簽訂及履行技術(shù)合同風(fēng)險與防范

1、簽訂及履行技術(shù)合同的簽訂及履行技術(shù)合同的風(fēng)險與防范風(fēng)險與防范 安徽金晟律師事務(wù)所安徽金晟律師事務(wù)所 陳軍陳軍 律師律師一、技術(shù)合同的一般性規(guī)定一、技術(shù)合同的一般性規(guī)定 技術(shù)合同技術(shù)合同是指當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢是指當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立雙方之間權(quán)利和義務(wù)的合同?；蛘叻?wù)訂立的確立雙方之間權(quán)利和義務(wù)的合同。 技術(shù)合同一般包括以下條款：技術(shù)合同一般包括以下條款：v1.項目名稱；項目名稱；v2.標(biāo)的的內(nèi)容、范圍和要求；標(biāo)的的內(nèi)容、范圍和要求；v3.履行的計劃、進度、期限、地點、地域和方式；履行的計劃、進度、期限、地點、地域和方式；v4.技術(shù)情報和資料的保密；技術(shù)情報和資

2、料的保密；v5.風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；v6.技術(shù)成果的歸屬和收益的分成方式；技術(shù)成果的歸屬和收益的分成方式；v7.驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法；驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法；v8.價款、報酬和使用費用及其支付方式；價款、報酬和使用費用及其支付方式；v9.違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴绞剑贿`約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴绞?；v10.解決爭議的方法；解決爭議的方法；v11.名詞和術(shù)語的解釋。名詞和術(shù)語的解釋。二、技術(shù)合同的分類二、技術(shù)合同的分類v（一）技術(shù)開發(fā)合同（一）技術(shù)開發(fā)合同v（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同v（三）技術(shù)咨詢或服務(wù)合同（三）技術(shù)咨詢或服務(wù)合同三、技術(shù)開發(fā)合同三、技術(shù)開發(fā)合同 技術(shù)開發(fā)合同技術(shù)開發(fā)合同

3、是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。合同。v（一）技術(shù)開發(fā)合同一般包括以下合同條款：（一）技術(shù)開發(fā)合同一般包括以下合同條款：v1.項目名稱；項目名稱；v2.標(biāo)的技術(shù)的內(nèi)容、形式和要求；標(biāo)的技術(shù)的內(nèi)容、形式和要求；v3.研究開發(fā)計劃；研究開發(fā)計劃；v4.研究開發(fā)經(jīng)費或者項目投資的數(shù)額及其支付、結(jié)研究開發(fā)經(jīng)費或者項目投資的數(shù)額及其支付、結(jié) 算方式；算方式；v5.利用研究開發(fā)經(jīng)費購置的設(shè)備、器材、資料的財利用研究開發(fā)經(jīng)費購置的設(shè)備、器材、資料的財產(chǎn)權(quán)屬；產(chǎn)權(quán)屬；v6.履行的期限、地點

4、和方式；履行的期限、地點和方式；v7.風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)； v8.技術(shù)成果的歸屬和分享；技術(shù)成果的歸屬和分享；v9.驗收的標(biāo)準(zhǔn)和方法；驗收的標(biāo)準(zhǔn)和方法；v10.報酬的計算和支付方式；報酬的計算和支付方式；v11.違約金或者損失賠償額的計算方法；違約金或者損失賠償額的計算方法；v12.技術(shù)協(xié)作和技術(shù)指導(dǎo)的內(nèi)容；技術(shù)協(xié)作和技術(shù)指導(dǎo)的內(nèi)容；v13.爭議的解決辦法；爭議的解決辦法；v14.名詞和術(shù)語的解釋。名詞和術(shù)語的解釋。v （二）簽訂及履行技術(shù)開發(fā)合同所存在的幾類主（二）簽訂及履行技術(shù)開發(fā)合同所存在的幾類主要風(fēng)險要風(fēng)險 v 1.注意技術(shù)開發(fā)合同與加工承攬合同的區(qū)別注意技術(shù)開發(fā)合同與加工

