工程竣工檔案歸檔管理標(biāo)準(zhǔn)(參考)

1、工程竣工資料歸檔管理工程資料管理的認(rèn)識(shí)對(duì)工程資料管理的認(rèn)識(shí)工程資料的管理貫穿工程施工的全過(guò)程工程資料的形成應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)、施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，工程合同與設(shè)計(jì)文件等規(guī)定工程資料應(yīng)隨著工程進(jìn)度同步收集、整理并按規(guī)定時(shí)間移交（工程完工后三個(gè)月內(nèi))工程資料應(yīng)分類(lèi)收集、整理，監(jiān)理單位資料按單位工程組卷工程資料管理標(biāo)準(zhǔn)竣工資料三統(tǒng)一 統(tǒng)一歸檔范圍 統(tǒng)一管理界面 統(tǒng)一工作程序竣工資料四規(guī)范 規(guī)范項(xiàng)目劃分管理 規(guī)范填寫(xiě)要求 規(guī)范竣工資料樣表 規(guī)范報(bào)驗(yàn)流程 竣工資料管理的標(biāo)準(zhǔn)竣工資料管理三同步 工程立項(xiàng)開(kāi)工與竣工技術(shù)資料收集同步； 工程施工與竣工技術(shù)資料形成同步； 工程完工驗(yàn)收與歸檔竣工技術(shù)資料

2、驗(yàn)收同步。竣工資料的歸檔范圍 移交業(yè)主資料 移交公司資料 監(jiān)理分部暫存資料 階段性驗(yàn)收資料監(jiān)理竣工資料的組成監(jiān)理分部資料項(xiàng)目標(biāo)段監(jiān)理組資料參建單位報(bào)送需監(jiān)理簽字確認(rèn)資料參建單位重要往來(lái)函件其它重要資料監(jiān)理分部資料監(jiān)理分部文控部監(jiān)理合同 監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 質(zhì)量管理手冊(cè) 程序文件 管理措施（辦法）監(jiān)理月報(bào) 監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要（包括例會(huì)、專(zhuān)題關(guān)于質(zhì)量、HSE、進(jìn)度） 附簽到表 建設(shè)單位管理文件一覽表重要監(jiān)理單位管理文件、指令及回執(zhí)一覽表（包括回復(fù)文件）設(shè)計(jì)交底及圖紙會(huì)審紀(jì)要（公司存檔）重要來(lái)往函件（由監(jiān)理單位發(fā)出的與工程管理有關(guān)的文件，包括質(zhì)量、技術(shù)）分包單位資格報(bào)審表 施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表以

3、上文件必須符合竣工檔案管理作業(yè)文件的規(guī)定要求格式、字體等監(jiān)理分部資料工程技術(shù)部 質(zhì)量監(jiān)理工程師巡視記錄 旁站監(jiān)理記錄監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)不符合項(xiàng)通知及不符合項(xiàng)整改情況報(bào)告監(jiān)理工作聯(lián)系單 （興油公司存檔）工程變更資料工程開(kāi)工、復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令質(zhì)量檢查報(bào)告及整改報(bào)告質(zhì)量缺陷與事故處理文件單位工程驗(yàn)收資料（驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、驗(yàn)收記錄、會(huì)議紀(jì)要、問(wèn)題清單、整改報(bào)告）單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告監(jiān)理工作總結(jié)監(jiān)理分部發(fā)生資料工程技術(shù)部 進(jìn)度工程暫停令月施工進(jìn)度計(jì)劃月施工進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況工程技術(shù)部 投資工程款付款申請(qǐng)工程款支付證書(shū)工程臨時(shí)延期審批表工程最終延期審批表費(fèi)用索賠審批表監(jiān)理分部發(fā)生資料QHSE部(質(zhì)量

4、、安全、健康、環(huán)保)HSE合同HSE監(jiān)理細(xì)則主管人員及HSE管理人員上崗許可證不符合項(xiàng)通知及不符合項(xiàng)整改情況報(bào)告HSE檢查報(bào)告及整改報(bào)告有關(guān)HSE問(wèn)題的工程停工令、復(fù)工令HSE管理工作總結(jié)HSE隱患識(shí)別、評(píng)價(jià)表及風(fēng)險(xiǎn)消減措施HSE應(yīng)急預(yù)案HSE事故調(diào)查、處理報(bào)告項(xiàng)目監(jiān)理組發(fā)生資料項(xiàng)目標(biāo)段監(jiān)理組提交資料監(jiān)理日志 （監(jiān)理分部存檔）不符合項(xiàng)通知及整改報(bào)告監(jiān)理通知及回復(fù)旁站監(jiān)理記錄 監(jiān)理工程師巡視記錄QHSE檢查員巡視記錄HSE不符合項(xiàng)通知及整改報(bào)告監(jiān)理組產(chǎn)生資料（移交興油公司部分）測(cè)量核驗(yàn)資料工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件 檢查試驗(yàn)資料隱蔽工程驗(yàn)收資料 工程計(jì)量單報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表 分部工程、單位工程

