中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同

1、中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同18􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁􀔛 􀾢

2、􁃃􀔛 􀖝 􁃃􀔛 􀰸 􁃃􀔛 􀴙 􁃃􀔛 􀹔 􁃃􀔛 􀦢 􁃃􀔛 􀭞 􁃃􀔛 􀌶 􁃃􀔛 􀡔 􁃃􀔛 􀲥 􁃃&#

3、1049883; 􀲥 􀾢 􁃃􀔛 􀲥 􀖝 􁃃􀔛 􀲥 􀰸 􁃃􀔛 􀲥 􀴙 􁃃􀔛 􀲥 􀹔 􁃃􀔛 􀲥 􀦢 􁃃􀔛 􀲥 􀭞 􁃃&

4、#1049883; 􀲥 􀌶 􁃃􀔛 􀲥 􀡔 􁃃1􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦

5、52093;第 頁 / 共 17 頁第一章 前言第一條 為規(guī)范“中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃”（下稱“集合計劃”）運作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（下稱“試行辦法”）、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）（下稱“實施細(xì)則”）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照試行辦法、實施細(xì)則、本合同及本合同附件中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃說明書（下稱“說明書”）及其

6、他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。本合同文本遵照中國證監(jiān)會頒布的實施細(xì)則及中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的集合資產(chǎn)管理合同必備條款的要求制訂。第二條 委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，保證所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。第三條 管理人承諾以誠實信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。第四條 托管人承諾以誠實信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管集合計劃資產(chǎn)，辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第

7、五條 中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可20101080號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。第二章 合同當(dāng)事人第六條 委托人委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的中金消費指數(shù)集合資產(chǎn)管理合同簽署條款（下稱“簽署條款”）中列示。第七條 管理人管理人名稱：中國國際金融有限公司（以下簡稱“中金公司”）法定代表人：李劍閣通訊地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座27層及28層郵政編碼：100004第八條 托管人托管人名稱：中信銀行股份有限公司法定代表人：孔丹通訊地址：

8、北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座郵政編碼：1000272􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 第三章 集合計劃的基本情況第九條 集合計劃的名稱與類型1. 名稱：中金消

9、費指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃。2. 類型：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。第十條 集合計劃的投資范圍和投資組合設(shè)計1. 投資范圍本集合計劃投資的標(biāo)的物為具有良好流動性的金融工具，包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、股票、權(quán)證、國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)支持受益憑證、短期融資券以及法律法規(guī)允許集合資產(chǎn)管理計劃投資的其他金融工具。2. 標(biāo)的指數(shù)本集合計劃的標(biāo)的指數(shù)為中金龍頭消費指數(shù)（“中金消費指數(shù)”，代碼399364）。中金消費指數(shù)由中金公司開發(fā)設(shè)計，由深圳證券信息有限公司代理實時計算并對外發(fā)布。中金消費指數(shù)成份股由上海證券交易所和深圳證券交易所上市的50只A股股

10、票組成。如果中金消費指數(shù)被停止編制及發(fā)布、中金消費指數(shù)由其他指數(shù)替代（單純更名除外）、因指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致中金消費指數(shù)不宜繼續(xù)作為本集合計劃的標(biāo)的指數(shù)或出現(xiàn)其他更適宜作為本集合計劃標(biāo)的指數(shù)的產(chǎn)品，管理人可以依據(jù)審慎性原則，在充分考慮委托人利益及履行適當(dāng)程序的前提下，更換本集合計劃的標(biāo)的指數(shù)和投資對象。如本集合計劃更換標(biāo)的指數(shù)，管理人應(yīng)提前10個工作日公告通知委托人，并按照本合同的約定辦理合同變更。3. 業(yè)績基準(zhǔn)本集合計劃的業(yè)績基準(zhǔn)為：95% × 中金消費指數(shù)收益率 + 5% × 銀行活期存款利率4. 投資組合設(shè)計(1) 權(quán)益類產(chǎn)品：90 95%，包括股票（含二級市場