5、承攬合同的區(qū)別v 這是實踐中當(dāng)事人容易產(chǎn)生混淆的兩類合同。它們的主要區(qū)別是：技術(shù)開發(fā)合同涉及新的技術(shù)方案，具有創(chuàng)造性；承攬合同的工作成果僅是重復(fù)性勞動的結(jié)果，不具有創(chuàng)造性。合同類別的不同致使合同項下的雙方的權(quán)利義務(wù)也不同。v 2.注意委托開發(fā)合同與合作開發(fā)合同的區(qū)別注意委托開發(fā)合同與合作開發(fā)合同的區(qū)別v 兩者區(qū)別在于雙方當(dāng)事人是否都參與了實質(zhì)性研究開發(fā)工作。在兩類合同項下當(dāng)事人的權(quán)力、義務(wù)是不一樣的。（合同法：第339、340條）v 3.在委托開發(fā)合同中，委托方如何對研究開發(fā)經(jīng)在委托開發(fā)合同中，委托方如何對研究開發(fā)經(jīng)費進行監(jiān)督費進行監(jiān)督v 建議當(dāng)事人在合同中約定研究開發(fā)經(jīng)費使用、檢查等有關(guān)事項

6、。（合同法：第332條）v v 4.對何種情況下屬于技術(shù)風(fēng)險，及出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險對何種情況下屬于技術(shù)風(fēng)險，及出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險后應(yīng)該如何責(zé)任承擔(dān)后應(yīng)該如何責(zé)任承擔(dān)v 案例一v 由于技術(shù)開發(fā)存在不可預(yù)知的風(fēng)險，該風(fēng)險一旦出現(xiàn)由此引發(fā)的責(zé)任應(yīng)由哪一方承擔(dān)，建議當(dāng)事人在訂立合同時做出明確約定。（合同法：第338條） v 5.研究開發(fā)成果的歸屬風(fēng)險研究開發(fā)成果的歸屬風(fēng)險v 案例二案例二v 在技術(shù)成果權(quán)益歸屬問題上，當(dāng)事人最好在簽訂合同時在合同中明確做出約定，以防止或減少糾紛發(fā)生。 v 6.研究開發(fā)成果是否符合合同約定雙方存有爭研究開發(fā)成果是否符合合同約定雙方存有爭議，進而在訴訟中申請鑒定的費用承擔(dān)問題議，進而在

7、訴訟中申請鑒定的費用承擔(dān)問題v技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指一方主體將其所有或掌握的技術(shù)轉(zhuǎn)是指一方主體將其所有或掌握的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給另一方主體使用所訂立的合同。讓給另一方主體使用所訂立的合同。v（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同一般包括如下條款：（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同一般包括如下條款：v1.轉(zhuǎn)讓技術(shù)名稱；v2.標(biāo)的內(nèi)容；v3.技術(shù)的交付方式、使用時間、使用范圍等；四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同v4.價款、報酬和使用費用及其支付方式；v5.改進技術(shù)成果歸屬；v6.技術(shù)秘密保密條款；v7.違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴绞剑籿8.解決爭議的方法；v9.名詞和術(shù)語的解釋。 v （二）簽訂及履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所存在幾類主要（二）簽訂

8、及履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所存在幾類主要風(fēng)險風(fēng)險v 1.注意技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律限制注意技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律限制v 普通技術(shù)在轉(zhuǎn)讓方面不受技術(shù)水平高低和專業(yè)領(lǐng)域等限制。但根據(jù)我國法律規(guī)定，下列技術(shù)在轉(zhuǎn)讓時，將受到一定的限制或禁止：v 1）屬于國家機密的技術(shù)。有些涉及國家安全或重大利益的技術(shù)，按照我國保密法的規(guī)定，在技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)按照我國保密法的規(guī)定，經(jīng)過核定密級的主管機關(guān)的批準(zhǔn)。v 2）涉及社會公共利益需要控制實施的技術(shù)。對于易燃、易爆、劇毒、放射性、高壓、高速運輸以及環(huán)境保護等涉及社會公共利益的技術(shù)，法律規(guī)定應(yīng)由國家控制，并在有限的范圍內(nèi)使用，僅限于在指定的行業(yè)或單位之間進行轉(zhuǎn)讓并經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

