保密風險評估報告

1、保密風險評估報告篇一：保密風險評估報告保密風險評估報告一、做好保密風險評估的重要性我公司是專門的秘密載體印制企業(yè)，所以，保密工作是重中之重。眾所周知, 國家秘密一旦泄露，后果不堪設想。為切實有效地保護國家秘密.必須事先做好 保密風險評估報告，讓保密工作有的放矢。隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，信息化程度越來越高，保密工作已成為企業(yè)的中 心工作之一。在信息化條件下，保密工作既是一項復雜的系統(tǒng)工程，同時也是關(guān) 系到企業(yè)的正常工作是否能夠順利進行的重要因素。保密風險評估是保密工作的重要組成部分。保密風險評估要堅持實事求是的 原則，深入調(diào)查研究，全面掌握保密風險因素及其影響，進而科學分析企業(yè)保密 工作面臨的形

2、勢、存在的問題，在此基礎(chǔ)上提出切實可行的關(guān)于風險防范控制措 施的建議方案。保密風險一詞包括了兩方面的內(nèi)涵。其一，風險意味著會對企業(yè)正常的工作 帶來不良影響；其二，這種影響的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象，它可用概 率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否做出確定性判斷。從而可知，風險因 素、風險事故和影響密切相關(guān)，它們構(gòu)成了企業(yè)保密風險存在與否的基本條件。 因此，要真正領(lǐng)悟企業(yè)保密風險的本質(zhì)，就必須弄清這三個概念及其相互聯(lián)系。簡單概括而言：風險因素引起風險事故.風險事故導致對企業(yè)帶來不良影響。二、首先肯定已有的優(yōu)良保密措施，并提示要更加自覺地做實做細，發(fā)揚光 大。在我公司，秘密載體生產(chǎn)場所實行全

3、封閉管理，設置特營原輔料倉庫、生產(chǎn) 工序、檢驗包裝區(qū)、成品倉庫、廢殘次品倉庫，共五個獨立的工作部門。成立專 門的保密管理領(lǐng)導小組（簡稱保密組）。有關(guān)秘密載體的印制工作：包括排版、 制版、印刷、檢驗、包裝入庫均在封閉的生產(chǎn)場所內(nèi)進行，使用全國統(tǒng)一的票據(jù) 防偽專用品，各工序均由保密管理領(lǐng)導小組指定專人負責。1、公司專設保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專 門承印，并由保密組指定印刷人員專門負責，其他人員未經(jīng)允許不得入內(nèi)。2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、 密碼鎖鐵柜，用于存放保密資料。3、承接印刷國家秘密載體業(yè)務時應由專職業(yè)務人員按照規(guī)定統(tǒng)一編

4、號登記。 不準隨便互相轉(zhuǎn)手，不準隨便抄錄或翻印秘密以上文件。4、凡秘密業(yè)務，實行數(shù)字化管理，生產(chǎn)部下達紅票。秘密印刷業(yè)務的原稿、 樣張、打樣紙必須數(shù)字準確,不得亂放或遺失。如果在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)字缺少, 要及時查找并查明原因，同時立即向公司保衛(wèi)部門報告。在找到丟失品前，有關(guān) 人員不得離開工作場地，若一時無法找到，須經(jīng)領(lǐng)導批準后方可離開。5、保密車間、庫房在下班前，必須將門室關(guān)好鎖好，下班后一般不準隨便打 開工房門。6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重托，在一定時間一定范 圍內(nèi)知悉的保密事項，只能用于生產(chǎn)，不能向外泄露，不得對外從事技術(shù)服務。 必須妥善保管生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)記錄及其他各種

