要素稟賦理論 試做初號(hào)型

1、要素稟賦理論Factor Prportion Theory相關(guān)人物相關(guān)概念H-O理論斯托爾珀薩繆爾森 定 理里昂惕夫悖論01020304051PART 01相關(guān)人物1897 赫克歇爾 在烏普薩 拉大學(xué)跟耶爾納學(xué)習(xí)歷史跟戴維森學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)。 獲得博士學(xué)位。曾經(jīng)任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院的臨時(shí)講師19071919年發(fā)表外貿(mào)對(duì)收入分配的影響，是現(xiàn)代要素稟賦理論的起源19191909 1929 任經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)教授。此后，因他在科研方面的過人天賦，學(xué)校任命他為新成立的經(jīng)濟(jì)史研究所所長(zhǎng)。他成功地使經(jīng)濟(jì)史成為瑞典各大學(xué)的一門研究生課程。俄林于1924 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并出版國(guó)際貿(mào)易理論1899出生

2、于瑞典1929年后任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院教授，曾在美國(guó)弗吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客座教授 1933年出版的區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易論俄林的理論受他的老師赫克歇爾關(guān)于生產(chǎn)要素比例的國(guó)際貿(mào)易理論的影響，并在美國(guó)哈佛大學(xué)教授威廉的指導(dǎo)下，結(jié)合一般均衡理論進(jìn)行分析論證，在區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易論中最終形成1936年出版國(guó)際經(jīng)濟(jì)的復(fù)興1941 年出版資本市場(chǎng)和利率政策1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979 年8 月于書桌前逝世。2PART 02相關(guān)概念1、生產(chǎn)要素:生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段,通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，如果加上企業(yè)家則稱之為四要素。2、要素價(jià)格:生產(chǎn)要素的使

3、用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。相關(guān)概念Related Notion3、要素豐裕度（要素稟賦） Factor Abundance 針對(duì)國(guó)家而言，指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例. 假設(shè)A國(guó)擁有的資本、勞動(dòng)總量為Ka、La，B國(guó)擁有的資本、勞動(dòng)總量為Kb、Lb， Ka / La或Kb/Lb 稱為要素豐裕度。如果Ka / La Kb/Lb ，則稱A國(guó)為資本豐裕的國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。K KbKaOEbEaLb La L相關(guān)概念Related Notion 4、要素密集度（Factor Intensity） 針對(duì)產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量沒有關(guān)系。

4、 在222模型中，假設(shè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動(dòng)量依次為Kx、Lx與Ky、Ly， Kx/Lx和Ky/Ly稱為要素密集度（資本勞動(dòng)比），如果 Kx/Lx Ky/Ly ，則稱X為資本密集型產(chǎn)品（K-intensive），Y產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(L-intensive)。關(guān)于上述定義，需做進(jìn)一步說明。如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)，即無論在什么情形下，X、Y生產(chǎn)所使用的資本勞動(dòng)比例均保持不變，在這種情形下，直接比較X、Y兩部門的資本勞動(dòng)比例就可確定要素密集度的差異。 但絕大多數(shù)商品的生產(chǎn)要素組合是可變的。相關(guān)概念Related Notion 5、等產(chǎn)量線與邊際技術(shù)替代率K

5、 K1 K2 OABL1 L2 L左圖表示了兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)一種產(chǎn)品的組合情況。Q1、Q2、Q3表示等產(chǎn)量線。沿著Q1曲線上的所有的點(diǎn)的組合能實(shí)現(xiàn)在Q1的產(chǎn)量水平。A點(diǎn)要素投入比例為(K1、L1)，B點(diǎn)要素投入比例為(K2、L2)。生產(chǎn)者可以選擇曲線上的任意一點(diǎn) 生產(chǎn)。從生產(chǎn)技術(shù)角度講，K1 K2的資本量和L1L2的勞動(dòng)量是可以相互替代的，不會(huì)影響產(chǎn)出的數(shù)量。產(chǎn)量水平Q1 Q2Q3，離原點(diǎn)越遠(yuǎn)產(chǎn)量越大。等產(chǎn)量線是建立在要素可以相互替代的假設(shè)基礎(chǔ)之上的。在維持產(chǎn)量不變的前提下，一種要素增加要求另一種要素減少的數(shù)量稱之為邊際技術(shù)替代率。如圖由A點(diǎn)到B點(diǎn)，勞動(dòng)增加L(L1L2)，則資本減少K(K1K

6、2),此時(shí)產(chǎn)量保持Q1不變。MRTSLK = K /L ，當(dāng)L 趨于0時(shí)，MRTSLK = dK/dL，此時(shí)邊際技術(shù)替代率等于等產(chǎn)量線上定點(diǎn)的斜率。按照生產(chǎn)要素最優(yōu)組合原則，當(dāng)產(chǎn)量既定時(shí)，生產(chǎn)者按要素價(jià)格的比例來選擇要素組合點(diǎn)。即MRTSLK = w/r 3PART 03HO理論主要內(nèi)容 要素稟賦理論把國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。 H-OH-O理論九個(gè)假定的前提條件理論九個(gè)假定的前提條件 1：222假定。假定只有兩個(gè)國(guó)家，兩種商品X、Y，兩種生產(chǎn)要素K、L。（為了理論分析的簡(jiǎn)化和幾何圖示的便利）； 2：自由貿(mào)易假定。假定沒有運(yùn)輸成