11、買入的股票、因新股申購或參與公開增發(fā)或參與定向增發(fā)中簽或獲配的股票，以及因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票）、權(quán)證（含因持有股票所派發(fā)的權(quán)證和因分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券產(chǎn)生的權(quán)證）等。其中， 中金消費指數(shù)的成份股及備選股的投資比例不低于本集合計劃權(quán)益類資產(chǎn)凈值的90%； 權(quán)證投資比例不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的3%。(2) 固定收益類產(chǎn)品：0 5%，包括國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)支持受益憑證、短期融資券等。(3) 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物：5 10%，包括銀行活期存款、到期日在一年以內(nèi)的政府債券。管理人應(yīng)自本集合計劃投資運作期開始之日起6個月內(nèi)使本集

12、合計劃的投資組合比例符合上述資產(chǎn)組合設(shè)計的要求。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購中簽或獲配證券可流通后10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模變動等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生后超標(biāo)品種可交易之日起10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。3􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂

13、􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁如本集合計劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場情況認(rèn)為需要變更本集合計劃投資范圍或投資比例的，管理人可與托管人協(xié)商同意后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，變更本集合計劃的投資范圍或投資比例。第十一條 集合計劃的目標(biāo)規(guī)模本集合計劃最低總份額為1億份，推廣期目標(biāo)規(guī)模50億份，不設(shè)存續(xù)期規(guī)模上限。第十二條 集合計劃的推廣期、存續(xù)期和開放日1. 集合計劃的推廣期管理人自中國證監(jiān)會做出批準(zhǔn)設(shè)立本集合計劃之日起6個月內(nèi)啟動本集合計劃推廣工作，推廣時間不

14、超過60個工作日。本集合計劃具體推廣期間以管理人公告為準(zhǔn)。2. 集合計劃的存續(xù)期本集合計劃不設(shè)固定存續(xù)期限。3. 集合計劃的開放日本集合計劃自成立日后30個工作日起開始辦理存續(xù)期參與、退出業(yè)務(wù)。本集合計劃的開放日為自首次辦理存續(xù)期參與、退出業(yè)務(wù)起的每個工作日，委托人可在開放日辦理存續(xù)期參與、退出等業(yè)務(wù)。第十三條 集合計劃的面值、最低參與金額本集合計劃份額面值為人民幣1.00元。單個委托人首次參與本集合計劃的最低金額為人民幣十萬（100,000）元。第十四條 集合計劃成立的條件和日期1. 集合計劃成立的條件集合計劃推廣期結(jié)束時委托人參與資金總額達(dá)到人民幣1億元（含）以上，且委托人不少于2人。2.

15、 集合計劃成立的日期在推廣期內(nèi)，在本集合計劃募集金額不低于1億元人民幣且委托人不少于2人的情況下，管理人可以依據(jù)試行辦法、實施細(xì)則和本集合計劃實際參與情況決定停止本集合計劃參與，并宣告本集合計劃成立的日期。第十五條 集合計劃的設(shè)立失敗各方一致同意，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本集合計劃設(shè)立失?。?. 推廣期結(jié)束時，集合計劃未達(dá)到本合同第十四條約定的成立條件；2. 推廣期內(nèi)發(fā)生致使集合計劃無法設(shè)立的不可抗力事件。如果集合計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)將委托人資金加計同期利息（以本集合計劃注冊與過戶登記人的記錄為準(zhǔn)）在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)返還給委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。4􁄯⤊

16、57;􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 第四章 集合計劃的參與第十六條 參與時間委托人可在推廣期或存續(xù)期內(nèi)的開放日參與本集合計劃。第十七條 參與價格1. 推廣期參與價格在集合計劃推廣期內(nèi)，每份額參與價格為人民