5、保密資料，不得丟失泄密，不在報 刊雜志上報道保密事項，不得把秘密資料傳送到QQ空間、微信朋友圈或微博等。7、職工調(diào)離工廠或調(diào)崗，應將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對其U盤等存儲介質(zhì)進行檢查。8、為進一步貫徹落實涉密崗位責任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂保 密協(xié)議。9、公司已經(jīng)召開保密工作會議，對進一步開展保密工作做出全面部署.已經(jīng) 形成會議紀要。10、室是保密要害部門。計算機系統(tǒng)由專人管理，配備好防范設施，涉密文 件的打印需用專用磁盤由專人負責。11、特營原輔材料的采購，必須根據(jù)委托合同，由業(yè)務部門按采購計劃，報 總經(jīng)理及保密組確認后，下達給采購、倉庫、財務等部門執(zhí)行，以便

6、對特營原輔 材料進行監(jiān)管。12、特營原輔材料存放于專用倉庫，有專職倉管員進行日常管理，落實防盜、 防火等安全措施，確保物資安全。13、公司設立專門的成品倉庫，配置專職保管員，要求成品倉庫的賬簿應記 錄完整，詳細真實，并妥善保管。14、建立健全秘密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對廢殘次品的品種、 數(shù)量、質(zhì)量、發(fā)生工序及原因等資料做好真實詳細的記錄，存檔保管。15、建立健全監(jiān)控設施運行記錄，對監(jiān)控記錄資料進行妥善保管和存檔。16、監(jiān)控室由專人管理，其他任何人未經(jīng)允許不得進入。17、監(jiān)控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監(jiān)控設施進行游戲、娛樂等 活動。18、監(jiān)控室專管人員要密切觀察各布防區(qū)域的情

7、況，如發(fā)現(xiàn)異常，必須及時 匯報。19、一切從事秘密載體印制的員工應無犯罪記錄，品德作風正派，并必須如 實向人事部門申報本人及家庭詳細情況，并交驗有關(guān)的合法證件。三、存在的風險因素(-)保密工作團隊上的問題；1、領(lǐng)導保密意識尚不夠敏感；2、保密教育不經(jīng)常、保密知識缺乏；3、保密組織的任務分工不明、對保密形勢的估計不準確；4、專項檢查不到位、安全隱患排查不徹底；5、保密員隊伍建設還須加強；6、工作思路缺乏創(chuàng)新、工作缺乏協(xié)同合作。(-)保密工作環(huán)境上的問題：1、可能在設備設施上泄密；2、可能在計算機系統(tǒng)上泄密；3、可能在生產(chǎn)及學習訓練過程中泄密；4、職工跳槽頻繁；5、在物流中泄密風險較大。四、對主要

8、泄密事故的分析評估如果企業(yè)的核心資料外傳，甚至落入競爭對手手中，則企業(yè)很可能在競爭中 失敗。所以，保證企業(yè)的核心資料不被泄露是保證企業(yè)在競爭激烈市場立足之本。對于企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄密的途徑，可以歸納為七點：（1）筆記本電腦等移動終 端遺失或失竊；（2）跨部門或跨計算機的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移以及外來計算機非法侵入；（3）存儲介質(zhì)隨意使用；（4）網(wǎng)絡外發(fā)程序，如發(fā)送電子郵件、QQ信息、微 信等；（5）打印、復印以及光盤刻錄；（6）數(shù)據(jù)非法二次轉(zhuǎn)播；（7） 0A等移動辦公終端對于辦公系統(tǒng)的接入。所以，要有的放矢地開展保密工作，堵塞泄密途徑。五、進一步加強保密工作的措施近幾年來，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)代辦公設備逐

