第五章外部性

1、1第三章第三章 外部性外部性2外溢性外溢性( (外部性外部性) )“甘其食，美其服，甘其食，美其服，安其居，樂其俗。鄰安其居，樂其俗。鄰國相望，雞犬之聲相國相望，雞犬之聲相聞，民至老死不相往聞，民至老死不相往來。來?！?道德經(jīng)道德經(jīng) 3外溢性外溢性( (外部性外部性) ) 當亞當斯密論述他的自由市場理論當亞當斯密論述他的自由市場理論時，他想象的是一個有一大群獨立而時，他想象的是一個有一大群獨立而互不相干的人組成的經(jīng)濟體。也就是互不相干的人組成的經(jīng)濟體。也就是說每個人都是獨立的孤島，與其他孤說每個人都是獨立的孤島，與其他孤島的唯一聯(lián)系就是市場，事實是這樣島的唯一聯(lián)系就是市場，事實是這樣嗎？嗎？

2、想下孟母三遷的故事。想下孟母三遷的故事。孟母三遷孟母三遷西漢西漢 劉向劉向列女傳卷一母儀列女傳卷一母儀 昔孟子少時，父早喪，母仉氏守節(jié)。昔孟子少時，父早喪，母仉氏守節(jié)。居住之所近于墓，孟子學為喪葬，躄居住之所近于墓，孟子學為喪葬，躄踴痛哭之事。母曰：踴痛哭之事。母曰：“此非所以居子此非所以居子也。也。”乃去，遂遷居市旁，孟子又嬉乃去，遂遷居市旁，孟子又嬉為賈人炫賣之事，母曰：為賈人炫賣之事，母曰：“此又非所此又非所以居子也。以居子也?！鄙崾?，近于屠，學為買舍市，近于屠，學為買賣屠殺之事。母又曰：賣屠殺之事。母又曰：“是亦非所以是亦非所以居子矣。居子矣?！崩^而遷于學宮之旁。每月繼而遷于學宮之旁。

3、每月朔望，官員入文廟，行禮跪拜，揖讓朔望，官員入文廟，行禮跪拜，揖讓進退，孟子見了，一一習記。孟母曰進退，孟子見了，一一習記。孟母曰：“此真可以居子也。此真可以居子也?！彼炀佑诖恕Ｋ炀佑诖?。4外溢性外溢性( (外部性外部性) ) 郊區(qū)的居民搬進城市，促成城市地價上漲，郊區(qū)的居民搬進城市，促成城市地價上漲，開發(fā)商得到好處，但是租戶的利益下降，郊開發(fā)商得到好處，但是租戶的利益下降，郊區(qū)的情況則相反，經(jīng)濟會重新出現(xiàn)均衡，但區(qū)的情況則相反，經(jīng)濟會重新出現(xiàn)均衡，但是實際收入分配已經(jīng)不同。是實際收入分配已經(jīng)不同。 這一過程是通過市場實現(xiàn)的，一些人的行為這一過程是通過市場實現(xiàn)的，一些人的行為影響了其他人這一

4、事實并不造成市場失靈，影響了其他人這一事實并不造成市場失靈，只要是通過市場機制進行的價格傳導，市場只要是通過市場機制進行的價格傳導，市場就是有效的。就是有效的。5外溢性外溢性( (外部性外部性) ) 造紙廠的副產(chǎn)品二氧化合物被排放到大造紙廠的副產(chǎn)品二氧化合物被排放到大自然中，造成周圍居民的健康狀況惡化自然中，造成周圍居民的健康狀況惡化。這是市場運作的結果，但是這種影響。這是市場運作的結果，但是這種影響不是由于價格變化引起的。不是由于價格變化引起的。 以上兩個例子的區(qū)別讓我們引出外溢性以上兩個例子的區(qū)別讓我們引出外溢性的定義：的定義：67外溢性外溢性( (外部性外部性) ) 是指未被市場交易價格