17、幣1.00元；2. 存續(xù)期參與價格在集合計劃存續(xù)期內(nèi)參與本集合計劃，遵循“未知價”原則，以參與申請受理當(dāng)日集合計劃份額凈值作為每份額參與價格。T日的集合計劃份額凈值在T日當(dāng)天收市后計算，并在T1日通告。第十八條 參與費用本集合計劃對參與設(shè)置級差費率，參與費率隨參與金額的增加而遞減：1. 推廣期參與費用參與金額（M） 參與費率M50萬1.0%50萬M100萬0.8%100萬M200萬0.6%200萬M500萬0.4%M500萬按筆收取，1000元/筆2. 存續(xù)期參與費用參與金額（M） 參與費率M50萬1.0%50萬M100萬0.9%100萬M200萬0.7%200萬M500萬0.5%M500萬按

18、筆收取，1000元/筆參與費用由委托人承擔(dān)，主要用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入集合計劃資產(chǎn)。5􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁第十九條 參與程序1. 參

19、與申請委托人須根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向推廣機(jī)構(gòu)提出本集合計劃參與申請，并在提交參與申請的同時全額支付參與款項。委托人可多次參與本集合計劃，但參與申請一經(jīng)受理不得撤銷。2. 參與份額的計算推廣期參與本集合計劃的份額將依據(jù)委托人參與時所繳納的凈參與金額（即參與金額減去參與費用）及其推廣期利息除以每份集合計劃的參與價格確定。存續(xù)期參與本集合計劃的份額將依據(jù)委托人參與時所繳納的凈參與金額（即參與金額減去參與費用）除以每份集合計劃的參與價格確定。參與集合計劃的有效份額的計算結(jié)果按照四舍五入方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的差額計入集合計劃損益。3. 參與確認(rèn)在推廣期參與本集合計劃的，委托人可在集合計劃正

20、式成立后到原推廣機(jī)構(gòu)查詢最終的成交確認(rèn)情況、打印成交確認(rèn)單。在存續(xù)期參與本集合計劃的，推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時間受理的委托人申請，正常情況下注冊與過戶登記人在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，并為委托人登記權(quán)益并辦理注冊與過戶登記手續(xù)。委托人在T+2日后可向推廣機(jī)構(gòu)查詢參與的成交情況、打印成交確認(rèn)單。確認(rèn)無效的參與申請，由推廣機(jī)構(gòu)將參與款項退回委托人指定銀行賬戶。第二十條 暫停和拒絕參與的情形如出現(xiàn)說明書規(guī)定的拒絕或暫停參與情形，管理人可以拒絕或暫停委托人的參與申請。第五章 集合計劃賬戶的開立與管理第二十一條 集合計劃賬戶的開立與管理托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，資金賬戶使用集合資產(chǎn)管理計劃

21、名稱開立，證券賬戶以管理人、托管人和集合計劃聯(lián)名的方式開立。管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或其它符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本集合計劃的注冊與過戶登記人，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。注冊與過戶登記人為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合計劃份額。6􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡⤆

22、61;􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 第六章 集合計劃資產(chǎn)的托管第二十二條 集合計劃資產(chǎn)的托管集合計劃資產(chǎn)由管理人、委托人委托中信銀行股份有限公司托管，管理人已經(jīng)與托管人簽訂了托管協(xié)議。委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。第七章 集合計劃費用第二十三條 集合計劃費用的種類本集合計劃應(yīng)承擔(dān)并計入成本

23、列支的各項費用包括：在本集合計劃存續(xù)期間內(nèi)所發(fā)生的管理費、托管費、投資交易費用、審計費和按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。第二十四條 集合計劃費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1. 管理人的管理費本集合計劃應(yīng)給付管理人管理費，按前一日的資產(chǎn)凈值的0.75%的年費率計提。計算方法如下：H E ×0.75% ÷當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)支付的管理費；E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。2. 托管人的托管費本集合計劃應(yīng)給付托管人托管費，按前一日的資產(chǎn)凈值的0.