7、本、關(guān)稅以及其 他限制商品自由流動(dòng)的障礙（排除了破壞商品價(jià)格和要素價(jià)格均等化的障礙）； 3：要素流動(dòng)性假定。生產(chǎn)要素只能在一國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能自由流動(dòng)。（國(guó)內(nèi)各部門同種生產(chǎn)要素的價(jià)格在均衡時(shí)是相等的，國(guó)家間由于要素流動(dòng)障礙可能存在要素收益的差異）；HO理論主要內(nèi)容Main Content of HO Theory4：完全競(jìng)爭(zhēng)假定。假定兩個(gè)國(guó)家的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)。參與市場(chǎng)交易的供給者、需求者眾多，生產(chǎn)要素、商品是同質(zhì)的，具有完全信息。（在長(zhǎng)期內(nèi)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)商品的價(jià)格等于生產(chǎn)商品的邊際成本，同時(shí)等于商品的邊際收益）； 5：規(guī)模收益不變假定。假定兩國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上保持

8、規(guī)模收益不變。（產(chǎn)量與生產(chǎn)要素的投入同比例增長(zhǎng)） 6：技術(shù)相同假定。假定兩國(guó)具有相同的技術(shù)水平，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，投入同樣數(shù)量的生產(chǎn)要素生產(chǎn)同等數(shù)量的某種商品。（排除了各國(guó)間的技術(shù)差異） 7：要素密集度假設(shè)。假設(shè)兩種商品的要素密集度不同，一種為勞動(dòng)密集型，另一種為資本密集型。由于兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)同種產(chǎn)品的技術(shù)相同，生產(chǎn)函數(shù)相同，所以同種商品在兩個(gè)國(guó)家密集度是相同的。沒有要素密集型轉(zhuǎn)變的情況；HO理論主要內(nèi)容Main Content of HO Theory 8：消費(fèi)者偏好相同假定。假定兩國(guó)消費(fèi)者對(duì)兩種商品偏好相同。消費(fèi)者偏好可以用一組常規(guī)的（即凸向原點(diǎn)）的社會(huì)無差異曲線表示。兩國(guó)的社會(huì)無差異曲線

9、在形狀和位置上一致。（在假定7、8的基礎(chǔ)上，要素稟賦的兩種計(jì)量方法是確定一致的）； 9：資源充分利用假定。假定兩國(guó)在貿(mào)易前后都能生產(chǎn)出最大可能的產(chǎn)量，生產(chǎn)點(diǎn)總是落在生產(chǎn)可能性邊界上。HO理論主要內(nèi)容Main Content of HO Theory 圖解 在封閉的條件下，兩國(guó)要素稟賦的差異將引起生產(chǎn)可能性邊界的差異，進(jìn)而導(dǎo)致相對(duì)供給的差異。兩國(guó)相對(duì)供給的差異將導(dǎo)致兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格差異。 四點(diǎn)結(jié)論四點(diǎn)結(jié)論第一，國(guó)際貿(mào)易的直接原因是國(guó)家之間商品（要素）價(jià)格的差別。第二，各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的差異和各種產(chǎn)品所需要素比例的差異（導(dǎo)致價(jià)格的差異），使各國(guó)分別在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)。第三，在各

10、國(guó)生產(chǎn)要素存量一定的條件下，一國(guó)將生產(chǎn)和出口較密集使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。第四，國(guó)際商品貿(mào)易可代替要素流動(dòng)，可以解決要素國(guó)際間分配不均，導(dǎo)致商品、要素價(jià)格（包括工資）趨于均等化。 （H-O-S定理）HO理論主要內(nèi)容Main Content of HO Theory4PART 04斯托爾珀-薩繆爾森 定 理 斯托爾珀、薩繆爾森在保護(hù)主義與實(shí)際工資（1941）一文中，提出關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素價(jià)格或國(guó)內(nèi)收入分配影響的一種西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，被稱之為斯托爾珀薩繆爾森定理，該定理證明了實(shí)行保護(hù)主義會(huì)提高一國(guó)相對(duì)稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬，或者說，保護(hù)主義會(huì)提高進(jìn)口品中密集使