5、反映的額外經(jīng)是指未被市場交易價格反映的額外經(jīng)濟交易成本或效益。當市場交易導致了濟交易成本或效益。當市場交易導致了對第三方的影響，而價格機制又不能為對第三方的影響，而價格機制又不能為之提供正確信號時，就必然導致資源配之提供正確信號時，就必然導致資源配置的無效率。在這里價格機制的失靈導置的無效率。在這里價格機制的失靈導致了市場機制的失靈。致了市場機制的失靈。為什么會出現(xiàn)外溢性？ 假設甲經(jīng)營一家工廠而把廢水排入周圍的假設甲經(jīng)營一家工廠而把廢水排入周圍的公共河流中（沒有人擁有這條河的產(chǎn)權）公共河流中（沒有人擁有這條河的產(chǎn)權），這影響了以捕魚為生的乙。這一過程沒，這影響了以捕魚為生的乙。這一過程沒有經(jīng)過

6、市場，所以是無效率的。有經(jīng)過市場，所以是無效率的。 甲為他所有的投入品都支付了費用，唯獨甲為他所有的投入品都支付了費用，唯獨沒有為清潔水這項資源付費，結果他在大沒有為清潔水這項資源付費，結果他在大量地、無效地濫用這項資源。量地、無效地濫用這項資源。8為什么會出現(xiàn)外溢性？ 如果乙擁有河流的所有權，甲要排污就必須如果乙擁有河流的所有權，甲要排污就必須付費，這時乙會精心選擇價格，因為他要使付費，這時乙會精心選擇價格，因為他要使用清潔的水資源，而甲因為要付費所以會有用清潔的水資源，而甲因為要付費所以會有效地選擇排污的數(shù)量。效地選擇排污的數(shù)量。 如果甲擁有河流的所有權，他會向乙收取捕如果甲擁有河流的所有

7、權，他會向乙收取捕魚的費用，甲一定有避免河流遭到過度污染魚的費用，甲一定有避免河流遭到過度污染的動機。的動機。9為什么會出現(xiàn)外溢性？ 當價格反映了資源的稀缺性的時候，就當價格反映了資源的稀缺性的時候，就是有效的。是有效的。 所以外溢性是沒有或者不能確定產(chǎn)權的所以外溢性是沒有或者不能確定產(chǎn)權的結果。結果。1011外溢性外溢性( (外部性外部性) )負外部效應的產(chǎn)品或勞務，由于其價格只反映了負外部效應的產(chǎn)品或勞務，由于其價格只反映了其私人邊際成本，而不能充分反映其社會邊際成其私人邊際成本，而不能充分反映其社會邊際成本，因而給社會帶來了額外的成本負擔或損害。本，因而給社會帶來了額外的成本負擔或損害。

8、（環(huán)境污染）（環(huán)境污染）正外部效應的產(chǎn)品或勞務，由于其價格只反映了正外部效應的產(chǎn)品或勞務，由于其價格只反映了其私人邊際收益，而不能充分反映其社會邊際收其私人邊際收益，而不能充分反映其社會邊際收益，因而給生產(chǎn)或消費者帶來了額外的效益損失。益，因而給生產(chǎn)或消費者帶來了額外的效益損失。（優(yōu)美的環(huán)境，基礎科學）（優(yōu)美的環(huán)境，基礎科學）對外溢性的圖形分析 現(xiàn)在我們用圖形分析上述造紙廠造成污染的例子：n與沒有外部性相比，產(chǎn)量有何不同？與沒有外部性相比，產(chǎn)量有何不同？n外部性造成的損失有多少？外部性造成的損失有多少？n是否應該將環(huán)境污染降為零？是否應該將環(huán)境污染降為零？12對外溢性的圖形分析 在存在外溢性的

9、時在存在外溢性的時候，市場不能提供候，市場不能提供有效的產(chǎn)量水平。有效的產(chǎn)量水平。左圖顯示，在存在左圖顯示，在存在負的外部性的情況負的外部性的情況下，市場提供了過下，市場提供了過多的產(chǎn)品。多的產(chǎn)品。13對外溢性的圖形分析 污染制造者被迫減產(chǎn)造成多少損失呢？ 減產(chǎn)產(chǎn)量之間每一單位的MB曲線和MPC之差(dgc)。14對外溢性的圖形分析 污染減少后給另一個人帶來多少收益呢？ 圖中的abfe的面積等于dhgc。 所以，減少污染社會就有凈收益，即dhg。15對外溢性的圖形分析 圖形分析還表明，零污染不是社會的理想狀態(tài)。禁止一切污染等于禁止一切生產(chǎn)活動。這是無效率的做法。權衡的解決辦法是某一個正的污染水