24、15%的年費率計提。計算方法如下：H E ×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)支付的托管費；E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。托管人的托管費每日計算，托管費計算逐日累計至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支取。3. 投資交易費用本集合計劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時計提并支付經(jīng)手費、證管費、過戶費、印花稅、證券結(jié)算風(fēng)險基金、席位費、交易單元使用費等。本集合計劃向所租用交易單元的券商支付傭金（該傭金已扣除風(fēng)險金），其費率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，并在發(fā)生投資交易時按每筆成交金額計提，在每季度首日起10個工作日內(nèi)支付給提

25、供交易單元的券商。4. 與本集合計劃相關(guān)的審計費7􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁在存續(xù)期間發(fā)生的集合計劃審計費用，在合理期間內(nèi)攤銷計入集合計劃資產(chǎn)。本集合計劃的年度審

26、計費，按與會計師事務(wù)所簽訂協(xié)議所規(guī)定的金額，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。5. 按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用銀行結(jié)算費用、銀行間市場賬戶維護(hù)費、開戶費、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費、轉(zhuǎn)托管費、注冊與過戶登記人收取的費用等集合計劃運營過程中發(fā)生的相關(guān)費用可從集合計劃列支。其中：銀行結(jié)算費用，銀行賬戶維護(hù)費一次計入集合計劃費用。銀行間市場賬戶維護(hù)費，按銀行間市場規(guī)定的金額，在相應(yīng)的會計期間按日平均攤銷或一次性計入費用。開戶費、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費、轉(zhuǎn)托管費（如有）在發(fā)生時一次計入集合計劃費用。與集合計劃運營有關(guān)的其他費用，如果金額較小，或者無法對應(yīng)到相應(yīng)會計期間，可以一次進(jìn)入集

27、合計劃費用；如果金額較大，并且可以對應(yīng)到相應(yīng)會計期間，應(yīng)在該會計期間內(nèi)按直線法攤銷。第二十五條 費用調(diào)整管理人和托管人可磋商酌情變更集合計劃管理費和托管費，變更將按照本合同規(guī)定的程序辦理。第二十六條 不列入集合計劃費用的項目集合計劃成立前發(fā)生的費用、存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入本集合計劃費用。第八章 投資收益與分配第二十七條 收益的構(gòu)成本集合計劃的投資收益由紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入構(gòu)成。第二十八條 收益分配原則和方式各方一致同

28、意實施收益分配時應(yīng)遵循以下原則：1. 每份集合計劃單位享有同等分配權(quán)；2. 當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；3. 收益分配基準(zhǔn)日的集合計劃份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于面值；4. 在滿足前述原則的前提下，本集合計劃每年至少進(jìn)行一次收益分配，每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的60%，但若成立不滿3個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在當(dāng)年會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)完成；5. 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十九條 收益分配方案8􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴

29、;􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 各方一致同意本集合計劃收益分配方案由管理人擬定，包括收益分配基準(zhǔn)日、收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容，經(jīng)托管人復(fù)核確定后由管理人報告委托人。第九章 集合計劃的信息披露第三十條 定期報告。包括集合計劃凈值通告、對賬單、集合

30、資產(chǎn)管理計劃的季度（年度）資產(chǎn)管理報告、季度（年度）托管報告和年度審計報告。1. 集合計劃凈值通告。本集合計劃成立后，在開始辦理集合計劃份額存續(xù)期參與或退出前，每周披露一次集合計劃份額凈值、累計凈值；在開始辦理集合計劃份額存續(xù)期參與或退出后，管理人在每開放日披露截止上一個開放日經(jīng)托管人審核的集合計劃份額凈值、累計凈值。2. 對賬單。集合計劃存續(xù)期間，管理人應(yīng)當(dāng)每季度向委托人提供書面或電子對賬單，說明集合計劃的差異性和風(fēng)險，委托人持有集合計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。3. 集合計劃的季度資產(chǎn)管理報告和季度托管報告。管理人、托管人分別在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)向委