9、。v 3）國家實行生產(chǎn)許可證制度的技術(shù)。如藥品、化工、機械產(chǎn)品等。對這些產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓并沒有明確的限制，但受讓方實施許可證產(chǎn)品之前必須按有關(guān)規(guī)定申請許可證。v 4）違反法律、法規(guī)和社會公共道德的技術(shù)。如賭具、毒品、犯罪工具，屬于違反國家法律、法規(guī)和違背社會公共道德的行為。因此，制造該類物品的技術(shù)，不得轉(zhuǎn)讓。v 2.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所存在的風(fēng)險專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所存在的風(fēng)險v v 1）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)登記無效v 案例三案例三v 根據(jù)專利法的相關(guān)規(guī)定，專利申請權(quán)及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同須向?qū)＠稚暾埖怯浐蠓侥苌А?v 2）在簽訂合同時，受讓方應(yīng)注意轉(zhuǎn)讓方所擁有的專利權(quán)是否有效或?qū)＠麢?quán)有效期還有多長時間；v

10、 3）轉(zhuǎn)讓方在申請專利時，將某些技術(shù)有所保留，而且保留的信息在專利申請文件中是無法體現(xiàn)出來的，恰恰這些保留信息又是保證合同目的能夠?qū)崿F(xiàn)的前提。所以在簽訂合同時，受讓方應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方連同其在申請專利時所保留的信息一并轉(zhuǎn)讓。v 3.轉(zhuǎn)讓后的專利申請權(quán)無法被授權(quán)轉(zhuǎn)讓后的專利申請權(quán)無法被授權(quán) 專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的是申請專利的權(quán)利，受讓方應(yīng)注意，如果其專利申請被駁回，那此風(fēng)險應(yīng)由哪一方承擔(dān)。v 4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的瑕疵技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的瑕疵v 技術(shù)瑕疵包括權(quán)利瑕疵和技術(shù)本身瑕疵。權(quán)利瑕疵是指技術(shù)不歸轉(zhuǎn)讓人所有或者與他人共有而未取得同意就擅自轉(zhuǎn)讓；v 技術(shù)本身瑕疵是指技術(shù)根本無價值或價值很低。v 案例四案例四 v

11、 5.轉(zhuǎn)讓方慣用的欺詐手段：包銷條款、變相高價轉(zhuǎn)讓方慣用的欺詐手段：包銷條款、變相高價出售設(shè)備、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)再行轉(zhuǎn)讓出售設(shè)備、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)再行轉(zhuǎn)讓 v 對于上述幾類轉(zhuǎn)讓方的欺詐行為，受讓方在簽訂合同時切記要對轉(zhuǎn)讓方進行詳盡了解，如果牽涉到大額標(biāo)的時，建議委托律師對其進行盡職調(diào)查。v 6.技術(shù)使用范圍約定不明技術(shù)使用范圍約定不明v 技術(shù)的使用范圍包括時間、地域和用途。技術(shù)成果一般具有時間性，如果合同期限過長，顯然對技術(shù)受讓方不利，尤其是限制其在選擇使用其他先進技術(shù)方面的自由。v 7.專利權(quán)許可實施方式約定不明專利權(quán)許可實施方式約定不明v 專利權(quán)許可實施方式包括普通許可、獨占許可合同和排他許可。v 8