10、平。16現(xiàn)實中對污染的評估 對污染所造成的損害進行評估，需對污染所造成的損害進行評估，需要具備生物學、工程學、生態(tài)學、要具備生物學、工程學、生態(tài)學、醫(yī)學、經(jīng)濟學各類知識。是一個非醫(yī)學、經(jīng)濟學各類知識。是一個非常復雜的過程。常復雜的過程。17解決外溢性的方法解決外溢性的方法 私人對策p討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理p合并合并p社會習俗社會習俗 公共對策p補貼補貼p稅收稅收18討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 回憶前述討論，外部性引起無效率的根本回憶前述討論，外部性引起無效率的根本原因是缺乏產(chǎn)權，在產(chǎn)權被確定之后，人原因是缺乏產(chǎn)權，在產(chǎn)權被確定之后，人們會對外部性進行討價還價。們會對外部

11、性進行討價還價。 我們用一個簡單的例子說明這事如何進行我們用一個簡單的例子說明這事如何進行的。的。19討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 例：假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍例：假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5 5戶居民戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失晾曬的衣服，每戶由此受損失7575元，元，5 5戶共損失戶共損失375375元元。再假定有兩個解決方法，一是花。再假定有兩個解決方法，一是花150150元給工廠煙囪安元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值5050元的烘干機，元的烘干機，5 5戶共需戶共需250250元。不論把產(chǎn)權給工廠還是給居民，即不論

12、元。不論把產(chǎn)權給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權利，還是工廠擁有排煙權利，還是5 5戶居民有不受污染的權利，戶居民有不受污染的權利，如果聽任私有制為基礎的市場發(fā)生作用，工廠或居民如果聽任私有制為基礎的市場發(fā)生作用，工廠或居民都會自動采取都會自動采取150150元解決問題的方法，因為這樣最節(jié)省元解決問題的方法，因為這樣最節(jié)省，150150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。元成本最低表示資源配置最優(yōu)。 20討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 注意上例成立有兩個非常重要的前提條件：注意上例成立有兩個非常重要的前提條件： 交易成本交易成本: : 是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好

13、后付諸實施所需要的成本，我們在前例中介后付諸實施所需要的成本，我們在前例中介紹該成本很低。紹該成本很低。 產(chǎn)權擁有者能夠識別其損害的源頭并合法地產(chǎn)權擁有者能夠識別其損害的源頭并合法地防止損害。防止損害。21討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 現(xiàn)在我們介紹科斯定理：現(xiàn)在我們介紹科斯定理： 在市場交換中，若交易費用為零在市場交換中，若交易費用為零，那么產(chǎn)權對資源配置的效率就沒有，那么產(chǎn)權對資源配置的效率就沒有影響，也就是說不需要政府干預解決影響，也就是說不需要政府干預解決外部性的問題。外部性的問題。22討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 科斯定理為政策制定者提供了幫助嗎？科斯定理為政策制定者提

14、供了幫助嗎？ 一方面，我們可以得到這樣的思路，即一方面，我們可以得到這樣的思路，即分配產(chǎn)權可以有效解決環(huán)境問題分配產(chǎn)權可以有效解決環(huán)境問題 P79英國的例子:在英格蘭和蘇格蘭，河流和航道的私人所有權已經(jīng)有八百年的歷史，這成功地防止了過度捕魚，并控制了水污染。所有者因為要收費的原因，有經(jīng)濟動力確保魚群數(shù)量和航道清潔。23討價還價與科斯定理討價還價與科斯定理 科斯定理為政策制定者提供了幫助嗎？科斯定理為政策制定者提供了幫助嗎？ 另一方面，科斯定理的前提非常重要，一另一方面，科斯定理的前提非常重要，一般情況下當事人少，以及外部性來源很清般情況下當事人少，以及外部性來源很清楚的情況下比較適合科斯定理，