31、托人提供季度資產(chǎn)管理報告和季度托管報告。資產(chǎn)管理報告對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況做出說明；托管報告對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的托管情況做出說明。集合計劃季度資產(chǎn)管理報告的財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)托管人審核并出具意見。季度報告應(yīng)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。4. 集合計劃的年度資產(chǎn)管理報告和年度托管報告。管理人、托管人在每年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)向委托人提供年度資產(chǎn)管理報告和年度托管報告。資產(chǎn)管理報告對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況做出說明；托管報告對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的托管情況做出說明。年度資產(chǎn)管理報告的財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)托管人審核并出具意見。年度報告應(yīng)報管理人住所地中國證

32、監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。5. 管理人聘請會計師事務(wù)所對集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計，并在每年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)將審計報告提供給委托人和托管人，并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。第三十一條 重大事項披露。本集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件之一時，如集合計劃分紅、決定終止計劃、變更投資主辦人員、變更推廣機(jī)構(gòu)、巨額退出以及托管人或管理人認(rèn)為需披露的其他事項，管理人將在重大事項發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)向委托人披露，并及時向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。委托人同意，本集合計劃可以投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券，

33、并無須就此類投資行為逐次另行取得委托人的事先同意，但管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在交易完成之日起2個工作日內(nèi)向證券交易所、托管人報告，并向委托人披露。第三十二條 信息披露方式和委托人查閱。本集合計劃的信息披露將嚴(yán)格按照試行辦法、實施細(xì)則、集合資產(chǎn)管理合同及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本集合計劃信息披露事項將主要通過書面通知、管理人指定網(wǎng)站（.cn）公告等形式進(jìn)行披露，除非法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定，通過上述形式之一進(jìn)行披露即視為管理人向投資者送達(dá)了相關(guān)信息披露事項的通知并履行了對投資者的信息披露義務(wù)。9􁄯􀠡􀻈􀗎i

34、2951;􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁本合同存放在推廣機(jī)構(gòu)相關(guān)場所，委托人可在營業(yè)時間免費查閱，也可登陸管理人網(wǎng)站進(jìn)行查詢。集合計劃份額凈值、季度資產(chǎn)管理報告和季度托管報告、年度資產(chǎn)管理報告和年度托管報告及其他臨時通告放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。委托人可向推廣

35、機(jī)構(gòu)查詢參與和退出的成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單，也可通過管理人每季度寄送的書面對賬單獲取其份額確認(rèn)信息。第十章 委托人的權(quán)利與義務(wù)第三十三條 委托人的權(quán)利1. 取得集合計劃收益；2. 依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；3. 按照本合同的約定，參與、退出集合計劃；4. 按照其持有本集合計劃份額占本集合計劃總份額的比例取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；5. 因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第三十四條 委托人的義務(wù)1. 承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人

36、如實提供身份信息、財務(wù)狀況及投資意愿等基本信息和情況；2. 自然人委托人不得用籌集的他人資金參與集合計劃；法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合計劃的，應(yīng)當(dāng)提供合法籌集資金的證明文件；3. 按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費，支付合同約定的管理費、托管費和其他費用；4. 按本合同約定承擔(dān)集合計劃可能的投資損失；5. 不得轉(zhuǎn)讓集合計劃份額及本合同項下的權(quán)益（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；6. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第十一章 管理人的權(quán)利與義務(wù)第三十五條 管理人的權(quán)利1. 根據(jù)本合同的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；2. 根據(jù)本合同的約定，收取管

37、理費等相關(guān)費用；3. 按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；4. 根據(jù)本合同的約定，終止本集合計劃的運作；10􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 /

38、共 17 頁 5. 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；6. 行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；7. 集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；8. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第三十六條 管理人的義務(wù)1. 在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人的利益服務(wù)，按照本合同約定的投資比例和投資限制，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)；2. 不得向委托人做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；3. 不得挪用集合計劃資產(chǎn)；4. 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度；5.