12、.技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方技術(shù)指導(dǎo)問題技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方技術(shù)指導(dǎo)問題v 建議在合同中對技術(shù)指導(dǎo)的地點、方式以及費用承擔(dān)等問題予以細化。v 9.轉(zhuǎn)讓技術(shù)價格評估不實轉(zhuǎn)讓技術(shù)價格評估不實 v 對技術(shù)的價格評估，既關(guān)系到技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格，也關(guān)系到技術(shù)使用費的提成標(biāo)準(zhǔn)，故建議雙方在對價格評估機構(gòu)選擇上要謹慎。v 10.在技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，如果轉(zhuǎn)讓方的報在技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，如果轉(zhuǎn)讓方的報酬是根據(jù)受讓方的銷售提成來計算，那轉(zhuǎn)讓方的報酬酬是根據(jù)受讓方的銷售提成來計算，那轉(zhuǎn)讓方的報酬取得將面臨計算不實的風(fēng)險取得將面臨計算不實的風(fēng)險 v 11.技術(shù)后續(xù)成果權(quán)屬不明確技術(shù)后續(xù)成果權(quán)屬不明確v 技術(shù)后續(xù)成果的歸屬是指

13、在技術(shù)合同實施中，所產(chǎn)生的改進技術(shù)、發(fā)現(xiàn)的新技術(shù)和其他技術(shù)成果權(quán)益歸誰所有的問題。（合同法：第354條）v 12.技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同中的法律風(fēng)險技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同中的法律風(fēng)險v 案例五案例五v 技術(shù)秘密具有秘密性、知識性、實用性等特點。技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同中，一定要注意轉(zhuǎn)讓方的惡意行為，維護自身利益。同樣受讓方也應(yīng)按約定支付使用費，并且不能將技術(shù)秘密擅自轉(zhuǎn)讓給第三人。在技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同有效期內(nèi)，由于非受讓人的原因?qū)е潞贤瑯?biāo)的技術(shù)公開且已進入公有領(lǐng)域的，當(dāng)事人可以解除合同，除當(dāng)事人另有約定外。五、技術(shù)咨詢、服務(wù)合同五、技術(shù)咨詢、服務(wù)合同v技術(shù)咨詢合同技術(shù)咨詢合同是指是指科技人員作為受托人運用自己的科學(xué)技

14、術(shù)知識和技術(shù)手段，對委托人提出的特定技術(shù)項目進行可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價等活動，委托人支付咨詢費的合同。v技術(shù)服務(wù)合同技術(shù)服務(wù)合同是指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同。v 1.技術(shù)服務(wù)合同履約過程中委托人故意違約的法技術(shù)服務(wù)合同履約過程中委托人故意違約的法律風(fēng)險律風(fēng)險v 案例六案例六 防范技術(shù)服務(wù)合同履約風(fēng)險的第一步就是根據(jù)技術(shù)服務(wù)的特點，具體劃分提供技術(shù)服務(wù)的步驟以及相應(yīng)步驟應(yīng)支付的技術(shù)服務(wù)費。v 劃分技術(shù)服務(wù)步驟的關(guān)節(jié)點，也就是具體指標(biāo)的確定。例如，委托方信息資料的提交，解決技術(shù)缺陷方案的提交等等。(最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律問題若干問題的解釋：第32條。） v 2.委托方采納并實施受托方作出的符合合同約委托方采納并實施受托方作出的符合合同約定的咨詢報告出現(xiàn)不良后果定的咨詢報告出現(xiàn)不良后果v 司法實務(wù)中，咨詢報告的實施風(fēng)險責(zé)任問題比較復(fù)雜，對于不同類型的技術(shù)咨詢合同，可在合同中約定具體處理責(zé)任承擔(dān)方式，當(dāng)然，合同法也是允許當(dāng)事人約定。v 3.技術(shù)服務(wù)或咨詢后，委托方對未經(jīng)驗收的技技術(shù)服務(wù)或咨詢后，委托方對未經(jīng)驗收的技術(shù)成果進行實際使用，是否構(gòu)成對受托方義務(wù)履行術(shù)成果進行實際使用，