15、但是現(xiàn)實楚的情況下比較適合科斯定理，但是現(xiàn)實并非總是如此。并非總是如此。 例如大氣污染造成的受害者很多，即使他們都能坐在一起談判，其成本可能高的驚人。而且潛在的污染很多，很難確定。24合并 解決外部性的另一個方法是把相關各解決外部性的另一個方法是把相關各方合成一起而使得外部性內(nèi)部化。這時外方合成一起而使得外部性內(nèi)部化。這時外部性不存在，市場也不會是無效的。因為部性不存在，市場也不會是無效的。因為這時所有的決策都是在一個企業(yè)內(nèi)部作出這時所有的決策都是在一個企業(yè)內(nèi)部作出的。的。25社會習俗 良好的教育可以使人們減少自良好的教育可以使人們減少自己產(chǎn)生的外部性。畢竟法律不可能己產(chǎn)生的外部性。畢竟法律不

16、可能過于詳細，總有細節(jié)問題考慮不到過于詳細，總有細節(jié)問題考慮不到，即使考慮到，也存在監(jiān)管問題。，即使考慮到，也存在監(jiān)管問題。如果能讓民眾負起相關責任，社會如果能讓民眾負起相關責任，社會也能減少損失。也能減少損失。26外部性的公共對策-稅收和補貼 前述造紙廠的例子說明在投入品價格沒有反前述造紙廠的例子說明在投入品價格沒有反映社會成本時，其生產(chǎn)就是無效的。英國經(jīng)映社會成本時，其生產(chǎn)就是無效的。英國經(jīng)濟學家庇古在上世紀濟學家庇古在上世紀30年代提出庇古稅來解年代提出庇古稅來解決這一問題。決這一問題。 庇古稅是對污染者的單位產(chǎn)量征稅，其稅額庇古稅是對污染者的單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好是污染者效率水平產(chǎn)量

17、上造成的損失。正好是污染者效率水平產(chǎn)量上造成的損失。請看下圖。請看下圖。27外部性的公共對策-稅收 在效率產(chǎn)量水平上，在效率產(chǎn)量水平上，生產(chǎn)者造成的邊際損生產(chǎn)者造成的邊際損害是害是cd，這部分現(xiàn)在，這部分現(xiàn)在作為稅收繳納。這樣作為稅收繳納。這樣生產(chǎn)者的成本是生產(chǎn)者的成本是MPC和和cd之和，可以保證之和，可以保證其有效地生產(chǎn)。稅收其有效地生產(chǎn)。稅收收入用灰色標出。收入用灰色標出。28外部性的公共對策-稅收 這些稅收可以用來補這些稅收可以用來補貼受害者的損失，但貼受害者的損失，但是要謹慎，如果每個是要謹慎，如果每個人知道捕魚可以得到人知道捕魚可以得到補貼，那么會增加捕補貼，那么會增加捕魚的人數(shù)，

18、包括假裝魚的人數(shù)，包括假裝捕魚的人。那么捕魚捕魚的人。那么捕魚就會變得無效。就會變得無效。29外部性的公共對策-稅收 在現(xiàn)實中還會遇到其在現(xiàn)實中還會遇到其他一些困難，包括難他一些困難，包括難以確定損失的邊際損以確定損失的邊際損害。害。 例如墨西哥灣漏油的例如墨西哥灣漏油的損失評估。損失評估。30外部性的公共對策-征稅 例如，汽車尾氣造成的例如，汽車尾氣造成的邊際損失根據(jù)時間、地邊際損失根據(jù)時間、地點和行駛里程而變化，點和行駛里程而變化，如果能夠根據(jù)這些數(shù)據(jù)如果能夠根據(jù)這些數(shù)據(jù)征稅，一定是最有效的征稅，一定是最有效的。但是這樣確定損失從。但是這樣確定損失從管理角度是不可能的。管理角度是不可能的。