39、 根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；6. 管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，編制集合資產(chǎn)管理計劃財務(wù)報告，并接受托管人的復(fù)核；7. 按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；8. 保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；9. 按照本合同約定向委托人分配集合計劃的收益；10. 依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，

40、或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；11. 按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及說明書的約定，指定注冊與過戶登記人辦理集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；12. 按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付委托資金及收益款項；13. 按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料；14. 在集合計劃到期或因其他原因終止時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；15. 在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人

41、職責(zé)時，及時向委托人、托管人和中國證監(jiān)會報告；16. 因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；17. 因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償；18. 因管理人違反本合同約定單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時，對委托人、托管人予以賠償；19. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；11􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸

42、;􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁20. 每一會計年度結(jié)束后，聘請會計師事務(wù)所對本集合計劃的運營情況進(jìn)行單項審計，并將審計結(jié)果報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，報送托管人，同時向委托人披露；21. 在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時，公平對待關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方。第十二章 托管人的權(quán)利與義務(wù)第三十七條 托管人的權(quán)利1. 對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行托管，依法保管集合計劃的資產(chǎn)；2. 按照本合同和托管協(xié)議的約定收取托管費；3. 依據(jù)試行辦法、

43、通知、托管協(xié)議及本合同的規(guī)定監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行；4. 查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；5. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同、托管協(xié)議約定的其他權(quán)利。第三十八條 托管人的義務(wù)1. 遵循誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管集合計劃的資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)；2. 依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；3. 復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；4. 負(fù)責(zé)集合計劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，

44、執(zhí)行管理人符合法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議約定的指令，負(fù)責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來；5. 監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；6. 保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門另有要求的除外）；7. 按規(guī)定出具集合計劃托管報告；8. 自本集合計劃成立之日起，保存與本集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料不少于2

45、0年；9. 在集合計劃到期或因其他原因終止時，協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動，并協(xié)助辦理集合計劃銷戶事宜；10. 在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人；11. 因過錯或重大過失導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；12. 因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；12􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙⤈

46、03;􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 13. 因托管人違反本合同約定單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，對委托人、管理人予以賠償；14. 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、托管協(xié)議約定的其他義務(wù)。第十三章 集合計劃存續(xù)期間委托人的退出第三十九條 退出時間本集合計劃自成立日后30個工作日起開始辦理退出業(yè)務(wù)。本集合計劃的開放日為成立后自首次辦理存續(xù)期參與、退出業(yè)務(wù)起的每個工作日，委托人可在開放日辦理退出等業(yè)務(wù)。第四十條 退出原

47、則1. “未知價”原則，即參與、退出集合計劃的價格以受理申請當(dāng)日（T日）的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；2. “金額參與、份額退出”原則，即參與以金額申請，退出以份額申請；3. “先進(jìn)先出”原則：當(dāng)委托人部分退出時，先退出較早參與的部分；4. 除非出現(xiàn)巨額退出或說明書規(guī)定的其他情形，退出一般不受限制。第四十一條 退出費用持有期限退出費率持有期3個月0.8%3個月持有期1年0.5%1年持有期2年0.2%2年持有期全免退出費由委托人承擔(dān)，退出費中25%歸入集合計劃資產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。第四十二條 退出程序1. 退出申請委托人須根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向推廣機(jī)構(gòu)提出本集合計劃

48、退出申請。2. 退出凈額的計算委托人在退出本集合計劃時繳納退出費用，委托人的退出凈額為退出金額扣減退出費用。退出凈額的計算結(jié)果按照四舍五入方法保留小數(shù)點后兩位。退出凈額的計算方式如下：退出金額 = 退出份額×T日集合計劃份額凈值13􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡

49、;􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁退出費用 = 退出金額×退出費率退出凈額 = 退出金額退出費用3. 退出申請的確認(rèn)推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時間受理的委托人退出申請，正常情況下注冊與過戶登記人在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，并為委托人登記權(quán)益并辦理注冊與過戶登記手續(xù)。委托人在T+2日后可向推廣機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。4. 退出款項的支付若注冊與過戶登記人確認(rèn)委托人退出申請成功，管理人應(yīng)指示集合計劃托管人于T+3日內(nèi)將退出款項從集合計劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款項后于2個工作日內(nèi)劃往退出委托人指定銀行賬戶。第