9、漸走進了企業(yè)的曰常 工作，保密工作面臨著一種全新環(huán)境；保密工作面臨的形勢曰益嚴峻。保密風險評估，作為企業(yè)開展保密工作的前提，能為單位領(lǐng)導準確把握本單 位保密工作所面臨的風險，進行重點防控提供科學依據(jù)。篇二：保密風險評估報告保密風險評估報告一、做好保密風險評估的重要性XXX是專門從事信息工程咨詢和監(jiān)理業(yè)務的企業(yè)，主要面向政府機關(guān)、行政 事業(yè)單位及大型企業(yè)提供信息化建設咨詢工作，并提供項目實施全過程監(jiān)理。目 前，信息化的應用越來越廣泛，政府機關(guān)、行政企事業(yè)單位大量運用信息化技術(shù) 和手段，改變原有工作方式及業(yè)務流程，極大的提高工作效率，更好的服務于社 會。這些眾多業(yè)務應用系統(tǒng)中或多或少會涉及到不同級

10、別的秘密，因此，信息化 下的保密工作非常重要。對于我公司來說，如何在項目咨詢過程，為用戶提供的 解決方案能夠達到保密的要求；在項目監(jiān)理工作中，避免項目實施過程及系統(tǒng)運 行產(chǎn)生漏洞，降低保密風險；公司的工作人員如何遵守保密制度和職業(yè)操守，避 免因用戶保密信息泄露，這是我公司在保密制度建設及相應保密措施執(zhí)行上，需 要重點考慮解決的問題，是我公司保密工作的重中之重。二、涉密項目監(jiān)理工作保密重點涉密信息系統(tǒng)工程建設過程中監(jiān)理的作用主要體現(xiàn)在：發(fā)揮工程監(jiān)理的咨詢 服務功能；發(fā)揮工程監(jiān)理對工程項目的管理作用。對于前者，工程監(jiān)理可以向建 設方提供關(guān)于涉密信息系統(tǒng)工程建設準備和過程中相關(guān)的國家標準及規(guī)范提供

11、咨詢，也可以協(xié)助建設方完善安全保密管理體系及相關(guān)制度的建設，為工程的測 評、審批和運維打下堅實基礎(chǔ)，同時也可為承建方在方案、涉密改造、系統(tǒng)檢測 測試、試運行、驗收等各階段提供咨詢，確保項目能夠按時按質(zhì)量完成。對于后者而言, 由于涉密信息工程涉及的業(yè)務內(nèi)容繁多，過程較長，一些不按要求進行工作從而 引起一些不可預見的影響工程進度的情況出現(xiàn)，大大的增加了工程建設的復雜 性。此時，工程監(jiān)理的重要性就體現(xiàn)出來了，工程監(jiān)理按照管理規(guī)范對涉密信息 系統(tǒng)進行監(jiān)督、控制和管理，嚴格按照施工流程控制，并規(guī)范過程文檔，協(xié)調(diào)各 組織的關(guān)系，及時發(fā)現(xiàn)、妥善處理施工過程中出現(xiàn)的問題就顯的非常重要。工程監(jiān)理在涉密信息系統(tǒng)建

12、設過程中，通過運用自身對國家相關(guān)涉密信息系 統(tǒng)建設的管理規(guī)范和要求，能夠保證工程的實施過程符合國家涉密信息系統(tǒng)分級 保護設計方案及工程建設相關(guān)要求，能夠快速發(fā)現(xiàn)和解決施工過程中承建單位不 安管理規(guī)范進行的影響工程進度、質(zhì)量的一系列行為。同時工程監(jiān)理作為獨立的 第三方，有利于涉密工程項目依據(jù)國家保密標準、信息系統(tǒng)工程相關(guān)標準以及工 程建設合同等有關(guān)問題進行協(xié)調(diào)處理，避免與監(jiān)理項目的承建單位存在隸屬關(guān)系 和利益關(guān)系，或作為其投資者或合伙經(jīng)營者造成的不按照法律、科學、標準、經(jīng) 驗、技術(shù)要求來辦事的弊端。工程監(jiān)理在涉密信息系統(tǒng)工程建設中是不可或缺的一個重要角色，監(jiān)理在工 程建設中的作用，就好比化學反應