19、一種可行的方式就是征一種可行的方式就是征收燃油稅。收燃油稅。31外部性的公共對策-補貼 現(xiàn)在討論和征稅相反現(xiàn)在討論和征稅相反的補貼：的補貼： 假設那么我們對污染假設那么我們對污染企業(yè)（數(shù)目固定）進企業(yè)（數(shù)目固定）進行補貼，以換取其不行補貼，以換取其不進行污染，這樣做是進行污染，這樣做是否能夠提高效率？否能夠提高效率？32外部性的公共對策-補貼 假設現(xiàn)在政府規(guī)定，假設現(xiàn)在政府規(guī)定，污染企業(yè)每停止生產(chǎn)污染企業(yè)每停止生產(chǎn)1 1單位產(chǎn)品，政府向單位產(chǎn)品，政府向他補貼他補貼cdcd美元。那么美元。那么該企業(yè)會怎么做？該企業(yè)會怎么做？33外部性的公共對策-補貼 對于生產(chǎn)者而言，其對于生產(chǎn)者而言，其成本為兩

20、部分，一是成本為兩部分，一是自己本身的成本自己本身的成本MPCMPC，另一部分是因為生，另一部分是因為生產(chǎn)而必須放棄的每單產(chǎn)而必須放棄的每單位補貼位補貼cdcd。所以邊際。所以邊際成本是成本是MPC+cdMPC+cd。而邊。而邊際收益是際收益是MBMB。34外部性的公共對策-補貼 我們可以看到在產(chǎn)量我們可以看到在產(chǎn)量為為Q1Q1時，邊際成本大時，邊際成本大于邊際收益，這時該于邊際收益，這時該企業(yè)會放棄生產(chǎn)這一企業(yè)會放棄生產(chǎn)這一單位產(chǎn)品。實際上，單位產(chǎn)品。實際上，該企業(yè)會放棄超過該企業(yè)會放棄超過Q Q* *產(chǎn)量的生產(chǎn)。產(chǎn)量的生產(chǎn)。35外部性的公共對策-補貼 該企業(yè)在該企業(yè)在Q Q* *產(chǎn)量的左產(chǎn)

21、量的左側，不會放棄生產(chǎn)，側，不會放棄生產(chǎn)，即使不得不放棄補貼即使不得不放棄補貼。 這樣最終的結果仍然這樣最終的結果仍然是有效率的。是有效率的。36外部性的公共對策-補貼 補貼和征稅都能達到效率補貼和征稅都能達到效率的目標，但是卻對收入分的目標，但是卻對收入分配產(chǎn)生了截然不同的影響配產(chǎn)生了截然不同的影響。補貼的情況下，企業(yè)非。補貼的情況下，企業(yè)非但不用納稅還得到一筆補但不用納稅還得到一筆補貼。貼。 這和埃奇沃思方框圖反映這和埃奇沃思方框圖反映的情況是一樣的。的情況是一樣的。37外部性的公共對策-補貼 庇古補貼存在自身的嚴重問題。庇古補貼存在自身的嚴重問題。 1 1 ，如果企業(yè)不是固定的，補貼會帶

22、來利，如果企業(yè)不是固定的，補貼會帶來利潤，因此會吸引更多的企業(yè)在河邊辦廠，潤，因此會吸引更多的企業(yè)在河邊辦廠，實際上污染會增加。實際上污染會增加。 2 2，補貼在道德上難以立足，畢竟我們認，補貼在道德上難以立足，畢竟我們認為污染是有害的，人們有權在清潔的環(huán)境為污染是有害的，人們有權在清潔的環(huán)境中生存。中生存。38外部性的公共對策： 前面討論的庇古稅是對每單位產(chǎn)量征收的前面討論的庇古稅是對每單位產(chǎn)量征收的。企業(yè)會將產(chǎn)出確定在一個有效數(shù)量之上。企業(yè)會將產(chǎn)出確定在一個有效數(shù)量之上，但是企業(yè)并沒有動機減少每單位產(chǎn)出的，但是企業(yè)并沒有動機減少每單位產(chǎn)出的污染水平。污染水平。 也就是說這樣的制度并沒有鼓勵