5、等驗(yàn)收資料 竣工結(jié)算審核意見(jiàn)書(shū) 工程項(xiàng)目施工階段質(zhì)量評(píng)估報(bào)告等專(zhuān)題報(bào)告 其他監(jiān)理相關(guān)資料 工程開(kāi)工施工承包商報(bào)送資料按西二線竣工資料標(biāo)準(zhǔn)樣表為例 C類(lèi)表格開(kāi)工伊始施工承包商應(yīng)向監(jiān)理單位上報(bào)的資料施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表詳見(jiàn)C20表及附件工程開(kāi)工報(bào)審表C01工程開(kāi)工報(bào)審表中的附件內(nèi)容必須均已審核完畢后方可批復(fù)開(kāi)工報(bào)審表格分別為C02-C08 工程開(kāi)工施工承包商報(bào)送資料HSE方案報(bào)審C07表施工承包商管理體系報(bào)審C06施工承包商HSE設(shè)施配備情況統(tǒng)計(jì)表C08施工承包商開(kāi)工HSE報(bào)驗(yàn)表詳見(jiàn)附件及相關(guān)表格施工承包商上報(bào)監(jiān)理組資料施工承包商作業(yè)機(jī)組人員，設(shè)備，HSE設(shè)備報(bào)驗(yàn)C12至C15表格施工作業(yè)機(jī)

6、組開(kāi)工報(bào)驗(yàn)表中所涉及的內(nèi)容全部報(bào)審?fù)戤呍斠?jiàn)C16表 此部分為監(jiān)理分部階段性存檔資料施工階段發(fā)生資料施工測(cè)量放線報(bào)驗(yàn)C18 此報(bào)驗(yàn)表應(yīng)附施工測(cè)量放線記錄 線01 備注：依據(jù)所報(bào)驗(yàn)的工序分別加入附件內(nèi)容此報(bào)驗(yàn)表及附件屬于公司存檔資料工程技術(shù)文件報(bào)審表C19 此報(bào)驗(yàn)表用于專(zhuān)項(xiàng)方案的報(bào)審，單位工程外的其它專(zhuān)項(xiàng)方案，例如:冬季施工方案，防腐工程施工方案，儀表自動(dòng)化工程專(zhuān)業(yè)方案等 備注：此表及附件為監(jiān)理分部存檔資料施工階段發(fā)生需監(jiān)理確認(rèn)資料工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)C21 應(yīng)檢查進(jìn)場(chǎng)物資質(zhì)量證明文件是否真實(shí)齊全；后有詳述工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)表C22 此表為工程施工過(guò)程中使用頻率次數(shù)最多的表格 每檢驗(yàn)批施工完成，施工承包商自

7、檢合格后上報(bào) 附件為檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄及表格中附件所含內(nèi)容施工階段承包商報(bào)送需監(jiān)理確認(rèn)資料分項(xiàng)分部工程施工質(zhì)量報(bào)驗(yàn)表 C23此表在分項(xiàng)工程及分部工程施工完成經(jīng)施工承包商自檢合格后報(bào)送監(jiān)理組審核,分項(xiàng)工程施工質(zhì)量報(bào)驗(yàn)由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),分部工程由總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)各專(zhuān)業(yè)工程項(xiàng)目劃分,明確分項(xiàng)工程及分部工程詳見(jiàn)施工資料報(bào)驗(yàn)流程圖C23表格的詳細(xì)描述分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)輸油輸氣管道線路工程為例 （行業(yè)）管溝開(kāi)挖檢驗(yàn)批施工完成后施工承包商上報(bào)監(jiān)理組進(jìn)行驗(yàn)收C22表,附件管溝開(kāi)挖施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄線01;管溝開(kāi)挖檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄表B.1當(dāng)線路分項(xiàng)工程施工完畢后由施工承包商報(bào)送C23表,依據(jù)項(xiàng)目劃分規(guī)定附

8、件應(yīng)是相關(guān)的檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄,及施工記錄表格 不得有缺項(xiàng)C23表格詳細(xì)描述分部工程報(bào)驗(yàn)按長(zhǎng)輸管道線路工程為例1、包含管溝開(kāi)挖,管口組對(duì)與焊接,管道補(bǔ)口補(bǔ)傷等九個(gè)分項(xiàng)工程質(zhì)量控制資料匯總表,分別匯總分項(xiàng)工程及檢驗(yàn)批 通14表 九個(gè)分項(xiàng)，檢驗(yàn)批按實(shí)際發(fā)生量填寫(xiě)匯總2、隱蔽工程檢查記錄 管道工程隱蔽檢驗(yàn)記錄 線11 3、工程施工試驗(yàn)記錄 管道防腐補(bǔ)口剝離強(qiáng)度試驗(yàn)記錄 線08管道壓力試驗(yàn)記錄 線144、工程施工檢查記錄 管溝開(kāi)挖施工驗(yàn)收記錄線02;管道防腐補(bǔ)口保溫質(zhì)量檢查記錄線07;管道埋深抽查記錄線10；管溝回填檢查記錄線12；管道清管測(cè)徑記錄線13；管道構(gòu)筑物施工檢查記錄線19;管道干燥記錄線325