13、中的催化劑，不僅可以很好的促進工程向更好 的方向發(fā)展，同時也可以抑制其向不利于工程項目進展的方向發(fā)展。缺乏監(jiān)理的 情況下，就會不可避免的出現(xiàn)各種可能會影響工程進度、質(zhì)量及安全的事件，在 有監(jiān)理的情況下，對于那些可預見的事件可以進行很好的預防。總之，工程監(jiān)理 在涉密信息系統(tǒng)建設的項目非常重要。我公司對信息工程監(jiān)理工作的主要業(yè)務流程如下：1、編制監(jiān)理規(guī)劃，監(jiān)理規(guī)劃是具體指導項目監(jiān)理服務實施的文件。 在收到施工圖紙、工程施工合同等與監(jiān)理工作有關(guān)的資料后，總監(jiān)理工程師組織 項目部全體人員研究有關(guān)資料，并主持依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃；2、監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化需要調(diào)整監(jiān)理 規(guī)劃時，應由總監(jiān)

14、理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按報審程序經(jīng)過批 準后報業(yè)主單位。3、總監(jiān)理工程師應組織監(jiān)理人員熟悉設計文件，并對設計文件中存在的問 題向業(yè)主單位、承建單位提出書面意見和建議。項目監(jiān)理人員應參加由業(yè)主單位 組織的設計技術(shù)交底會，總監(jiān)理工程師對設計技術(shù)交底會議紀進行簽認。4、總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承建單位報送的施工組織設計 （方案）報審表，提出審查意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核、簽認后回復承建單位并 報業(yè)主單位。5、總監(jiān)理工程師應審查承建單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的質(zhì)量管理體系、技術(shù) 管理體系和安全保證體系。在上述體系可以保證工程項目施工質(zhì)量、安全時予以 確認。6、專業(yè)監(jiān)理工程師應審查承建單

15、位報送的工程開工/復工報審表，確認 具備開工條件，由總監(jiān)理工程師簽署意見后回復承建單位并報業(yè)主單位。7、監(jiān)理人員參加由業(yè)主單位主持召開的第一次工地會議。總監(jiān)理工程師對 施工準備情況提出意見和要求，介紹監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容，對監(jiān)理工作進行交底， 以求得工作上的配合。會議紀要由項目部起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。8、專業(yè)監(jiān)理工程師將當曰工程進展情況和監(jiān)理所做的工作及時，準確地記 在個人監(jiān)理曰記上。項目部的監(jiān)理曰記由總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的專人負責編 寫，編寫過程中要充分收集專業(yè)監(jiān)理工程師的意見和記錄，該日記由總監(jiān)理工程 師或經(jīng)其授權(quán)的人員在間隔不超過一周內(nèi)檢查并簽字。9、承建單位在施工過程中出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)

16、范和法規(guī)的行為，未按施工組織 設計或施工方案開展施工工作，專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單并督 促施工單位進行整改。整改完畢后應由承建單位填報監(jiān)理工程師通知回復單 并由專業(yè)監(jiān)理工程師進行復檢并簽認。10、在施工過程中，當承建單位對已批準的施工組織設計進行調(diào)整、補充或 變動時，應經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，并應由總監(jiān)理工程師簽認。對于重點部位、 關(guān)鍵工序,專業(yè)監(jiān)理工程師應要求承建單位報送施工方案，審核同意后予以簽認。 發(fā)現(xiàn)施工單位擅自更改施工組織設計或施工方案，并由可能對工程質(zhì)量造成不良 影響時，監(jiān)理工程師應及時簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，必要時簽發(fā)工程暫停 令。11、專業(yè)監(jiān)理工程師應對承建單位報送的工程