23、污染者更也就是說這樣的制度并沒有鼓勵污染者更清潔地生產(chǎn)（清潔地生產(chǎn)（良好的制度要激勵大家做好事）良好的制度要激勵大家做好事）。39外部性的公共對策： 解決這一問題的方法就是對每單位排放解決這一問題的方法就是對每單位排放而不是每單位產(chǎn)品征收庇古稅。這種稅而不是每單位產(chǎn)品征收庇古稅。這種稅收被稱為收被稱為“排污費排污費”。 現(xiàn)在觀察下圖：現(xiàn)在觀察下圖：40外部性的公共對策： 橫軸是污染的減少水平橫軸是污染的減少水平。MC是污染造成的成是污染造成的成本，企業(yè)越減少污染，本，企業(yè)越減少污染，給自己就造成更大的成給自己就造成更大的成本。本。MSB表示污染每減表示污染每減少一個單位，社會的邊少一個單位，社

24、會的邊際成本下降的程度（邊際成本下降的程度（邊際收益上升）。際收益上升）。41外部性的公共對策： 在沒有政府干預的前提在沒有政府干預的前提下，企業(yè)沒有動力減少下，企業(yè)沒有動力減少污染，污染水平會處于污染，污染水平會處于O點。然而效率點是邊點。然而效率點是邊際收益等于邊際成本，際收益等于邊際成本，即即e*。 那么如何達到這個效率那么如何達到這個效率點呢？點呢？42外部性的公共對策： 我們考察三種方法：我們考察三種方法：排污費排污費總量控制與交易制度總量控制與交易制度命令控制型管制命令控制型管制43外部性的公共對策：排污費 與收稅的模型相似，這里政府對每單位污染而非每單位產(chǎn)品收稅。 政府每單位的排

25、污費為f*，那么企業(yè)就會比較這個應納稅額和治污成本MC。44外部性的公共對策：排污費 如果f*MC，即給政府繳納的稅收大于治理污染所耗費的成本，那么企業(yè)就會減少污染（e*左側）。 當?shù)竭_效率點的時候，企業(yè)不會再減少污染。45外部性的公共對策：排污費 現(xiàn)在假設有兩個企業(yè)在污染這條河，巴特（左）和霍默（右）。其邊際成本不同。每個企業(yè)排污90單位，共180單位，政府要減少100個單位。如何在二者之間分配？46外部性的公共對策：排污費 平均分配是否合理？如果每人必須減少50單位污染，我們看到霍默的邊際成本要高，那么如果讓巴特多減少一單位，霍默少減少一單位，那么就能在達到排污目標的前提下，減少為此付出的

26、總成本。47外部性的公共對策：排污費 我們發(fā)現(xiàn)，如果兩個污染者的邊際成本一致，那么減排的總成本就會最低，這種實現(xiàn)成本最低的結果被稱為“成本有效”結果。巴特減少75個單位，霍默減少25個單位。48外部性的公共對策：排污費 但是這樣做是否公平？就因為某人減排的成本高，他就可以少減排嗎？我們豈不是在鼓勵霍默的污染行為？ 下面我們說明我們可以在實現(xiàn)有效的前提下，獎勵減排更多的人。49外部性的公共對策：排污費 現(xiàn)在我們規(guī)定每單位污染繳稅f=50美元，回憶前面的推理，這種制度下，巴特減排75單位，霍默減排25單位。結果有效。那么是否公平呢？50外部性的公共對策：排污費 巴特在減排75單位之后，還要污染25

27、單位，為此繳稅750，霍默還要污染65單位，為此繳稅3250。所以污染更多的企業(yè)納稅更多。51外部性的公共對策：排污費 排污費的優(yōu)勢是能以最低的成本實現(xiàn)減排，這種排污費的優(yōu)勢是能以最低的成本實現(xiàn)減排，這種方法同意適用于其他外部性問題方法同意適用于其他外部性問題, ,例如交通擁堵。例如交通擁堵。 每個人駕車出行，都可能給其他人帶來擁堵，但每個人駕車出行，都可能給其他人帶來擁堵，但沒有人有責任考慮這些問題。這是典型的外部性沒有人有責任考慮這些問題。這是典型的外部性的問題。對開車者收取等于給他人造成的邊際擁的問題。對開車者收取等于給他人造成的邊際擁堵成本的堵成本的“排污費排污費”是有效率的做法。是有