11、用的生產(chǎn)要素的實(shí)際報(bào)酬。 主要內(nèi)容 X：勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 Y：資本密集型產(chǎn)品 假定X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，則該部門的生產(chǎn)要素的報(bào)酬與Y產(chǎn)品部門的不相等。生產(chǎn)要素將從要素報(bào)酬低的Y部門流向報(bào)酬高的X部門。 Y部門釋放出的勞動(dòng)供給不能滿足 X部門對(duì)勞動(dòng)的需求，而 Y 部門釋放的資本供給超過了X部門對(duì)資本的需求。在要素市場(chǎng)上，勞動(dòng)的價(jià)格上漲，資本的價(jià)格下跌。The Stolper-Samuelson Theorem斯托爾珀-薩繆爾森定理結(jié)論 一種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，將導(dǎo)致該產(chǎn)品密集使用的生產(chǎn)要素實(shí)際報(bào)酬實(shí)際價(jià)格提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際報(bào)酬或?qū)嶋H價(jià)格下降。 關(guān)稅可以提高受保護(hù)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，并將增加該

12、受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的生產(chǎn)要素的收入。也就是增加了本國(guó)稀缺要素的收入。 反駁了自由貿(mào)易才能產(chǎn)生福利的觀點(diǎn)。 發(fā)生國(guó)際貿(mào)易后，由于生產(chǎn)要素報(bào)酬（價(jià)格）是產(chǎn)品價(jià)格與要素邊際生產(chǎn)率的乘積，所以生產(chǎn)要素報(bào)酬的變動(dòng)會(huì)超過產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)。這一結(jié)果被稱為國(guó)際貿(mào)易的“放大效應(yīng)”（magnification effect）。The Stolper-Samuelson Theorem斯托爾珀-薩繆爾森定理5PART 05里昂惕夫悖論里昂惕夫?qū)γ绹?guó)的對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行具體計(jì)算，驗(yàn)證赫一俄原理。 在1953年用投入產(chǎn)出模型對(duì)美國(guó)40年代和50年代的對(duì)外貿(mào)易情況進(jìn)行分析，考察了美國(guó)出口產(chǎn)品的資本勞動(dòng)比和美國(guó)進(jìn)口替代產(chǎn)品

13、中的資本勞動(dòng)比，發(fā)現(xiàn)美國(guó)參加國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上的（即出口產(chǎn)品中的資本勞動(dòng)比低于進(jìn)口替代產(chǎn)品的）。里昂惕夫悖論Leontief Paradox 他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動(dòng)力，對(duì)200種商品進(jìn)行分析，計(jì)算出每百萬美元的出口商品和進(jìn)口替代商品所使用的資本和勞動(dòng)量 每百萬美元產(chǎn)值所投入的要素量（資本單位；美元） 1951年的數(shù)據(jù)分析表明:美國(guó)出口商品比其進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度高出6。 驗(yàn)證結(jié)果:v美國(guó)出口商品具有勞動(dòng)密集型特征v進(jìn)口替代商品具有資本密集型特征這個(gè)結(jié)論正好與赫一俄原理相反。 對(duì)其他國(guó)家的檢驗(yàn) 1988年哈利.伯文 、愛德華.利默、里昂.斯威考斯卡斯利用27個(gè)國(guó)家有

14、關(guān)12個(gè)生產(chǎn)要素對(duì)赫克歇爾俄林模型進(jìn)行了驗(yàn)證。 結(jié)果表明，有2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下符合赫克歇爾俄林模型的預(yù)測(cè)。這說明，里昂惕夫悖論在更大范圍內(nèi)仍然存在，貿(mào)易并不與赫克歇爾俄林模型預(yù)測(cè)一致。里昂惕夫悖論Leontief Paradox 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋：對(duì)里昂惕夫之謎的解釋： 1、要素密集度逆轉(zhuǎn)又稱要素密集轉(zhuǎn)化論 同一產(chǎn)品在勞動(dòng)豐富的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐富的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品的情形。 發(fā)生條件：兩種商品的替代彈性有較大差異，要素相對(duì)價(jià)格變化。 H-O理論的假定7（要素密集度假設(shè)）太嚴(yán)格，限制了實(shí)際適用性。 2、需求偏好論 H-O理論的假定8（消費(fèi)者偏好相同假設(shè)）中，對(duì)國(guó)際貿(mào)易原因的考察剔除了需求方面的影響，僅考慮要素稟賦差異。 實(shí)際貿(mào)易中，供求雙方都會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響。如果一國(guó)對(duì)于某一種商品享有比較優(yōu)勢(shì)，而且消費(fèi)者特別偏好這一產(chǎn)品時(shí)， H-O理論決定的進(jìn)出口方向?qū)⒏淖儭?3、自然資源論 自然資源的豐裕程度會(huì)影響一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易模式。 僅僅考慮資本和勞動(dòng)兩種要素限制了赫克歇爾俄林模型的使用范圍。 4、 人力資本論 將勞動(dòng)分為熟練勞動(dòng)和簡(jiǎn)單勞動(dòng) 結(jié)論：資本較豐富的國(guó)家傾向于出口熟練勞動(dòng)密集型商品，資本較缺乏的國(guó)家傾向于出口簡(jiǎn)單勞動(dòng)密集型商品。 美國(guó)出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術(shù)勞動(dòng)，包含了更多的人力資本