9、、分項(xiàng)（分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄 分項(xiàng)工程匯總 C24表工程隱蔽試驗(yàn)申請(qǐng)表此表在施工單位隱蔽工程前24小時(shí)向監(jiān)理報(bào)送，監(jiān)理做準(zhǔn)備施工承包商隱蔽工程施工完畢自檢合格后附C22表,及C22表中的附件內(nèi)容報(bào)請(qǐng)監(jiān)理對(duì)隱蔽工程進(jìn)行檢查驗(yàn)收此表還針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)需要做試驗(yàn)檢查時(shí)的申請(qǐng)表例如回填土做壓實(shí)度試驗(yàn)，結(jié)構(gòu)驗(yàn)收等工程材料報(bào)送發(fā)生資料工程材料的進(jìn)料渠道1、業(yè)主供料2、EPC供料3、承包商自購(gòu)料1）業(yè)主供料不發(fā)生需要監(jiān)理單位組卷的竣工資料僅由施工承包商匯總業(yè)主供料清單，單位工程完工后統(tǒng)一匯總施工承包商自購(gòu)料報(bào)驗(yàn)流程1、工程物資進(jìn)場(chǎng)后，施工承包商對(duì)其進(jìn)行外觀檢查,核對(duì)供貨單位提供的質(zhì)量證明文件等合格后填寫(xiě)C21即工

10、程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表；2、承包商將C21表填寫(xiě)齊全且收集全所需附件后報(bào)EPC現(xiàn)場(chǎng)代表進(jìn)行資料檢查和實(shí)物外觀驗(yàn)收，合格后簽字確認(rèn)；3、承包商將C21表、材料合格證及質(zhì)量證明文件等資料報(bào)監(jiān)理進(jìn)行檢查驗(yàn)收，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理檢查工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表填寫(xiě)內(nèi)容、簽署、日期、數(shù)量和合格證及質(zhì)量證明文件等符合要求；施工承包自購(gòu)料報(bào)驗(yàn)流程4、監(jiān)理經(jīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物外觀檢查驗(yàn)收符合設(shè)計(jì)及施工規(guī)范要求后，由施工包商填寫(xiě)通43表即見(jiàn)證取樣記錄，監(jiān)理在現(xiàn)場(chǎng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行見(jiàn)證取樣和封樣，并核對(duì)送檢委托單上的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、代表數(shù)量試（化）驗(yàn)項(xiàng)目等內(nèi)容檢查無(wú)誤后，由施工承包商送至經(jīng)報(bào)驗(yàn)合格的試驗(yàn)室進(jìn)行試（化）驗(yàn)；5、施工承包商把進(jìn)場(chǎng)符合要求

11、的材料、構(gòu)配件試（化）驗(yàn)報(bào)告取回后報(bào)EPC現(xiàn)場(chǎng)代表驗(yàn)收合格后簽字確認(rèn)；施工承包自購(gòu)料報(bào)驗(yàn)流程6、監(jiān)理收到經(jīng)EPC現(xiàn)場(chǎng)代表確認(rèn)合格的試（化）驗(yàn)報(bào)告后，應(yīng)對(duì)試（化）驗(yàn)報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行檢查，符合要求后方可同意該批材料用于現(xiàn)場(chǎng)施工；重點(diǎn)：1）物資報(bào)驗(yàn)資料的收集工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表C21、合格證、質(zhì)量證明文件（通29表）見(jiàn)證取樣記錄通43，試（化）驗(yàn)報(bào)告原件留存歸檔;2）當(dāng)無(wú)法或不便提供質(zhì)量證明文件原件時(shí)，復(fù)印件亦可。復(fù)印件必須清晰可辨認(rèn)，其內(nèi)容應(yīng)與原件一致，并應(yīng)加蓋原件存放單位公章、注明原件存放處，有經(jīng)辦人簽字和時(shí)間；3）涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保的物資應(yīng)有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)檢測(cè)單位的檢測(cè)報(bào)告，如壓力容器、消防設(shè)備、生活供水設(shè)備、衛(wèi)生潔具等；4)物資名稱(chēng)、規(guī)格、單位、數(shù)量等填寫(xiě)應(yīng)規(guī)范、準(zhǔn)確、與附件內(nèi)容相符；5）附件內(nèi)容必須齊全、真實(shí)、清晰，有效；專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師資料管理各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)各自負(fù)責(zé)的專(zhuān)業(yè)工程資料收集、整理；施工承包商報(bào)送的工程質(zhì)量驗(yàn)收文件及工程材料質(zhì)量證明文件等資料，專(zhuān)業(yè)