28、效率的做法。 在實踐中，新加坡、倫敦等城市對不同時間進入在實踐中，新加坡、倫敦等城市對不同時間進入市區(qū)不同地方的車輛收取不同費用。市區(qū)不同地方的車輛收取不同費用。52總量控制與交易制度 我們現(xiàn)在討論另一種政策：可交易污染許可證我們現(xiàn)在討論另一種政策：可交易污染許可證制度，這就是總量控制與交易制度。制度，這就是總量控制與交易制度。 如果政府要把總污染從如果政府要把總污染從180180個單位減少到個單位減少到8080個個單位。那么政府就發(fā)放單位。那么政府就發(fā)放8080個單位的許可證。那個單位的許可證。那么許可證在兩個排污企業(yè)巴特和霍默之間如何么許可證在兩個排污企業(yè)巴特和霍默之間如何分配呢？科斯定理

29、啟示我們，這不重要，只要分配呢？科斯定理啟示我們，這不重要，只要他們之間可以買賣許可證，那么就能到達最終他們之間可以買賣許可證，那么就能到達最終的效率。的效率。 我們用圖示說明效率是如何實現(xiàn)的。我們用圖示說明效率是如何實現(xiàn)的。53總量控制與交易制度 假設最初假設最初8080個單位的許可證都給了巴特，那么個單位的許可證都給了巴特，那么他只需減排他只需減排1010個單位，位于個單位，位于a a點，霍默需要全點，霍默需要全部減排，位于部減排，位于b b，由于，由于ba,ba,所以霍默愿意和巴所以霍默愿意和巴特進行交易，直到邊際成本相等，許可證市場特進行交易，直到邊際成本相等，許可證市場價格是價格是5

30、050美元。美元。54總量控制與交易制度 政府分配許可證并不影響最終的效率，但是會政府分配許可證并不影響最終的效率，但是會對收入分配造成影響。對收入分配造成影響。55排污費和總量控制與交易費用 我們上面的例子展示了兩種政策導致了相同我們上面的例子展示了兩種政策導致了相同的結果，下面我們看看在實踐中這兩種政策的結果，下面我們看看在實踐中這兩種政策的差異：的差異： 兩個政策對通脹的反應不同：兩個政策對通脹的反應不同：排污費是政府排污費是政府收取了一個固定的費用，如果發(fā)生通貨膨脹收取了一個固定的費用，如果發(fā)生通貨膨脹，實際排污費就會降低，減少的污染也就少，實際排污費就會降低，減少的污染也就少了。相比

31、之下，總量控制與交易費用是自動了。相比之下，總量控制與交易費用是自動實現(xiàn)的，無需相對于通脹進行調(diào)整。實現(xiàn)的，無需相對于通脹進行調(diào)整。56排污費和總量控制與交易費用 兩個政策對成本變化的影響不同：兩個政策對成本變化的影響不同： 邊際成本沒有理由每年一樣，假設邊際成本邊際成本沒有理由每年一樣，假設邊際成本上升，企業(yè)就會降低減排的努力，造成污染上升，企業(yè)就會降低減排的努力，造成污染增多。增多。57排污費和總量控制與交易費用 如果是總量控制與交易費用制度，那么減排如果是總量控制與交易費用制度，那么減排水平會保持不變。但是為了實現(xiàn)減排目標的水平會保持不變。但是為了實現(xiàn)減排目標的成本會隨著邊際成本的上升可

32、能會變得非常成本會隨著邊際成本的上升可能會變得非常高。因而污染的減少數(shù)量會高于邊際成本上高。因而污染的減少數(shù)量會高于邊際成本上升之后的效率數(shù)量。升之后的效率數(shù)量。58排污費和總量控制與交易費用 總之，排污費限定的減少污染的成本總之，排污費限定的減少污染的成本，但是導致排放隨著經(jīng)濟條件變化而，但是導致排放隨著經(jīng)濟條件變化而變化；總量控制與交易費用控制的是變化；總量控制與交易費用控制的是排放數(shù)量，但是導致減少污染的成本排放數(shù)量，但是導致減少污染的成本隨著經(jīng)濟條件的變化而大幅變化。目隨著經(jīng)濟條件的變化而大幅變化。目前沒有證據(jù)證明二者孰好孰壞。前沒有證據(jù)證明二者孰好孰壞。59排污費和總量控制與交易費用