17、材料/構(gòu)配件/設備報審表 及其質(zhì)量證明資料進行審核，并對進場的實物進行檢查和驗收，對于進口設備， 專業(yè)監(jiān)理工程師應配合商檢局開箱驗收。并應按照委托監(jiān)理合同約定或有關(guān)工程 質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢臉或見證取樣方式進行抽檢。對未經(jīng)監(jiān)理人 員險收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設備，監(jiān)理人員應拒絕簽認，并應簽 發(fā)監(jiān)理工程師通知單，書面通知承建單位限期將不合格的工程材料、構(gòu)配件、設備撤出現(xiàn)場。對承建單位提出 緊急放行的要求，在該批材料可以追回的情況下，專業(yè)監(jiān)理工程師應請示總監(jiān)理 工程師后作出相應決定，項目部對該類放行應做特別記錄。12、總監(jiān)理工程師安排監(jiān)理人員對施工過程進行巡視和檢查”檢查情況

18、記錄 于個人監(jiān)理曰記或針對工程特點特別設計的實測檢查表上。對隱蔽工程的隱蔽過 程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業(yè)監(jiān)理工程師應根據(jù)監(jiān)理細則 中的旁站監(jiān)理安排監(jiān)理員進行旁站。并根據(jù)承建單位報送的隱蔽工程報驗申請和 自檢結(jié)果進行現(xiàn)場檢查，符合要求予以簽認。對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格 的工序，監(jiān)理人員拒絕簽認，并要求承建單位嚴禁下一道工序的施工。13、專業(yè)監(jiān)理工程師應對承建單位報送的分項工程質(zhì)量驗評資料進行審核， 符合要求后予以簽認；總監(jiān)理工程師應組織監(jiān)理人員對承建單位報送的分部工程 和單位工程質(zhì)量驗評資料進行審核和現(xiàn)場檢查，符合要求后予以簽認。對施工過 程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，專業(yè)監(jiān)理工

19、程師應及時下達監(jiān)理工程師通知單，要求 承建單位整改，并檢查整改結(jié)果。14、專業(yè)監(jiān)理工程師在進行現(xiàn)場計量的基礎(chǔ)上，按施工合同約定的工程量計 算規(guī)則和支付條款審核工程量清單和工程款支付申請表。審查意見報總監(jiān)理 工程師審定，由總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書，并報業(yè)主單位。未經(jīng)監(jiān)理人 員質(zhì)量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員拒絕計量 和該部分的工程款支付申請。15、專業(yè)監(jiān)理工程師檢查進度的實施，并記錄實際進度及篇三：保密風險評估（原創(chuàng)）保密風險評估XXXXX開發(fā)有限公司XXXX年1月9日目錄1.概述41.1 背景4 1.2風險評估的依據(jù)6 1.3風險評估的目的61.4風險評估的措

20、施72.風險評估102. 1涉密人員風險評估10 2. 2涉密載體風險評估U2.3涉密設備風險評估132.4涉密場所風險評估142. 涉密項目風險評估152. 5. 1招投標風險評估15 2. 5. 2設計風險評估16 2. 5. 3系統(tǒng)集成過程風險評估172. 5. 3. 1分保使用風險評估182. 5. 3. 2設備采購風險評估182.5. 3.3現(xiàn)場實施風險評估192.5. 3.4審查險收風險評估202.5. 3.5項目材料移交風險評估202. 5. 3. 6運行維護風險評估212. 5. 3. 7項目流程圖223. 4.持續(xù)性改進機制26風險評估小結(jié)301.概述L 1背景?公司發(fā)展歷史及現(xiàn)狀XXXXXXX于XXXXXXX年4月20日注冊成立，注冊地址位于XXXXXX,注冊資金 XXX萬元，公司員工XXX人。公司成立初期主要業(yè)務范圍是以XXXXXXX。為了公司發(fā)展需要，注冊資金經(jīng)過多次變更.由最初的XXXX萬元增資到XXXX 萬人民幣。公司也在此期間取得了本行業(yè)相關(guān)的資質(zhì)：IS09001 ： 2000質(zhì)量體 系認證;信息系統(tǒng)集成三級資質(zhì)和公共安全技術(shù)防范壹級資質(zhì)，并且是中央政府 采購網(wǎng)的協(xié)議