50、四十三條 拒絕或暫停退出、巨額退出的情況及處理方式如出現(xiàn)說明書第13部分規(guī)定的拒絕或暫停退出的情形，管理人可以拒絕接受或暫停委托人的退出申請。當(dāng)出現(xiàn)說明書第13部分規(guī)定的巨額退出情形，管理人可以根據(jù)本集合計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出、暫停接受退出申請或延緩支付退出款項。第十四章 集合計劃終止和清算第四十四條 集合計劃的終止集合計劃的終止是指由于約定情形的出現(xiàn)，管理人清算集合計劃資產(chǎn)并將集合計劃剩余資產(chǎn)按一定標(biāo)準(zhǔn)返還給委托人，同時注銷該集合計劃的行為。本集合計劃終止時，管理人和托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費、托管費等費用后，將集合計劃資產(chǎn)

51、按照委托人持有集合計劃份額的比例，以貨幣形式分派給委托人。管理人有權(quán)在有關(guān)司法等有權(quán)部門或證券監(jiān)管機(jī)關(guān)指示的情況下終止本集合計劃而不承擔(dān)任何責(zé)任。第四十五條 集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形出現(xiàn)下列情形之一的，本集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：1. 管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格的；2. 管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；3. 托管人因重大違法、違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格或因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理期限內(nèi)與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；4. 集合計劃存續(xù)期內(nèi)，集合計劃份額持有人少于2人，或者連續(xù)20個交易日集合計劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣；5.

52、不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計劃不能存續(xù)；14􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁 6. 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。第四十六條 集合計劃的清算1. 清算主體本集

53、合計劃終止后，由管理人負(fù)責(zé)本集合計劃的資產(chǎn)清算，托管人應(yīng)協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動。2. 清算程序(1) 集合計劃終止后，由管理人對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；(2) 對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；(3) 聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計；(4) 將清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會和委托人；(5) 對資產(chǎn)進(jìn)行分配和返還。3. 清算費用清算費用是指管理人在進(jìn)行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。4. 終止與清算的報告本集合計劃終止的，管理人應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5個工作日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，并將終止情形向委托人報告。如本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)

54、的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制訂二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可后向委托人披露。管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后15個工作日內(nèi)，將清算結(jié)果報告委托人并報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。第十五章 不可抗力第四十七條 不可抗力本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫停或停止交易、中國人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同時，應(yīng)及時通知其

55、他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的份額凈值計算錯誤，管理人、托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人、托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。15􁄯􀠡􀻈􀗎􁄗􀳴􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸

56、􀞙􀜣􀞂􀛦􁆇􀐡􀚕􀤸􀛦􀶽第 頁 / 共 17 頁第十六章 違約責(zé)任與爭議處理第四十八條 違約責(zé)任1. 由于本合同一方當(dāng)事人的過錯，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本合同多方當(dāng)事人的過錯，根據(jù)實際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。2. 各方同意發(fā)生下列情況對集合計劃資產(chǎn)造成損失時，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力的發(fā)生；（2）管理人、托管人按照當(dāng)時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國

57、證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；（3）在沒有欺詐或過失的情況下，管理人對按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。3. 本合同當(dāng)事人違反合同規(guī)定，應(yīng)就其違約行為給其他當(dāng)事人造成的直接損失進(jìn)行賠償。4. 因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。5. 因違約方有欺詐、重大過失或通過關(guān)聯(lián)交易輸送利益等惡意違約行為使集合計劃資產(chǎn)遭受損失，其責(zé)任由違約方承擔(dān)。6. 在委托人的集合計劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對集合計劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。7. 如本集合計劃資產(chǎn)違反本合同約定的投資比例投資于流通受限證券而產(chǎn)生流動性風(fēng)險，托管人不承擔(dān)損失賠償責(zé)任