33、 一個有意思的解決方法是將二者結合，即一個有意思的解決方法是將二者結合，即政府首先控制一個總量控制與交易制度，政府首先控制一個總量控制與交易制度，固定許可的污染數(shù)量。但是政府同時也以固定許可的污染數(shù)量。但是政府同時也以預先確定的價格，按需出售額外的許可證預先確定的價格，按需出售額外的許可證。這被稱為。這被稱為“安全閥價格安全閥價格”。 如果污染減少的成本增長過快，超過了決如果污染減少的成本增長過快，超過了決策者認為的可以接受的水平，安全閥實際策者認為的可以接受的水平，安全閥實際上放寬了污染總量控制。上放寬了污染總量控制。60排污費和總量控制與交易費用 兩個政策對不確定性的反應不同：兩個政策對不

34、確定性的反應不同： 對于解決很多重要的環(huán)境問題，到底會付出對于解決很多重要的環(huán)境問題，到底會付出多大的代價，是一個很不確定的問題。例如多大的代價，是一個很不確定的問題。例如全球氣候變暖。這時兩種制度會導致很大的全球氣候變暖。這時兩種制度會導致很大的不同。不同。 我們考慮只有一個污染者的情況。我們考慮只有一個污染者的情況。61排污費和總量控制與交易費用 如圖所示，如果邊如圖所示，如果邊際社會收益曲線缺際社會收益曲線缺乏彈性（比較陡峭乏彈性（比較陡峭），意味著污染減），意味著污染減少的最初單位具有少的最初單位具有很高的價值，但是很高的價值，但是隨著減排增加，增隨著減排增加，增量收益迅速減少。量收益

35、迅速減少。62排污費和總量控制與交易費用 這時，如果政府估計的這時，如果政府估計的邊際成本是邊際成本是MCMC* *, ,而真實而真實成本是成本是MC,MC,那么總量控那么總量控制與交易費用制度下（制與交易費用制度下（污染水平是固定的污染水平是固定的）的）的排污水平是排污水平是e e* *, ,與真實與真實成本下的效率排污水平成本下的效率排污水平ee相差不大（因為相差不大（因為MSBMSB較為陡峭）。較為陡峭）。63排污費和總量控制與交易費用 但是如果實行排污費但是如果實行排污費制度，政府根據(jù)制度，政府根據(jù)MCMC* *制制定的的排污費為定的的排污費為f f* *，可以看到，與效率水可以看到，

36、與效率水平相去甚遠。平相去甚遠。64排污費和總量控制與交易費用 我們因此得出結論，我們因此得出結論，如果邊際社會收益彈如果邊際社會收益彈性較小，那么總量控性較小，那么總量控制與交易費用制度比制與交易費用制度比排污費制度更可取。排污費制度更可取。65排污費和總量控制與交易費用 如果邊際社會收益很如果邊際社會收益很有彈性會怎么樣呢？有彈性會怎么樣呢？ 如圖所示，總量控制如圖所示，總量控制與交易費用導致了減與交易費用導致了減少了過多的污染。而少了過多的污染。而排污費制度的結果與排污費制度的結果與效率結果相差不遠。效率結果相差不遠。因此可以得出相反結因此可以得出相反結論。論。66命令控制型管制 以上兩種方法屬于激勵性管制，另外還以上兩種方法屬于激勵性管制，另外還有一種方法是缺乏靈活性的命令控制型有一種方法是缺乏靈活性的命令控制型管制方法。管制方法。 例如一種命令控制型管制是技術標準，例如一種命令控制型管制是技術標準，要求污染者安裝特定的技術進行減排。要求污染者安裝特定的技術進行減排。其它方法無效。例如要求電廠安裝其它方法無效。例如要求電廠安裝“清清潔器潔器”而不是使用更清潔的能源來減排而不是使用更清潔的能源來減排。此法沒有給企業(yè)減排以適當?shù)募?。此法沒有給企業(yè)減排以適當?shù)募睢?7命令控制型管制 績效標準的方法是給每個企業(yè)以減排目標，績效標準的方