的，唯一目標(biāo)是滿足人民群眾的愿望和要求。在計(jì)劃制定過程中，他完全不考慮自己的個人利益、個人的要求和愿望，他不會利用制定計(jì)劃、進(jìn)行決策的特權(quán)謀求個人的或特殊集團(tuán)的利益。 2、計(jì)劃的執(zhí)行者毫無私心雜念。在一個生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)的問題全部由計(jì)劃來進(jìn)行安排的集中計(jì)劃體制中，每一個人都是計(jì)劃的執(zhí)行者。計(jì)劃要得到不折不扣的執(zhí)行，就必須假定每一個人都不計(jì)較個人得失地去完成計(jì)劃。 返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 二、 政府缺陷 現(xiàn)實(shí)中的政府也不完全具備理想化政府的條件。政府的不完善之處被稱為政府缺陷（government failure），它通常包括幾個方面：（一） 信息失靈1 1、政府會存在信息

13、失靈的問題?，F(xiàn)實(shí)世界的多樣性、復(fù)雜性和變動性是政府信息失靈的一般原因。2 2、政府信息失靈的特殊原因是：1）不通過市場交換就難以顯示信息。2）計(jì)劃體制缺乏搜集信息的激勵機(jī)制。3）基層單位為了維護(hù)自身的利益往往對信息進(jìn)行篩選，造成信息的扭曲。4）計(jì)劃體制層次重疊，信息傳遞鏈較長，阻礙信息的傳遞速度，造成信息滯。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （二） 公共決策中的經(jīng)濟(jì)人行為 在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)劃的制定者和執(zhí)行者都是具有自身利益和偏好的個人。他們可能在一定程度上像在市場活動中一樣具有經(jīng)濟(jì)人的行為特征，即在自己能力所及的范圍內(nèi)最大限度地追求自身利益。1 1、計(jì)劃的制定者可能根據(jù)自己的偏好來決定生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)以及為誰

14、生產(chǎn)。有兩種可能的原因：1）謀求計(jì)劃者的私利，2）計(jì)劃制定者認(rèn)為自己的偏好優(yōu)于社會公眾的偏好。2 2、計(jì)劃的執(zhí)行者都是具有自身利益的個人，當(dāng)計(jì)劃與執(zhí)行者的利益相沖突時就會出現(xiàn)對策性反應(yīng)，從而無法實(shí)現(xiàn)計(jì)劃所要達(dá)到的目標(biāo)。（三） 公共決策程序的缺陷 政府并不像一個人那樣具有邏輯一貫的偏好體系，它沒有一個穩(wěn)定的判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)。這個問題與參與決策過程的人的信息和品行無關(guān)，是政府本身所固有的缺陷。返回三、改革政府三、改革政府 三種政府缺陷對于計(jì)劃機(jī)制的改革具有不同的含義。1、如果所強(qiáng)調(diào)的主要缺陷是政府的信息失靈，那么，改革的重點(diǎn)就會是強(qiáng)化政府對實(shí)際情況的調(diào)查研究，采用現(xiàn)代化的信息工具，完善信息傳遞中的管

15、理，提高計(jì)劃方法的科學(xué)性。2、如果認(rèn)為強(qiáng)調(diào)公共決策中的經(jīng)濟(jì)人行為這一政府缺陷，改革的重點(diǎn)就是考慮如何限制計(jì)劃機(jī)制的作用范圍，在可以用市場機(jī)制去代替計(jì)劃機(jī)制的領(lǐng)域中，用私人決策去代替公共決策。3、及改革政治決策程序，以便將公共決策中追求私人利益的行為對社會造成的危害限制在最低的程度。返回第三節(jié)第三節(jié) 混合經(jīng)濟(jì)中的財政混合經(jīng)濟(jì)中的財政 在混合經(jīng)濟(jì)（mixed economy）中，生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)的問題，部分由私人通過市場機(jī)制來決定，部分由政府通過計(jì)劃機(jī)制來決定，整個經(jīng)濟(jì)由公、私兩個部門構(gòu)成。各國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的千差萬別全部表現(xiàn)在計(jì)劃與市場、公共部門與私人部門分工的具體方式和結(jié)構(gòu)上。 公共

16、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 一、一、 兩種不同的觀念兩種不同的觀念 二、 財政思想的演變 返回一、一、 兩種不同的觀念兩種不同的觀念 （一）機(jī)械論和有機(jī)論 在混合經(jīng)濟(jì)中，人們對政府的看法通常包含著兩種相互對立的思想觀念。1 1、機(jī)械論（mechanistic view）認(rèn)為，個人是社會活動的真正主體，他有自身的愿望、要求和利益，并能在自己能力所及的范圍內(nèi)去實(shí)現(xiàn)這一切。政府只是眾多個人為了自身的利益而創(chuàng)立的社會工具，是由眾多個人的行為所操縱的機(jī)械裝置。2 2、有機(jī)論（organic view）認(rèn)為，整個社會是一個自然的有機(jī)體，每個人都是這個有機(jī)體中的一個細(xì)胞，而政府則是大腦。個人的利益不是獨(dú)立存在的，它總是

17、與社會的整體利益相聯(lián)系。因此，個人的愿望、要求和利益只有聽從政府這個大腦的支配，并符合社會整體的利益才是有意義的。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （二）分歧1 1、本位論： 機(jī)械論持個人主義的觀點(diǎn)，認(rèn)為個人是社會的基本單位，每個人都有自己的要求和愿望，追求自身利益是自然賦予的天性，是社會進(jìn)步的原動力。有機(jī)論持集體主義觀點(diǎn)，認(rèn)為在一個社會中，人與人之間是相互依存的，集體才是社會的本位。2 2、倫理標(biāo)準(zhǔn)：機(jī)械論持消費(fèi)者主權(quán)（consumer sovereignty）的觀點(diǎn)，即認(rèn)為：什么是好，什么是不好，什么較為重要，什么相對來說不太重要，所有這些只能取決于個人的要求和愿望，個人的偏好是價值判斷的唯一源泉，除此

18、之外不存在其他任何超個人的價值判斷標(biāo)準(zhǔn)。有機(jī)論主張家長主義（paternalism）,認(rèn)為一般個人的偏好不能作為價值判斷的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)閭€人的要求和愿望是不理智的，只是少數(shù)精英才理智的具有理性的偏好。因此社會而應(yīng)聽從精英的安排。3 3、福利衡量：機(jī)械論認(rèn)為，人的福利只與他擁有和享有的產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)，而與他人的福利無關(guān)，福利取決于人與自然的關(guān)系。有機(jī)論則強(qiáng)調(diào)人與人之間利益的相互聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)不同個人之間的福利對比關(guān)系對個人福利的影響。返回二、 財政思想的演變 人們對政府職能范圍的認(rèn)識在不斷變化之中 （一）亞當(dāng)斯密1 斯密的基本觀點(diǎn)：廉價政府。2 政府的職能范圍：三件事：第一，保護(hù)社會不受外國侵略；第二，保護(hù)每一個社會成員不受其他社會成員的不公正對待；第三，提供某些公共機(jī)構(gòu)和公共工程。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 （二）新古典主義11、運(yùn)用邊際分析和數(shù)理邏輯的方法論證了在完全競爭的市場條件下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的有效性，同時也充分揭示了市場缺陷。22、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)將政府的職能拓展到了再分配領(lǐng)域。（三）凱恩斯主義 市場不能解決總供給與總需求的平衡問題，持